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限制性股票獎勵會員2019-08-302020-02-2700007231252019-08-012020-01-3100007231252020-08-012021-01-310000723125US-GAAP：員工股票會員2021-01-310000723125US-GAAP：員工股票會員2020-01-310000723125US-GAAP：員工股票會員2020-12-042021-03-040000723125US-GAAP：員工股票會員2019-11-292020-02-270000723125US-GAAP：股票補償計劃成員2021-03-040000723125US-GAAP：股票補償計劃成員2020-09-030000723125美國公認會計準則：銷售成員成本2020-12-042021-03-040000723125美國公認會計準則：銷售成員成本2019-11-292020-02-270000723125美國公認會計準則：銷售成員成本2020-09-042021-03-040000723125美國公認會計準則：銷售成員成本2019-08-302020-02-270000723125US-GAAP：研發費用會員2020-12-042021-03-040000723125US-GAAP：研發費用會員2019-11-292020-02-270000723125US-GAAP：研發費用會員2020-09-042021-03-040000723125US-GAAP：研發費用會員2019-08-302020-02-270000723125US-GAAP：出售一般和管理費用會員2020-12-042021-03-040000723125US-GAAP：出售一般和管理費用會員2019-11-292020-02-270000723125US-GAAP：出售一般和管理費用會員2020-09-042021-03-040000723125US-GAAP：出售一般和管理費用會員2019-08-302020-02-270000723125US-GAAP：員工股票會員2020-09-042021-03-040000723125US-GAAP：員工股票會員2019-08-302020-02-270000723125US-GAAP：員工股權會員2020-12-042021-03-040000723125US-GAAP：員工股權會員2019-11-292020-02-270000723125US-GAAP：員工股權會員2020-09-042021-03-040000723125US-GAAP：員工股權會員2019-08-302020-02-270000723125mu: DRAM 產品會員2020-12-042021-03-040000723125mu: DRAM 產品會員2019-11-292020-02-270000723125mu: DRAM 產品會員2020-09-042021-03-040000723125mu: DRAM 產品會員2019-08-302020-02-270000723125mu: nand 產品會員2020-12-042021-03-040000723125mu: nand 產品會員2019-11-292020-02-270000723125mu: nand 產品會員2020-09-042021-03-040000723125mu: nand 產品會員2019-08-302020-02-270000723125mu：其他產品銷售會員2020-12-042021-03-040000723125mu：其他產品銷售會員2019-11-292020-02-270000723125mu：其他產品銷售會員2020-09-042021-03-040000723125mu：其他產品銷售會員2019-08-302020-02-270000723125US-GAAP：產品會員2021-03-040000723125US-GAAP：產品會員2020-09-030000723125MU：服務和其他安排會員2021-03-040000723125MU：服務和其他安排會員2020-09-0300007231252021-03-052021-03-0400007231252022-03-042021-03-04mu: segen0000723125mu: cnbumber2020-12-042021-03-040000723125mu: cnbumber2019-11-292020-02-270000723125mu: cnbumber2020-09-042021-03-040000723125mu: cnbumber2019-08-302020-02-270000723125mu: mbuMember2020-12-042021-03-040000723125mu: mbuMember2019-11-292020-02-270000723125mu: 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ebuMemberUS-GAAP：運營部門成員2019-08-302020-02-270000723125US-GAAP：所有其他細分市場成員US-GAAP：運營部門成員2020-12-042021-03-040000723125US-GAAP：所有其他細分市場成員US-GAAP：運營部門成員2019-11-292020-02-270000723125US-GAAP：所有其他細分市場成員US-GAAP：運營部門成員2020-09-042021-03-040000723125US-GAAP：所有其他細分市場成員US-GAAP：運營部門成員2019-08-302020-02-270000723125US-GAAP：運營部門成員2020-12-042021-03-040000723125US-GAAP：運營部門成員2019-11-292020-02-270000723125US-GAAP：運營部門成員2020-09-042021-03-040000723125US-GAAP：運營部門成員2019-08-302020-02-270000723125US-GAAP：材料核對項目成員MU：會計原則變更庫存方法會員2020-12-042021-03-040000723125US-GAAP：材料核對項目成員MU：會計原則變更庫存方法會員2019-11-292020-02-270000723125US-GAAP：材料核對項目成員MU：會計原則變更庫存方法會員2020-09-042021-03-040000723125US-GAAP：材料核對項目成員MU：會計原則變更庫存方法會員2019-08-302020-02-270000723125US-GAAP：材料核對項目成員2020-12-042021-03-040000723125US-GAAP：材料核對項目成員2019-11-292020-02-270000723125US-GAAP：材料核對項目成員2020-09-042021-03-040000723125US-GAAP：材料核對項目成員2019-08-302020-02-270000723125US-GAAP：材料核對項目成員mu: 3dxpoint 會員2020-12-042021-03-040000723125US-GAAP：材料核對項目成員mu: 3dxpoint 會員2019-11-292020-02-270000723125US-GAAP：材料核對項目成員mu: 3dxpoint 會員2020-09-042021-03-040000723125US-GAAP：材料核對項目成員mu: 3dxpoint 會員2019-08-302020-02-270000723125US-GAAP：與客户成員簽訂合同的收入mu: WPGHoldingsLited 會員US-GAAP：客户集中度風險成員2020-09-042021-03-04
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 10-Q
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| （Mark One） | |
| ☒ | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告 |
在截至的季度期間 2021年3月4日
或者
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| ☐ | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告 |
在從到的過渡期間
委員會檔案編號 1-10658
美光科技公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| | | | | | | | | | | | | | |
| 特拉華 | | | | 75-1618004 |
| （公司或組織的州或其他司法管轄區） | | | | （美國國税局僱主識別號） |
南聯邦大道 8000 號, 博伊西, 愛達荷州 | | | | 83716-9632 |
| （主要行政辦公室地址） | | | | （郵政編碼） |
| （註冊人的電話號碼，包括區號） | | | | (208) 368-4000 |
| | | | |
| 根據該法第12（b）條註冊的證券： |
| 每個班級的標題 | | 交易符號 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股，面值每股0.10美元 | | 畝 | | 納斯達克全球精選市場 |
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| 用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。 | 是的 | ☒ | 沒有 | ☐ |
| 用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。 | 是的 | ☒ | 沒有 | ☐ |
| 用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。 |
| 大型加速過濾器 | 加速文件管理器 | 非加速文件管理器 | 規模較小的申報公司 | 新興成長型公司 |
| ☒ | ☐ | ☐ | ☐ | ☐ |
| 如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 | ☐ |
| 用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。 | 是的 | ☐ | 沒有 | ☒ |
註冊人的已發行股份數量’截至2021年3月25日，的普通股為 1,121,415,561.
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| 美光公司簡介 | | |
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成立於 1978 年 10 月 5 日
總部位於 美國愛達荷州博伊西 第 4 名 最大的半導體公司 在世界上*
134 在 2020 年《財富》500強上
44,000 專利已授予且正在增長**
17 國家**
13 製造基地和 14 個客户實驗室**
40,000 團隊成員** | | 一切都與數據有關 |
| 數據是當今的新商業貨幣，內存和存儲正在成為戰略差異化因素，這將重新定義我們如何從數據中提取價值以學習、探索、交流和駕馭我們的世界。 |
| 我們是誰 |
| 美光設計、開發和製造業界領先的內存和存儲產品。通過在人工智能、5G、機器學習和自動駕駛汽車領域實現快速發展，我們在移動、數據中心、醫療保健、汽車和雲網絡等關鍵細分市場開啟創新。我們的技術和專業知識是顛覆和推動行業發展的尖端計算應用程序和新商業模式的核心。 |
| 我們的願景 |
| 作為內存和存儲解決方案的全球領導者，我們正在改變世界使用信息來豐富生活的方式 對所有人來説。通過以前所未有的速度和效率推進收集、存儲和管理數據的技術，我們繼續引領信息智能變革。在不斷變化的世界中，我們保持靈活性，讓我們的產品能夠繼續激勵世界比以往任何時候都更快地學習、交流和進步。 |
| 我們的承諾 |
*基於 Gartner 市場份額：2019 年全球按終端市場劃分的半導體（2020 年 4 月），不包括知識產權/軟件收入 **截至2020年9月3日的美光數據。 | | 全世界都期待我們對創新解決方案的承諾，人們依賴我們的誠信。我們每天都致力於展示我們的環境意識，建立包容的團隊文化，讓所有聲音都得到傾聽和尊重，並分享我們的慈善社會捐助。 |
|
媒體查詢 mediarelations@micron.com
政府查詢 govaffairs@micron.com
投資者查詢 investorrelations@micron.com | | 全球產品組合 |
| DRAM | NAND | NOR | 固態硬盤 高帶寬存儲器 (HBM) | 多芯片封裝 |
| 在 micron.com 上聯繫我們 |
© 2021 美光科技有限公司美光、美光軌道標誌、M 軌道標誌、Intelligence AcceleratedTM，以及其他 Micron 商標均為 Micron Technology, Inc. 的財產。所有其他商標均為其各自所有者的財產。產品和規格如有更改，恕不另行通知。Rev 03/21 CCMMD-1707390403-3712
目錄
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| 導言 | 2 |
| 第一部分財務信息 | |
| 第 1 項。 | 財務報表： | |
| 合併運營報表 | 3 |
| 綜合收益綜合報表 | 4 |
| 合併資產負債表 | 5 |
| 綜合權益變動表 | 6 |
| 合併現金流量表 | 8 |
| 合併財務報表附註 | 9 |
| 第 2 項。 | 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 | 26 |
| 運營結果 | 29 |
| 流動性和資本資源 | 33 |
| 第 3 項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 35 |
| 第 4 項。 | 控制和程序 | 35 |
| 第二部分。其他信息 | |
| 第 1 項。 | 法律訴訟 | 35 |
| 第 1A 項。 | 風險因素 | 35 |
| 第 2 項。 | 未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用 | 54 |
| 第 6 項。 | 展品 | 55 |
| 簽名 | | 56 |
1
常用術語的定義
除非上下文另有説明，否則本文使用的 “我們”、“我們” 和類似術語包括美光科技公司及其合併子公司。縮略語、術語或首字母縮略詞在本報告中的多個地方常用或找到，包括以下內容：
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| 任期 | 定義 | | 任期 | 定義 |
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| 2023 注意事項 | 2.497% 2023年到期的優先票據 | | GDDR | 顯卡雙倍數據速率 |
2024 年注意事項 | 4.640% 2024年到期的優先票據 | | IMFT | IM Flash 技術有限責任公司 |
| 2024 年定期貸款 A | 2024 年到期的優先定期貸款 A | | 井之寺 | Inotera Memories, Inc |
2025 年筆記 | 2025 年到期的 5.500% 優先票據 | | 英特爾 | 英特爾公司 |
2026 年注意事項 | 4.975% 2026年到期的優先票據 | | MCP | 多芯片封裝 |
2027 注意事項 | 4.185% 2027年到期的優先票據 | | 美光 | 美光科技公司（母公司） |
2029 注意事項 | 5.327% 2029年到期的優先票據 | | MMJ | 日本美光存儲器，G.K. |
2030 筆記 | 4.663% 2030 年到期的優先票據 | | 循環信貸額度 | 25 億美元循環信貸額度將於 2023 年 7 月到期 |
2032D Notes | 2032 年到期的 3.125% 可轉換優先票據 | | SSD | 固態硬盤 |
| DDR | 雙倍數據速率 | | | |
Micron Technology, Inc.，包括其合併子公司，是創新內存和存儲解決方案的行業領導者，改變了世界使用信息豐富生活的方式 對所有人來説。美光堅持不懈地關注我們的客户、技術領先地位以及卓越的製造和運營，通過我們的 Micron® 和 Crucial® 品牌提供豐富的高性能 DRAM、NAND 和 NOR 內存和存儲產品組合。每天，我們的員工創造的創新推動了數據經濟，推動了人工智能和5G應用的進步，從而釋放了機遇——從數據中心到智能邊緣以及整個客户端和移動用户體驗。
美光、Crucial、任何相關徽標和所有其他美光商標均為美光的財產。英特爾和 3D XPoint 是英特爾公司或其子公司的商標。不歸美光所有的其他產品名稱或商標僅用於識別目的，可能是其各自所有者的商標。
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投資者和其他人應注意，我們通過各種方式公佈有關我們業務和產品的重要財務信息，包括我們的投資者關係網站（investors.micron.com）、向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的文件、新聞稿、公開電話會議和網絡直播。我們利用這些渠道向公眾廣泛、非排他性地分發信息，並遵守我們在FD法規下的披露義務。因此，我們鼓勵投資者、媒體和其他對我們公司感興趣的人查看我們在此類渠道上發佈的信息。
前瞻性陳述
本10-Q表格包含趨勢信息和其他涉及許多風險和不確定性的前瞻性陳述。此類前瞻性陳述可以用 “預期”、“期望”、“打算”、“承諾”、“計劃”、“機會”、“未來”、“相信”、“目標”、“步入正軌”、“估計”、“繼續”、“可能”、“可能”、“可能” 等詞語來識別。具體的前瞻性陳述包括但不限於關於2019年冠狀病毒病（“COVID-19”）對我們業務的影響的陳述；計劃出售我們位於猶他州利海的設施及其對摺舊費用的影響；我們的現金和投資充足性；以及2021年的資本支出。我們的實際業績可能與我們的歷史業績和前瞻性陳述中討論的業績存在重大差異。可能導致實際結果存在重大差異的因素包括但不限於 “第二部分” 中確定的因素。其他信息 — 第 1A 項。風險因素。”
第一部分財務信息
第 1 項。財務報表
美光科技公司
合併運營報表
（以百萬計，每股金額除外）
（未經審計）
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | | 六個月已結束 |
| 3月4日
2021 | 2月27日
2020 | | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | | | | |
| 收入 | $ | 6,236 | | $ | 4,797 | | | $ | 12,009 | | $ | 9,941 | |
| 銷售商品的成本 | 4,587 | | 3,442 | | | 8,624 | | 7,220 | |
| 毛利率 | 1,649 | | 1,355 | | | 3,385 | | 2,721 | |
| | | | | |
| 研究和開發 | 641 | | 681 | | | 1,288 | | 1,321 | |
| 銷售、一般和管理 | 214 | | 223 | | | 428 | | 434 | |
| 其他運營（收入）支出，淨額 | 131 | | 11 | | | 140 | | 8 | |
| 營業收入 | 663 | | 440 | | | 1,529 | | 958 | |
| | | | | |
| 利息收入 | 10 | | 34 | | | 20 | | 78 | |
| 利息支出 | (42) | | (46) | | | (90) | | (93) | |
| 其他非營業收入（支出），淨額 | 4 | | (1) | | | 17 | | 45 | |
| 635 | | 427 | | | 1,476 | | 988 | |
| | | | | |
| 所得税（準備金）補助 | (48) | | (21) | | | (99) | | (76) | |
權益法被投資者的淨收益（虧損）中的權益 | 16 | | 1 | | | 29 | | 3 | |
| 淨收入 | 603 | | 407 | | | 1,406 | | 915 | |
| | | | | |
| 歸屬於非控股權益的淨收益 | — | | (2) | | | — | | (19) | |
| 歸屬於美光的淨收益 | $ | 603 | | $ | 405 | | | $ | 1,406 | | $ | 896 | |
| | | | | |
| 每股收益 | | | | | |
| 基本 | $ | 0.54 | | $ | 0.37 | | | $ | 1.26 | | $ | 0.81 | |
| 稀釋 | 0.53 | | 0.36 | | | 1.23 | | 0.79 | |
| | | | | |
| 每股計算中使用的股票數量 | | | | | |
| 基本 | 1,120 | | 1,111 | | | 1,118 | | 1,109 | |
| 稀釋 | 1,144 | | 1,133 | | | 1,139 | | 1,131 | |
見合併財務報表附註。
3
美光科技公司
綜合收益綜合報表
（以百萬計）
（未經審計）
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | | 六個月已結束 |
| 3月4日
2021 | 2月27日
2020 | | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | | | | |
| 淨收入 | $ | 603 | | $ | 407 | | | $ | 1,406 | | $ | 915 | |
| | | | | |
| 其他綜合收益（虧損），扣除税款 | | | | | |
| 衍生工具的收益（虧損） | (28) | | (18) | | | 12 | | (15) | |
| 投資收益（虧損） | (3) | | 3 | | | (4) | | (2) | |
| 養老金負債調整 | 1 | | — | | | 1 | | (1) | |
| 累積翻譯調整 | 1 | | — | | | 1 | | — | |
| 其他綜合收益（虧損） | (29) | | (15) | | | 10 | | (18) | |
| 綜合收入總額 | 574 | | 392 | | | 1,416 | | 897 | |
歸屬於非控股權益的綜合收益 | — | | (2) | | | — | | (19) | |
| 歸屬於美光的綜合收益 | $ | 574 | | $ | 390 | | | $ | 1,416 | | $ | 878 | |
見合併財務報表附註。
美光科技公司
合併資產負債表
（以百萬計，面值金額除外）
（未經審計）
| | | | | | | | |
| 截至 | 3月4日
2021 | 9月3日
2020 |
| | |
| 資產 | | |
| 現金及等價物 | $ | 6,507 | | $ | 7,624 | |
| 短期投資 | 677 | | 518 | |
| 應收款 | 3,353 | | 3,912 | |
| 庫存 | 4,743 | | 5,373 | |
| 持有待售資產 | 1,461 | | — | |
| 其他流動資產 | 538 | | 538 | |
| 流動資產總額 | 17,279 | | 17,965 | |
| 長期可銷售的投資 | 1,316 | | 1,048 | |
| 不動產、廠房和設備 | 31,848 | | 31,031 | |
| 經營租賃使用權資產 | 575 | | 584 | |
| 無形資產 | 342 | | 334 | |
| 遞延所得税資產 | 726 | | 707 | |
| 善意 | 1,228 | | 1,228 | |
| 其他非流動資產 | 821 | | 781 | |
| 總資產 | $ | 54,135 | | $ | 53,678 | |
| | |
| 負債和權益 | | |
| 應付賬款和應計費用 | $ | 4,550 | | $ | 5,817 | |
| 當前債務 | 323 | | 270 | |
| 其他流動負債 | 560 | | 548 | |
| 流動負債總額 | 5,433 | | 6,635 | |
| 長期債務 | 6,298 | | 6,373 | |
| 非流動經營租賃負債 | 528 | | 533 | |
| 非當期非勞動力得來的政府激勵措施 | 661 | | 643 | |
| 其他非流動負債 | 552 | | 498 | |
| 負債總額 | 13,472 | | 14,682 | |
| | |
| 承付款和意外開支 | | |
| | |
| 股東權益 | | |
普通股，$0.10面值， 3,000授權股份， 1,202已發行的股票和 1,121傑出（1,194已發行的股票和 1,113截至2020年9月3日尚未發放） | 120 | | 119 | |
| 額外資本 | 9,234 | | 8,917 | |
| 留存收益 | 34,723 | | 33,384 | |
庫存股， 81持有的股份 (81截至2020年9月3日持有的股份） | (3,495) | | (3,495) | |
| 累計其他綜合收益（虧損） | 81 | | 71 | |
| 權益總額 | 40,663 | | 38,996 | |
| 負債和權益總額 | $ | 54,135 | | $ | 53,678 | |
見合併財務報表附註。
5
美光科技公司
綜合權益變動表
（以百萬計）
（未經審計）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | 額外資本 | 留存收益 | 國庫股 | 累積其他綜合版
收入（虧損） | 股東權益總額 |
| 數字
的股份 | 金額 |
| | | | | | | |
| 截至2020年9月3日的餘額 | 1,194 | | $ | 119 | | $ | 8,917 | | $ | 33,384 | | $ | (3,495) | | $ | 71 | | $ | 38,996 | |
| 淨收入 | — | | — | | — | | 803 | | — | | — | | 803 | |
| 其他綜合收益（虧損），淨額 | — | | — | | — | | — | | — | | 39 | | 39 | |
| 根據股票計劃發行的股票 | 5 | | 1 | | 33 | | — | | — | | — | | 34 | |
| 股票薪酬支出 | — | | — | | 92 | | — | | — | | — | | 92 | |
| 回購股票 | (1) | | — | | (8) | | (49) | | — | | — | | (57) | |
| 截至2020年12月3日的餘額 | 1,198 | | $ | 120 | | $ | 9,034 | | $ | 34,138 | | $ | (3,495) | | $ | 110 | | $ | 39,907 | |
| 淨收入 | — | | — | | — | | 603 | | — | | — | | 603 | |
| 其他綜合收益（虧損），淨額 | — | | — | | — | | — | | — | | (29) | | (29) | |
| 根據股票計劃發行的股票 | 4 | | — | | 105 | | — | | — | | — | | 105 | |
| 股票薪酬支出 | — | | — | | 97 | | — | | — | | — | | 97 | |
| 回購股票 | — | | — | | (2) | | (18) | | — | | — | | (20) | |
| 截至2021年3月4日的餘額 | 1,202 | | $ | 120 | | $ | 9,234 | | $ | 34,723 | | $ | (3,495) | | $ | 81 | | $ | 40,663 | |
見合併財務報表附註。
美光科技公司
綜合權益變動表
（以百萬計）
（未經審計）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 美光股東 | | |
| 普通股 | 額外資本 | 留存收益 | 國庫股 | 累積其他綜合版
收入（虧損） | 美光股東權益總額 | 子公司的非控股權益 | 權益總額 |
| 數字
的股份 | 金額 |
| | | | | | | | | |
| 截至2019年8月29日的餘額 | 1,182 | | $ | 118 | | $ | 8,214 | | $ | 30,761 | | $ | (3,221) | | $ | 9 | | $ | 35,881 | | $ | 889 | | $ | 36,770 | |
| 淨收入 | — | | — | | — | | 491 | | — | | — | | 491 | | 15 | | 506 | |
| 其他綜合收益（虧損），淨額 | — | | — | | — | | — | | — | | (3) | | (3) | | — | | (3) | |
| 根據股票計劃發行的股票 | 3 | | 1 | | 31 | | — | | — | | — | | 32 | | — | | 32 | |
| 股票薪酬支出 | — | | — | | 72 | | — | | — | | — | | 72 | | — | | 72 | |
| 回購股票 | — | | — | | (6) | | (34) | | (50) | | — | | (90) | | — | | (90) | |
| 收購非控股權益 | — | | — | | 123 | | — | | — | | — | | 123 | | (904) | | (781) | |
| 可轉換票據的現金結算 | — | | — | | (6) | | — | | — | | — | | (6) | | — | | (6) | |
| 截至2019年11月28日的餘額 | 1,185 | | $ | 119 | | $ | 8,428 | | $ | 31,218 | | $ | (3,271) | | $ | 6 | | $ | 36,500 | | $ | — | | $ | 36,500 | |
| 淨收入 | — | | — | | — | | 405 | | — | | — | | 405 | | — | | 405 | |
| 其他綜合收益（虧損），淨額 | — | | — | | — | | — | | — | | (15) | | (15) | | — | | (15) | |
| 根據股票計劃發行的股票 | 7 | | — | | 121 | | — | | — | | — | | 121 | | — | | 121 | |
| 股票薪酬支出 | — | | — | | 85 | | — | | — | | — | | 85 | | — | | 85 | |
| 回購股票 | (1) | | — | | (4) | | (21) | | (45) | | — | | (70) | | — | | (70) | |
| 上限通話的結算 | — | | — | | 98 | | — | | (98) | | — | | — | | — | | — | |
| 可轉換票據的現金結算 | — | | — | | (3) | | — | | — | | — | | (3) | | — | | (3) | |
| 截至2020年2月27日的餘額 | 1,191 | | $ | 119 | | $ | 8,725 | | $ | 31,602 | | $ | (3,414) | | $ | (9) | | $ | 37,023 | | $ | — | | $ | 37,023 | |
見合併財務報表附註。
7
美光科技公司
合併現金流量表
（以百萬計）
（未經審計）
| | | | | | | | |
| 六個月已結束 | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | |
| 來自經營活動的現金流 | | |
| 淨收入 | $ | 1,406 | | $ | 915 | |
| 為將淨收入與經營活動提供的淨現金進行對賬而進行的調整 | | |
| 折舊費用和無形資產攤銷 | 3,036 | | 2,661 | |
| 債務折扣和其他成本的攤銷 | 15 | | 16 | |
| 基於股票的薪酬 | 189 | | 157 | |
| 債務預付、回購和轉換所產生的（收益）損失 | — | | (42) | |
| 經營資產和負債的變化 | | |
| 應收款 | 533 | | 104 | |
| 庫存 | 629 | | (69) | |
| 應付賬款和應計費用 | (777) | | 257 | |
| 遞延所得税，淨額 | (11) | | 38 | |
| 其他 | 4 | | (25) | |
| 經營活動提供的淨現金 | 5,024 | | 4,012 | |
| | |
| 來自投資活動的現金流 | | |
| 不動產、廠房和設備支出 | (5,756) | | (3,999) | |
| 購買可供出售證券 | (1,349) | | (566) | |
| 可供出售證券到期所得的收益 | 746 | | 523 | |
| 出售可供出售證券的收益 | 178 | | 1,059 | |
| 政府激勵措施的收益 | 176 | | 105 | |
| 其他 | 31 | | (21) | |
| 由（用於）投資活動提供的淨現金 | (5,974) | | (2,899) | |
| | |
| 來自融資活動的現金流量 | | |
| 設備購買合同的付款 | (123) | | (29) | |
| 償還債務 | (103) | | (1,676) | |
| 收購 IMFT 的非控股權益 | — | | (744) | |
| 發行債務的收益 | — | | 1,250 | |
| 其他 | 17 | | (8) | |
| 由（用於）融資活動提供的淨現金 | (209) | | (1,207) | |
| | |
| 貨幣匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響 | 43 | | (14) | |
| | |
| 現金、現金等價物和限制性現金的淨增加（減少） | (1,116) | | (108) | |
| 期初的現金、現金等價物和限制性現金 | 7,690 | | 7,279 | |
| 期末現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 6,574 | | $ | 7,171 | |
見合併財務報表附註。
美光科技公司
合併財務報表附註
（所有表格金額均以百萬為單位，每股金額除外）
（未經審計）
重要會計政策
有關我們重要會計政策的討論，請參見 “第二部分——第 8 項。截至2020年9月3日止年度的10-K表年度報告中的財務報表和補充數據——合併財務報表附註——重要會計政策”。除了下文討論的與庫存相關的重要會計政策外，自我們截至2020年9月3日的10-K表年度報告以來，我們的重要會計政策沒有發生任何變化。
演示基礎
隨附的合併財務報表包括美光及其合併子公司的賬目，根據美利堅合眾國普遍接受的會計原則（“美國公認會計原則”）編制，在所有重大方面均與我們在截至2020年9月3日的10-K表年度報告中適用的會計原則一致，但會計和庫存列報的變更除外。有關我們重要會計政策的變更，請參見下文 “庫存”，有關更多信息，請參閲 “庫存” 附註。
我們的管理層認為，隨附的未經審計的合併財務報表包含所有必要的調整，包括正常的經常性調整，以公允地陳述此處列出的財務信息。 為了與本期列報相一致，對前一期間的數額作了某些重新分類。
我們的財政年度是截至最接近8月31日的星期四的52周或53周。2021財年包含52周，我們的2020財年包含53周。2021 財年和 2020 財年的第一季度和第二季度各有 13 周。除非另有説明，否則所有期間參考均指我們的財政期間。這些中期財務報表應與截至2020年9月3日止年度的10-K表年度報告中包含的合併財務報表和隨附附註一起閲讀。
截至2019年10月31日，IMFT是一家合併的可變權益實體。我們於2019年10月31日收購了英特爾在IMFT的非控股權益，當時IMFT成為全資子公司。
庫存
自2021年第二季度初起，我們將庫存成本核算方法從平均成本更改為先入先出（“FIFO”）。平均成本與FIFO之間的差異對以前報告的任何財務報表都沒有實質性影響。因此，我們已經認識到這一變化的累積效應是庫存減少和對銷售成本收取了美元133截至2021年第二季度初，為百萬。
庫存按成本或可變現淨值中的較低者列報，成本在FIFO的基礎上確定。成本包括折舊、人工、材料和管理費用，包括產品和工藝技術成本。當可變現淨價值（需要預測未來的平均銷售價格、銷售量和完成在加工庫存中的產品的成本）低於成本時，我們會記錄銷售商品成本，以便在實際出售庫存之前將庫存減記為其估計的可實現淨價值。我們在確定進行平均成本或淨可變現價值分析的記賬單位時回顧了產品類型和市場的主要特徵，並將所有庫存（包括DRAM、NAND和其他存儲器）歸為一組。我們會從庫存中移除這些金額，並將此類金額計入以FIFO為基礎的銷售商品成本。
9
最近採用的會計準則
2018 年 11 月，財務會計準則委員會（“FASB”）發佈了 ASU 2018-18 合作安排，其中澄清説，如果合作安排參與者是記賬單位中的客户，則合作安排參與者之間的某些交易應記作收入，如果參與者不是客户，則不得將從合作安排參與者那裏收到的對價確認為收入。我們在2021年第一季度以追溯性採用方法採用了ASU 2018-18，直到我們採用ASC 606的日期，即2018年8月31日。這個 ASU 的採用並沒有對我們的財務報表產生重大影響。
2016 年 6 月，FASB 發佈了 ASU 2016-13 衡量金融工具的信用損失, 它要求按攤銷成本計量的金融資產 (或一組金融資產) 按預計收取的淨額列報.該亞利桑那州立大學要求損益表反映新確認的金融資產的信貸損失的衡量標準以及在此期間發生的預期信貸損失的增加或減少。該亞利桑那州立大學要求將指定為可供出售的債務證券的信用損失通過信貸損失備抵來記錄，並將信用損失限制在公允價值低於攤銷成本的金額範圍內。我們在2021年第一季度根據修改後的回顧性採用方法採用了ASU 2016-13。這個 ASU 的採用並沒有對我們的財務報表產生重大影響。
最近發佈的會計準則
2020 年 8 月，財務會計準則委員會發布了 ASU 2020-06 — 債務 –帶有轉換和其他期權和衍生品的債務以及套期保值 –實體自有股權合同，它減少了可以與主要合同分開確認的會計模型數量和嵌入式轉換功能的數量，從而簡化了可轉換債務工具的會計。該亞利桑那州立大學要求將可轉換債務工具作為單一負債入賬，以攤銷成本計量，前提是沒有其他特徵需要分割和認列為衍生品。該ASU要求實體在計算可轉換工具的攤薄後每股收益時使用if-corvert法。該 ASU 將於 2023 年第一季度對我們生效，允許在 2022 年第一季度開始提前採用，並允許使用修改後的回顧性或完全回顧性的過渡方法。我們正在評估採用這個 ASU 的時機和對我們財務報表的影響。
現金和投資
截至下文所述日期，我們幾乎所有的有價債務和股權投資都被歸類為可供出售。 現金及等價物以及我們可供出售投資的公允價值（近似攤銷成本）如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年3月4日 | | 2020年9月3日 |
| 截至 | 現金及等價物 | 短期投資 | 長期可銷售的投資(1) | 公允價值總額 | | 現金及等價物 | 短期投資 | 長期可銷售的投資(1) | 公允價值總額 |
| | | | | | | | | |
| 現金 | $ | 3,747 | | $ | — | | $ | — | | $ | 3,747 | | | $ | 3,996 | | $ | — | | $ | — | | $ | 3,996 | |
第 1 級(2) | | | | | | | | | |
| 貨幣市場基金 | 1,332 | | — | | — | | 1,332 | | | 1,828 | | — | | — | | 1,828 | |
第 2 級(3) | | | | | | | | | |
| 存款證 | 1,409 | | 50 | | — | | 1,459 | | | 1,740 | | 10 | | 2 | | 1,752 | |
| 公司債券 | — | | 268 | | 797 | | 1,065 | | | 3 | | 266 | | 592 | | 861 | |
| 政府證券 | — | | 204 | | 137 | | 341 | | | 6 | | 115 | | 243 | | 364 | |
| 資產支持證券 | — | | 43 | | 382 | | 425 | | | 1 | | 31 | | 211 | | 243 | |
| 商業票據 | 19 | | 112 | | — | | 131 | | | 50 | | 96 | | — | | 146 | |
| 6,507 | | $ | 677 | | $ | 1,316 | | $ | 8,500 | | | 7,624 | | $ | 518 | | $ | 1,048 | | $ | 9,190 | |
限制性現金(4) | 67 | | | | | | 66 | | | | |
| 現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 6,574 | | | | | | $ | 7,690 | | | | |
(1)長期有價證券的到期日範圍為 一到 四年.
(2)一級證券的公允價值是根據活躍市場中相同資產的報價來衡量的。
(3)二級證券的公允價值是使用從定價服務獲得的信息來衡量的，定價服務獲得類似工具的報價市場價格、經可觀察的市場數據證實的不具約束力的市場共識價格或其他各種方法，以確定衡量日的適當價值。我們會進行補充分析，以驗證從這些定價服務中獲得的信息。截至2021年3月4日或2020年9月3日，未對此類定價信息所示的公允價值進行任何調整。
(4)限制性現金包含在其他非流動資產中，主要與賺取之前獲得的某些政府激勵措施有關，在實現某些績效條件後，限制即失效。
在報告的任何時期內，出售可供出售證券的已實現收益和虧損總額均不顯著。
應收款
| | | | | | | | |
| 截至 | 3月4日
2021 | 9月3日
2020 |
| | |
| 貿易應收賬款 | $ | 3,007 | | $ | 3,494 | |
| 所得税和其他税 | 176 | | 232 | |
| 其他 | 170 | | 186 | |
| $ | 3,353 | | $ | 3,912 | |
11
庫存
| | | | | | | | |
| 截至 | 3月4日
2021 | 9月3日
2020 |
| | |
| 成品 | $ | 736 | | $ | 1,001 | |
| 工作正在進行中 | 3,527 | | 3,854 | |
| 原材料和用品 | 480 | | 518 | |
| $ | 4,743 | | $ | 5,373 | |
自2021年第二季度初起，我們將庫存成本核算方法從平均成本更改為FIFO。會計原則的這種變化是可取的，因為在生產成本不斷變化的環境中，FIFO可以更接近銷售商品的實際成本與這些特定單位的銷售收入，更好地代表任何期末手頭庫存的實際成本，並提高了與半導體行業同行的可比性。FIFO的變化對之前的任何時段都沒有實質性影響，美元的累積效應也不重要1332021 年第二季度將收到一百萬份材料。因此，前幾期沒有進行追溯性調整，據報道，累積效應是2021年第二季度的商品銷售成本增加了美元133百萬，抵消了期初庫存的減少。這筆費用導致營業收入相應減少，一美元128淨收入減少了百萬美元，還有一美元0.11減少2021年第二季度的攤薄後每股收益。
從2021年第二季度開始，我們更改了設備備件的分類，以更好地與它們在運營中的使用方式保持一致。因此，我們現在將備件列為其他流動資產，不再是原材料庫存的一部分。這種重新分類是在追溯的基礎上適用的。結果，$270截至 2021 年 3 月 4 日，在其他流動資產中列報了數百萬個備件，我們對美元進行了重新分類234截至2020年9月3日，隨附資產負債表中從庫存轉為其他流動資產的百萬備件。
持有待售資產
2021 年第二季度，我們更新了投資組合戰略，以進一步加強我們對數據中心市場內存和存儲創新的關注。有鑑於此，我們確定市場驗證不足以證明3D xPoint商業化所需的持續投資是合理的TM大規模地。自2021年第二季度末起，我們停止了3D xPoint技術的開發，並與潛在買家討論了出售我們位於猶他州利海的專門用於3D XPoint生產的設施。因此，我們將不動產、廠房和設備歸類為待售，並停止對資產進行折舊。截至2021年3月4日，與我們的Lehi設施相關的被歸類為待售的大量資產和負債餘額包括美元1.44待售資產中包含的十億美元不動產、廠房和設備以及 $51百萬美元的融資租賃債務包含在長期債務的流動部分中。我們還確認了$的費用49由於我們決定停止進一步開發這項技術，將2021年第二季度的銷售商品成本減少到百萬美元，用於減記3D xPoint庫存。我們預計將在2021日曆年內就出售我們的Lehi設施達成協議。
財產、廠房和設備
| | | | | | | | |
| 截至 | 3月4日
2021 | 9月3日
2020 |
| | |
| 土地 | $ | 279 | | $ | 352 | |
| 建築物 | 12,819 | | 13,981 | |
裝備(1) | 48,649 | | 48,525 | |
在建工程(2) | 2,058 | | 1,600 | |
| 軟件 | 920 | | 873 | |
| | 64,725 | | 65,331 | |
| 累計折舊 | (32,877) | | (34,300) | |
| | $ | 31,848 | | $ | 31,031 | |
(1)包括與未投入使用的設備相關的費用，金額為美元2.27截至2021年3月4日的十億美元和美元1.63截至 2020 年 9 月 3 日，已達十億。
(2)包括與建築物相關的施工、工具安裝和未投入使用的資產的軟件成本。
無形資產和商譽
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年3月4日 | | 2020年9月3日 |
| 截至 | 格羅斯
金額 | 累積的
攤銷 | | 格羅斯
金額 | 累積的
攤銷 |
| | | | | |
| 產品和工藝技術 | $ | 646 | | $ | (304) | | | $ | 616 | | $ | (282) | |
| 善意 | 1,228 | | | | 1,228 | | |
在 2021 年和 2020 年的前六個月中，我們將美元資本化49百萬和美元30分別為百萬，用於產品和工藝技術，加權平均使用壽命為 9年和 11分別是年份。預期攤銷費用為 $402021 年剩餘時間為百萬美元642022 年為百萬美元562023 年為百萬美元502024 年為百萬美元，以及292025 年為百萬。
租賃
短期和可變租賃費用不大，列在下表的經營租賃成本中。在報告的任何時期，轉租收入都不大。租賃費用的組成部分如下所示：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | | 六個月已結束 |
| 3月4日
2021 | 2月27日
2020 | | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | | | | |
| 融資租賃成本 | | | | | |
| 使用權資產的攤銷 | $ | 17 | | $ | 39 | | | $ | 33 | | $ | 79 | |
| 租賃負債的利息 | 5 | | 5 | | | 10 | 11 |
| 運營租賃成本 | 27 | | 24 | | | 54 | 48 |
| $ | 49 | | $ | 68 | | | $ | 97 | | $ | 138 | |
13
與我們的租賃相關的其他信息如下：
| | | | | | | | |
| 六個月已結束 | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | |
| 用於經營活動的現金流 | | |
融資租賃 | $ | 11 | | $ | 12 | |
經營租賃(1) | 53 | | (10) | |
| 用於通過融資租賃為活動融資的現金流 | 41 | | 129 | |
| 使用權資產的非現金收購 | | |
| 融資租賃 | 68 | | 5 | |
經營租賃 | 21 | | 24 | |
(1)已包含 $48在截至2020年2月27日的六個月中，收到了百萬筆租户改善補償。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至 | 3月4日
2021 | 9月3日
2020 |
| | | | | | |
| 融資租賃使用權資產（包括不動產、廠房、設備和待售資產） | $ | 461 | | $ | 426 | |
| 加權平均剩餘租賃期限（以年為單位） | | | | | | |
融資租賃 | 5 | | | 5 | | |
經營租賃 | 7 | | | 7 | | |
| 加權平均折扣率 | | | | | | |
融資租賃 | 4.09 | % | 4.51 | % |
經營租賃 | 2.63 | % | 2.67 | % |
截至2021年3月4日存在的租賃負債的到期日如下：
| | | | | | | | |
| 截至年底 | 融資租賃 | 經營租賃 |
| | |
| 2021 年的剩餘時間 | $ | 48 | | $ | 33 | |
| 2022 | 98 | | 73 | |
| 2023 | 86 | | 68 | |
| 2024 | 61 | | 60 | |
| 2025 | 45 | | 49 | |
| 2026 年及以後 | 286 | | 415 | |
| 減去估算的利息 | (102) | | (114) | |
| $ | 522 | | $ | 584 | |
上表不包括已執行但尚未開始的租賃的任何租賃負債。截至2021年3月4日，我們的此類租賃負債與1) 運營租賃付款義務有關147初始值為百萬 10-建築物的租賃期限為一年，經我們選擇，可以在以下日期終止 3年或延長一年 10年，以及 2) 融資租賃債務為美元807在加權平均時段內超過一百萬 15天然氣供應安排中包含的租賃年限。我們將在使用權資產和相關的租賃負債可供我們使用時予以確認。
應付賬款和應計費用
| | | | | | | | |
| 截至 | 3月4日
2021 | 9月3日
2020 |
| | |
| 應付賬款 | $ | 1,628 | | $ | 2,191 | |
| 不動產、廠房和設備 | 1,884 | | 2,374 | |
| 工資、工資和福利 | 645 | | 849 | |
| 所得税和其他税 | 145 | | 237 | |
| 其他 | 248 | | 166 | |
| $ | 4,550 | | $ | 5,817 | |
債務
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年3月4日 | | 2020年9月3日 |
| | | 淨賬面金額 | | 淨賬面金額 |
| 截至 | 規定的費率 | 有效費率 | 當前 | 長期 | 總計 | | 當前 | 長期 | 總計 |
| | | | | | | | | |
融資租賃債務 | 不適用 | 4.09 | % | $ | 127 | | $ | 395 | | $ | 522 | | | $ | 76 | | $ | 410 | | $ | 486 | |
| 2023 注意事項 | 2.497 | % | 2.64 | % | — | | 1,246 | | 1,246 | | | — | | 1,245 | | 1,245 | |
2024 年注意事項 | 4.640 | % | 4.76 | % | — | | 598 | | 598 | | | — | | 598 | | 598 | |
| 2024 年定期貸款 A | 1.370 | % | 1.42 | % | 62 | | 1,124 | | 1,186 | | | 62 | | 1,186 | | 1,248 | |
2026 年注意事項 | 4.975 | % | 5.07 | % | — | | 498 | | 498 | | | — | | 498 | | 498 | |
2027 注意事項 | 4.185 | % | 4.27 | % | — | | 896 | | 896 | | | — | | 895 | | 895 | |
2029 注意事項 | 5.327 | % | 5.40 | % | — | | 696 | | 696 | | | — | | 696 | | 696 | |
2030 筆記 | 4.663 | % | 4.73 | % | — | | 845 | | 845 | | | — | | 845 | | 845 | |
2032D Notes | 3.125 | % | 6.33 | % | 133 | | — | | 133 | | | 131 | | — | | 131 | |
| MMJ 債權人付款 | 不適用 | 不適用 | 1 | | — | | 1 | | | 1 | | — | | 1 | |
| | | $ | 323 | | $ | 6,298 | | $ | 6,621 | | | $ | 270 | | $ | 6,373 | | $ | 6,643 | |
循環信貸額度
截至2021年3月4日， 不循環信貸額度下的未清款項和美元2.50十億美元可供我們使用。循環信貸額度下的任何未償還款項都將於 2023 年 7 月到期，我們可以隨時償還借款而不會受到罰款。循環信貸額度的利率等於倫敦銀行同業拆借利率加上 1.25百分比基於我們當前的企業信用評級和槓桿率。
2032D 可轉換優先票據
我們普通股的收盤價超過了 130至少為2032D票據轉換價格的百分比 20的交易日 30連續交易日於2021年3月31日結束。因此，持有人可以在2021年6月30日之前轉換2032D票據。截至2021年3月4日，基於美元84.33我們普通股的交易價格和美元9.98轉換價格，彙總轉化值 $1.13十億美元超過了本金總額134百萬乘以美元995百萬。
15
突發事件
專利問題
與半導體和其他高科技行業一樣，其他人不時斷言我們的產品或製造工藝侵犯了他們的知識產權，將來也可能會斷言。
2014 年 8 月 12 日，MLC 知識產權有限責任公司在美國加利福尼亞北區地方法院對美光提起了專利侵權訴訟。該投訴指控美光侵犯了一項美國專利，並要求賠償、律師費和費用。
2014 年 11 月 21 日，Elm 3DS Innovations, LLC（“Elm”）在美國特拉華特區地方法院對美光、美光半導體產品公司和美光消費品集團公司提起了專利侵權訴訟。2015年3月27日，Elm對同一實體提出了修正後的申訴。修正後的申訴稱，我們未指明的包含多個堆疊芯片的半導體產品違規 13美國專利並尋求賠償、律師費和費用。
2014 年 12 月 15 日，Innovative Memory Solutions, Inc. 在美國特拉華特區地方法院對美光提起了專利侵權訴訟。該投訴指控我們的各種 NAND 產品侵權 八美國專利並尋求賠償、律師費和費用。隨後， 六專利被宣佈無效或撤回，離開 二在地方法院主張專利。
2018年3月19日，美光半導體（西安）有限公司（“MXA”）受理了福建金華集成電路有限公司（“金華”）向中國福建省福州中級人民法院（“福州法院”）提起的專利侵權訴訟。2018年4月3日，美光半導體（上海）有限公司Ltd.（“MSS”）也收到了同樣的投訴。該投訴稱，MXA和MSS製造和銷售某些關鍵的DDR4 DRAM模塊，從而侵犯了中國專利。該申訴要求下令要求MXA和MSS銷燬在中國製造被告產品的庫存和設備；停止在中國製造、使用、銷售和提議出售被告產品；並支付損害賠償 98百萬人民幣加上產生的法庭費用。
2018年3月21日，聯合微電子公司（“UMC”）向福州法院提起的專利侵權訴訟，MXA受理了訴訟。2018 年 4 月 3 日，MSS 收到了同樣的投訴。該投訴稱，MXA和MSS製造和銷售某些關鍵的DDR4 DRAM模塊，從而侵犯了中國專利。該申訴要求下令要求MXA和MSS銷燬在中國製造被告產品的庫存和設備；停止在中國製造、使用、銷售和提議出售被告產品；並支付損害賠償 90百萬元人民幣，外加所產生的法庭費用。
2018年4月3日，MSS收到了金華提起的另一起專利侵權申訴和聯電在福州法院提起的另外兩起申訴。另外三起投訴稱，MSS製造和銷售某些關鍵的 MX300 固態硬盤和某些 GDDR5 存儲芯片，侵犯了三項中國專利。聯電提起的兩起投訴分別要求下令要求MSS銷燬在中國製造被告產品的庫存和設備；停止在中國製造、使用、銷售和提供銷售被告產品；並就每項投訴支付損害賠償 90百萬元人民幣，外加所產生的法庭費用。金華提起的申訴要求下達命令，要求MSS銷燬被告產品和設備庫存，用於在中國製造被告產品；停止在中國製造、使用、銷售和提供出售被告產品；並支付損害賠償 98百萬人民幣加上產生的法庭費用。2018 年 10 月 9 日，聯電撤回了關於涉嫌MSS製造和銷售某些 GDDR5 存儲芯片侵犯中國專利的投訴。
2018年7月5日，MXA和MSS被告知，福州法院對這些實體下達了初步禁令，禁止他們在中國製造、銷售或進口某些Crucial和Ballistix品牌的DRAM模塊和固態硬盤。受影響的產品佔的比例略高於 1佔我們 2018 年年化收入的百分比。我們正在遵守該裁決，並已要求福州法院重新考慮或暫緩其裁決。
2020 年 5 月 4 日，Flash-Control, LLC 在美國德克薩斯州西區地方法院對美光提起了專利侵權訴訟。申訴稱 四未指明的包含內存控制器和閃存的 DDR4 SDRAM、NVRDIMM、NVDIMM、3D xPoint 和/或 SSD 產品侵犯了美國的專利。申訴要求賠償、律師費和費用。
除其他外，上述訴訟幾乎涉及我們生產的所有DRAM、NAND以及其他內存和存儲產品，這些產品幾乎佔我們收入的全部內容。
奇夢達
2011年1月20日，奇夢達破產程序的管理人邁克爾·賈菲博士在慕尼黑地方法院民事分庭對美光和美光半導體有限公司（“美光有限公司”）提起訴訟。該申訴旨在根據《德國破產法》第133條，宣佈美光公司與奇夢達在2008年秋季簽署的股份購買協議無效，根據該協議，美光公司購買了奇夢達在Inotera的幾乎所有股份（“Inotera股份”），相當於大約相當於奇夢達的所有股份 18佔當時Inotera已發行股份的百分比，並尋求下達命令，要求我們將這些股份重新轉讓給奇夢達遺產。除其他外，該申訴還尋求就與Inotera的合資關係的所謂價值追回損失，並根據《德國破產法》第103或133條終止我們與奇夢達在股份購買協議同時簽訂的專利交叉許可。
在代表奇夢達遺產舉行了一系列由訴狀、辯論和證人組成的聽證會之後，法院於2014年3月13日作出了判決：（1）命令美光公司支付約美元1百萬美元涉及與最初股票購買有關的某些Inotera股票；（2）命令美光公司披露其向第三方出售的任何Inotera股票的某些信息；（3）命令美光公司披露其從Inotera股票所有權中獲得的收益，特別包括Inotera股票分配的任何利潤和所有其他收益；（4）否認奇夢達對美光的索賠要求賠償與Inotera的合資關係有關的任何損失；以及（5）認定奇夢達的專利交叉許可協議下的義務被取消。此外，法院發佈了中間判決，除其他外，命令：（1）美光公司將仍由美光公司擁有的Inotera股份轉讓給奇蒙達財產，並向奇蒙達支付向第三方出售的任何Inotera股份的具體金額；（2）美光公司向奇蒙達遺產支付補償，具體金額應為奇蒙達獲得的利益指定 Micron B.V. 來自Inotera股份的所有權。中間判決沒有立即、可執行的效力，因此，美光得以在完全控制Inotera股份的情況下繼續運營，但須視案件的進一步進展而定。2014 年 4 月 17 日，美光和美光 B.V. 向德國上訴法院提交了上訴通知書，對地方法院的裁決提出質疑。在開場陳述後，上訴法院於2015年7月9日就此事舉行聽證會，隨後任命了一名獨立專家，對賈菲博士關於美光為奇蒙達支付的金額低於公允市場價值的説法進行評估。2018年1月25日，法院任命的專家發佈了一份報告，得出的結論是，美光支付的金額在可接受的公允價值範圍內。上訴法院於2019年4月30日舉行了隨後的聽證會，2019年5月28日，上訴法院將該案發回專家以尋求補充專家意見。2020年3月31日，該專家向上訴法院提交了修訂後的意見，該意見重申了先前的觀點，即美光支付的金額仍在公允價值的可接受範圍內。2021 年 3 月 4 日，上訴法院發佈了一項命令，提出了一種新的法律觀點，即 2008 年 Inotera Shares 的出售是否可撤銷，這取決於一個問題：奇蒙達是否在 2008 年 10 月制定了重組計劃，以及美光是否意識到併合理地依賴了該重組計劃，足以讓人相信奇夢達的流動性並非迫在眉睫。上訴法院計劃於2021年6月29日舉行程序性聽證會，討論下一步行動。
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反壟斷問題
2018 年 4 月 27 日，美國加利福尼亞北區地方法院對美光和其他 DRAM 供應商提起訴訟。隨後， 二在同一法院提起的案件基本相同。這些訴訟聲稱是代表全國範圍內的DRAM產品的間接購買者進行的。2019年9月3日，地方法院批准了美光的駁回動議，並允許原告有機會提出經修訂的合併申訴。2019年10月28日，原告提出了一項經修正的合併申訴，該申訴聲稱代表全國範圍內的DRAM產品的間接購買者。修正後的申訴基於涉嫌在2016年6月1日至至少2018年2月1日期間根據聯邦和州法律操縱DRAM產品的價格提出索賠，並尋求三倍的金錢賠償、成本、利息、律師費以及其他禁令和公平救濟。2020年12月21日，地方法院駁回了原告的申訴，並對他們作出了判決。2021 年 1 月 19 日，原告向美國第九巡迴上訴法院提交了上訴通知。
2018 年 6 月 26 日，美國加利福尼亞北區地方法院對美光和其他 DRAM 供應商提起訴訟。隨後， 四在同一法院提起的案件基本相同。2019年10月28日，原告提出了經修正的合併申訴。合併投訴聲稱代表全國範圍內的DRAM產品的直接購買者。合併申訴基於涉嫌在2016年6月1日至至少2018年2月1日期間根據聯邦和州法律操縱DRAM產品的價格提出索賠，並尋求三倍的金錢賠償、成本、利息、律師費以及其他禁令和公平救濟。2020年12月21日，地方法院批准了美光的駁回動議，並允許原告提出進一步修正的申訴。2021 年 1 月 11 日，原告提出進一步修正的申訴，主張基本相同的主張並尋求同樣的救濟。
此外， 六已向以下加拿大法院提起訴訟：魁北克省高等法院、加拿大聯邦法院、安大略省高等法院和不列顛哥倫比亞省最高法院。這些案件中的實質性指控與在美國提起的案件中提出的指控相似。
2018年5月15日，中國國家市場監管總局（“SAMR”）通知美光，它正在調查中國DRAM供應商的潛在串通和其他反競爭行為。作為調查的一部分，2018年5月31日，SAMR對我們在北京、上海和深圳的銷售辦公室進行了突擊訪問，以尋求某些信息。我們正在與SAMR合作進行調查。
證券事務
2019年3月5日，一名股東在美國特拉華特區地方法院對美光的某些現任和前任高級管理人員和董事提起了衍生訴訟，指控美光在美國特拉華特區地方法院進行證券欺詐、違反信託義務和其他涉及對所謂反競爭行為的虛假陳述的違法行為。投訴要求損害賠償、費用、利息、費用和其他適當的救濟。
2021 年 2 月 9 日，一名股東在美國特拉華特區地方法院對桑傑·梅羅特拉以及美光的其他現任和前任董事提起了衍生訴訟，指控他們違反了證券法、違反信託義務和其他違法行為，涉及涉嫌對美光多元化承諾和高管多元化進展發表虛假和誤導性陳述領導層和董事會。該投訴要求賠償金、費用、利息、成本，並下令要求美光采取各種行動，據稱改善其公司治理和內部程序。
其他
2017 年 12 月 5 日，美光向美國加利福尼亞北區地方法院對聯電和金華提起訴訟。該投訴稱，聯電和金華盜用了美光的商業機密和其他不當行為，違反了《捍衞商業祕密法》、《受勒索者影響和腐敗組織法》的民事條款以及加利福尼亞州的《統一商業祕密法》。美光的申訴尋求賠償、賠償、扣押利潤、禁令救濟和其他適當救濟。
2019年6月13日，美光現任員工克里斯·曼寧代表受《愛達荷州工資索賠法》約束的美光員工提起了假定的集體訴訟，這些員工在2018年底後獲得了基於績效的獎金，其績效評級是根據績效評級的強制百分比分佈範圍計算得出的。2019年7月12日，曼寧和其他三名公司員工以假定的集體訴訟代表的身份提出了修正後的申訴。曼寧和其他三名原告代表自己和假定階層就違反《愛達荷州工資索賠法》、違反合同、違反誠信和公平交易契約以及欺詐提出索賠。2020年6月24日，法院根據訴訟時效作出了有利於美光的判決，原告於2020年7月23日提交了上訴通知。
2020年7月31日，美光和英特爾達成了一項具有約束力的仲裁協議，根據該協議，雙方同意向仲裁小組提交與美光和英特爾之間截至2019年10月31日的IMFT合資企業有關的各種財務糾紛，以及與聯合開發、生產和銷售非易失性存儲器產品有關的其他協議。雙方都聲稱對方因違約指控而應支付損害賠償 一或更多協議。
2015 年 7 月 13 日，Allied Telesis, Inc. 和 Allied Telesis International（亞洲）私人有限公司在加州聖克拉拉高等法院對美光提起訴訟，指控原告在2008年至2010年期間購買某些涉嫌有缺陷的DDR1產品所產生的默示和明示擔保以及欺詐性合同誘因。通過隨後對申訴的修改，原告取代了Allied Telesis K.K. 作為原告，撤回了保修索賠，並增加了欺詐性隱瞞、疏忽虛假陳述、疏忽和嚴格產品責任的索賠。原告的修正申訴要求裁定未指明的損害賠償，包括懲罰性賠償和利潤損失。2020 年 9 月 3 日，高等法院下達了簡易判決，駁回了有關過失和嚴格產品責任的索賠，並駁回了對過失虛假陳述、欺詐性隱瞞和欺詐性誘導簽約的索賠的簡易判決。審判日期尚未確定；但是，預計審判將在2021年日曆的下半部分進行。
在正常業務過程中，我們是各種協議的當事方，根據這些協議，我們可能有義務賠償另一方。由於我們的義務是有條件的，而且每項特定協議都涉及獨特的事實和情況，因此無法預測此類協議下未來的最大潛在付款金額。從歷史上看，我們根據此類協議支付的款項並未對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們無法預測專利事務、奇夢達事件、反壟斷事務、證券事務、與英特爾有約束力的仲裁或上述任何其他事項的結果，也無法合理估計潛在損失或可能損失的範圍。認定我們的產品或製造過程侵犯了他人的知識產權或簽訂了涵蓋此類知識產權的許可協議，可能會導致重大責任和/或要求我們對我們的產品和/或製造流程進行重大更改。上述任何情況以及上述任何其他法律問題的解決都可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
除本説明中所述的因正常業務流程而引起的法律訴訟外，我們目前是法律訴訟的當事方，預計這些訴訟都不會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
公平
美光股東權益
累計其他綜合收益: 截至2021年3月4日的六個月中，按組成部分分列的累計其他綜合收益變化如下：
19
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 衍生工具的收益（虧損） | 養老金負債調整 | 未實現的投資收益（虧損） | 累積外幣折算調整 | 總計 |
| | | | | |
| 截至2020年9月3日 | $ | 45 | | $ | 19 | | $ | 8 | | $ | (1) | | $ | 71 | |
| 重新分類前的其他綜合收入 | 17 | | 2 | | (4) | | 1 | | 16 | |
| 從累計其他綜合收益中重新歸類的金額 | (10) | | (1) | | (1) | | — | | (12) | |
税收影響 | 5 | | — | | 1 | | — | | 6 | |
| 其他綜合收益（虧損） | 12 | | 1 | | (4) | | 1 | | 10 | |
| 截至2021年3月4日 | $ | 57 | | $ | 20 | | $ | 4 | | $ | — | | $ | 81 | |
公允價值測量
我們未償債務工具（不包括可轉換票據中權益部分的賬面價值）的估計公允價值和賬面價值如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年3月4日 | | 2020年9月3日 |
| 截至 | 公平
價值 | 攜帶
價值 | | 公平
價值 | 攜帶
價值 |
| | | | | |
| 注意事項 | $ | 6,565 | | $ | 5,966 | | | $ | 6,710 | | $ | 6,026 | |
| 可轉換票據 | 1,125 | | 133 | | | 634 | | 131 | |
我們的可轉換票據的公允價值是根據二級輸入確定的，包括我們的可轉換票據可用時的交易價格、我們的股票價格以及基於信用評級與我們相似的各方發行的類似債務的利率。我們其他債務工具的公允價值是根據二級投入估算的，包括貼現現金流、我們票據的交易價格（如果有）以及基於信用評級與我們相似的各方發行的類似債務的利率。
歸類為待售資產按公允價值減去出售成本或賬面價值中較低者入賬。需要做出重大判斷和假設來估計其公允價值。實際銷售價格可能與我們的估計公允價值有很大差異，如果歸類為待售資產的銷售價格低於其賬面價值，我們可以確認損失。
衍生工具
| | | | | | | | | | | |
| 名義總金額 | 的公允價值 |
資產(1) | 負債(2) |
| | | |
| 截至2021年3月4日 | | | |
| 帶有對衝會計名稱的衍生工具 | | | |
現金流貨幣套期保值 | $ | 3,086 | | $ | 28 | | $ | (36) | |
| | | |
| 沒有對衝會計名稱的衍生工具 | | | |
非指定貨幣套期保值 | 1,121 | | 2 | | (8) | |
| | $ | 30 | | $ | (44) | |
| | | |
| 截至2020年9月3日 | | | |
| 帶有對衝會計名稱的衍生工具 | | | |
現金流貨幣套期保值 | $ | 1,845 | | $ | 41 | | $ | (2) | |
| | | |
| 沒有對衝會計名稱的衍生工具 | | | |
非指定貨幣套期保值 | 1,587 | | 4 | | (1) | |
| | $ | 45 | | $ | (3) | |
(1)包含在應收賬款中——其他和其他非流動資產。
(2)包括在應付賬款和應計費用中——其他和其他非流動負債。
具有對衝會計稱號的衍生工具
我們使用通常在期限內到期的貨幣遠期合約 兩年以對衝我們受貨幣匯率變動影響的風險。貨幣遠期合約根據市場可觀察到的投入，按公允價值計量，包括貨幣交易所即期和遠期利率、利率和信用風險利差（2級）。我們不會將衍生工具用於投機目的。
現金流套期保值:我們利用現金流對衝來抵消因某些資本支出和製造成本的匯率變動而產生的風險。我們確認了美元的損失30百萬加收益 $172021年第二季度和前六個月分別為百萬美元，虧損為美元17百萬和美元142020年第二季度和前六個月的現金流對衝累計其他綜合收益分別為百萬美元。在2021年或2020年的第二季度或前六個月，被排除在套期保值有效性之外的金額以及從累計其他綜合收益重新歸類為收益的金額均不顯著。自 2021 年 3 月 4 日起，我們預計將對 $ 進行重新分類45百萬美元的税前收益與現金流對衝有關，將未來12個月的累計其他綜合收益轉化為收益。
沒有對衝會計稱號的衍生工具
貨幣衍生品: 我們通常使用滾動對衝策略，其貨幣遠期合約在期限內到期 三個月對衝我們的貨幣資產和負債敞口，使其免受貨幣匯率變動的影響。在每個報告期結束時，以美元以外貨幣計價的貨幣資產和負債將重新計入美元，相關的未償遠期合約計入市場。貨幣遠期合約根據交易商的買入價和賣出價中間價或交易所報價（第 2 級）按公允價值估值。未指定對衝會計的衍生工具的已實現和未實現損益以及貨幣匯率變動導致的標的貨幣資產和負債的變化均包含在其他淨非營業收入（支出）中。在本報告所述期間，沒有對衝會計名稱的衍生工具的收益和虧損並不顯著。
21
股權計劃
截至2021年3月4日， 70根據我們的股權計劃，我們的百萬股普通股可用於未來的獎勵。
限制性股票和限制性股票單位（“限制性股票獎勵”）
限制性股票獎勵活動彙總如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | | 六個月已結束 |
| 3月4日
2021 | 2月27日
2020 | | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 授予的限制性股票獎勵股票 | — | | — | | | 10 | | | 8 | | |
| 每股加權平均授予日公允價值 | $ | 82.10 | | $ | 54.71 | | | $ | 52.02 | | | $ | 46.38 | | |
員工股票購買計劃（“ESPP”）
對於截至 2021 年 1 月和 2020 年 1 月的每六個月 ESPP 期間，我們發佈了 2百萬股，每股價格為美元42.55和 $38.16，分別地。以下時期的ESPP補助金的Black-Scholes期權估值模型中使用的假設如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | 3月4日
2021 | | 2月27日
2020 | |
| | | | |
| 每股加權平均授予日公允價值 | $ | 22.40 | | $ | 14.43 | |
| 平均預期壽命（年） | 0.5 | | 0.5 | |
| 加權平均預期波動率 | 48 | % | 43 | % |
| 加權平均無風險利率 | 0.1 | % | 1.5 | % |
| 預期股息收益率 | 0 | % | 0 | % |
股票薪酬支出
我們的運營報表中確認的股票薪酬支出如下所示。股票薪酬支出為美元33百萬和美元42截至2021年3月4日和2020年9月3日，分別有百萬美元已資本化並仍在庫存中。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | | 六個月已結束 |
| 3月4日
2021 | 2月27日
2020 | | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | | | | |
| 按標題劃分的股票薪酬支出 | | | | | |
| 銷售商品的成本 | $ | 57 | | $ | 37 | | | $ | 98 | | $ | 68 | |
| 研究和開發 | 29 | | 22 | | | 53 | | 41 | |
| 銷售、一般和管理 | 26 | | 26 | | | 53 | | 48 | |
| $ | 112 | | $ | 85 | | | $ | 204 | | $ | 157 | |
| | | | | |
| 按獎勵類型劃分的股票薪酬支出 | | | | | |
| 限制性股票獎勵 | $ | 94 | | $ | 70 | | | $ | 171 | | $ | 127 | |
| 員工股票購買計劃 | 15 | | 11 | | | 27 | | 19 | |
| 股票期權 | 3 | | 4 | | | 6 | | 11 | |
| $ | 112 | | $ | 85 | | | $ | 204 | | $ | 157 | |
截至2021年3月4日，美元838在未來任何沒收措施生效之前，未歸屬獎勵的未確認補償成本總額中有百萬美元預計將在2025年第二季度之前得到確認，因此加權平均期為 1.4年份。
收入和客户合同負債
按技術劃分的收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | | 六個月已結束 |
| 3月4日
2021 | 2月27日
2020 | | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | | | | |
| 動態隨機存取信息 | $ | 4,444 | | $ | 3,083 | | | $ | 8,500 | | $ | 6,552 | |
| NAND | 1,650 | | 1,514 | | | 3,224 | | 2,936 | |
| 其他（主要是 3D xPoint 內存和 NOR） | 142 | | 200 | | | 285 | | 453 | |
| $ | 6,236 | | $ | 4,797 | | | $ | 12,009 | | $ | 9,941 | |
有關按細分市場分列的收入披露，請參見 “細分市場和其他信息”。
合同負債
我們來自客户預付款的合同負債是指從客户那裏收到的預付款，用於在未來一段時間內獲得產品。其他合同負債包括在履行履約義務之前收到的款項。這些餘額在其他流動負債和其他非流動負債中列報。下表列出了合同負債：
| | | | | | | | |
| 截至 | 3月4日
2021 | 9月3日
2020 |
| | |
| 客户預付款產生的合同負債 | $ | 43 | | $ | 40 | |
| 其他合同負債 | 22 | | 25 | |
| $ | 65 | | $ | 65 | |
2021 年前六個月從 2020 年期末餘額中確認的收入包括 $43百萬美元來自履行其他合同負債的履約義務和用客户預付款發貨的款項。
收入主要是在承諾商品的控制權移交給我們的客户時確認的，其金額反映了我們期望在換取這些商品時有權獲得的對價。實際上，與我們的客户簽訂的所有合同都是短期合同，按固定的協商價格，付款通常在交貨後不久到期。我們有時會簽訂初始條款的合同，其中包括在某些情況下可延長至一年的履約義務。截至2021年3月4日，我們預計與這些長期合同相關的未來收入約為美元291百萬，其中大約 92百分比與我們預計在未來履行的履約義務和產品出貨量有關 12幾個月和 8% 超過12 個月。
截至2021年3月4日和2020年9月3日，其他流動負債包括美元485百萬和美元466分別為百萬美元，用於估計應付給客户的對價，包括定價調整和回報的估計值。
23
其他運營（收入）支出，淨額
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | | 六個月已結束 |
| 3月4日
2021 | 2月27日
2020 | | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | | | | |
| 專利許可費 | $ | 128 | | $ | — | | | $ | 128 | | $ | — | |
| 其他 | 3 | | 11 | | | 12 | | 8 | |
| $ | 131 | | $ | 11 | | | $ | 140 | | $ | 8 | |
其他非營業收入（支出），淨額
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | | 六個月已結束 |
| 3月4日
2021 | 2月27日
2020 | | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | | | | |
| 債務預付、回購和轉換的收益（虧損） | $ | — | | $ | — | | | $ | — | | $ | 42 | |
| 其他 | 4 | | (1) | | | 17 | | 3 |
| $ | 4 | | $ | (1) | | | $ | 17 | | $ | 45 | |
所得税
我們的所得税（準備金）福利包括以下內容：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | | 六個月已結束 |
| 3月4日
2021 | 2月27日
2020 | | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | | | | |
| 税前收入 | $ | 635 | | $ | 427 | | | $ | 1,476 | | $ | 988 | |
| 所得税（準備金）補助 | (48) | | (21) | | | (99) | | (76) | |
| 有效税率 | 7.6 | % | 4.9 | % | | 6.7 | % | 7.7 | % |
我們在美國以外的多個司法管轄區開展業務，包括新加坡，我們在那裏有税收優惠安排。這些激勵措施在2034年之前的不同日期全部或部分到期，部分條件是達到某些業務運營和就業門檻。税收優惠安排的影響使我們的税收準備金減少了美元45百萬（使我們的攤薄後每股收益減少了美元0.04) 和 $101百萬 ($)0.09攤薄後每股）分別為2021年第二季度和前六個月，對我們2020年第二季度或前六個月的税收準備金並不重要。
截至2021年3月4日，未確認的税收優惠總額為美元415百萬，如果得到確認，幾乎所有這些都將影響我們未來的有效税率。在所報告的任何時期內，與不確定税收狀況相關的利息和罰款的應計金額都不大。在2021年第二季度，我們收到了美國國税局的通知，他們打算審查我們的2018年和2019納税年度。我們認為，已經提供了足夠數額的税收和相關的利息和罰款。
每股收益
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | | 六個月已結束 |
| 3月4日
2021 | 2月27日
2020 | | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | | | | |
歸屬於美光的淨收益——基本 | $ | 603 | | $ | 405 | | | $ | 1,406 | | $ | 896 | |
| 假設債務轉換 | — | | — | | | — | | (4) | |
| 歸屬於美光的淨收益——攤薄 | $ | 603 | | $ | 405 | | | $ | 1,406 | | $ | 892 | |
| | | | | |
| 已發行普通股的加權平均值—基本 | 1,120 | | 1,111 | | | 1,118 | | 1,109 | |
股權計劃和可轉換票據的稀釋效應 | 24 | | 22 | | | 21 | | 22 | |
| 已發行普通股的加權平均值——攤薄 | 1,144 | | 1,133 | | | 1,139 | | 1,131 | |
| | | | | |
| 每股收益 | | | | | |
| 基本 | $ | 0.54 | | $ | 0.37 | | | $ | 1.26 | | $ | 0.81 | |
| 稀釋 | 0.53 | | 0.36 | | | 1.23 | | 0.79 | |
可能削弱未來每股基本收益的潛在抗稀釋普通股是 22021 年第二季度和前六個月的百萬美元，是 1百萬和 42020年第二季度和前六個月分別為百萬。
細分市場和其他信息
此處報告的細分市場信息與我們的首席運營決策者對其的審查和評估方式一致。我們有以下幾點 四業務部門，即我們的可報告細分市場：
計算和網絡業務部（“CNBU”）: 包括向客户端、雲服務器、企業、顯卡和網絡市場銷售的內存產品。
移動業務部 (“MBU”): 包括向智能手機和其他移動設備市場銷售的內存和存儲產品。
存儲業務部 (“SBU”): 包括向企業和雲端、客户和消費者存儲市場銷售的固態硬盤和組件級解決方案，以及以組件和晶圓形式銷售的其他分立存儲產品。
嵌入式業務部 (“EBU”): 包括向汽車、工業和消費市場銷售的內存和存儲產品。
與特定細分市場活動直接相關的某些運營費用記入該細分市場。其他間接營業收入和支出通常根據各細分市場在商品銷售成本或預測晶圓產量中所佔的百分比分配給細分市場。我們不會按細分市場在內部識別或報告我們的資產（商譽除外）或資本支出，也不會將權益法投資、利息、其他非營業收入或支出項目或税收的損益分配給細分市場。
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| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | | 六個月已結束 |
| 3月4日
2021 | 2月27日
2020 | | 3月4日
2021 | 2月27日
2020 |
| | | | | |
| 收入 | | | | | |
| CNBU | $ | 2,636 | | $ | 1,967 | | | $ | 5,182 | | $ | 3,946 | |
| MBU | 1,811 | | 1,258 | | | 3,312 | | 2,715 | |
| SBU | 850 | | 870 | | | 1,761 | | 1,838 | |
| EBU | 935 | | 696 | | | 1,744 | | 1,430 | |
| 所有其他 | 4 | | 6 | | | 10 | | 12 | |
| $ | 6,236 | | $ | 4,797 | | | $ | 12,009 | | $ | 9,941 | |
| | | | | |
| 營業收入（虧損） | | | | | |
| CNBU | $ | 709 | | $ | 283 | | | $ | 1,192 | | $ | 684 | |
| MBU | 464 | | 183 | | | 834 | | 478 | |
| SBU | (59) | | (2) | | | (55) | | (219) | |
| EBU | 141 | | 79 | | | 257 | | 192 | |
| 所有其他 | 2 | | (1) | | | 2 | | 1 | |
| 1,257 | | 542 | | | 2,230 | | 1,136 | |
| | | | | |
| 未分配 | | | | | |
| 庫存會計政策變更為FIFO | (133) | | — | | | (133) | | — | |
| 庫存成本吸收率的變化 | (160) | | — | | | (160) | | — | |
| 3D xPoint 庫存減記 | (49) | | — | | | (49) | | — | |
| 基於股票的薪酬 | (112) | | (85) | | | (204) | | (157) | |
| 專利許可費 | (128) | | — | | | (128) | | — | |
| 重組和資產減值 | (5) | | (10) | | | (13) | | (6) | |
| 其他 | (7) | | (7) | | | (14) | | (15) | |
| (594) | | (102) | | | (701) | | (178) | |
| | | | | |
| 營業收入 | $ | 663 | | $ | 440 | | | $ | 1,529 | | $ | 958 | |
某些濃度
大聯大控股有限公司的收入為 12佔2021年前六個月總收入的百分比。
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
本討論應與截至2020年9月3日止年度的10-K表年度報告中包含的合併財務報表和隨附附註一起閲讀。除非另有説明，否則所有期間參考均指我們的財政期間。我們的財政年度是截至最接近8月31日的星期四的52周或53周。2021財年包含52周，我們的2020財年包含53周。我們在2020年和2021年的第二季度和前六個月分別包含13周和26周。除每股金額外，所有表格中的美元金額均以百萬為單位。
概述
Micron Technology, Inc.，包括其合併子公司，是創新內存和存儲解決方案的行業領導者，改變了世界使用信息豐富生活的方式 對所有人來説。堅持不懈地關注我們的
客户、技術領先地位以及卓越的製造和運營，美光通過我們的美光® 和Crucial® 品牌提供豐富的高性能 DRAM、NAND 和 NOR 內存和存儲產品組合。每天，我們的員工創造的創新推動着數據經濟，推動人工智能和5G應用的進步，從而釋放機遇——從數據中心到智能邊緣，再到客户和移動用户體驗。
我們在全資工廠生產產品，還聘請分包商來執行某些製造流程。近年來，我們通過戰略收購、擴張和各種合作安排，擴大了製造規模和產品多樣性。
我們投入大量資金開發專有產品和工藝技術，這些技術已在我們的製造設施中實施，通過產品和工藝技術的進步，例如我們領先的工藝技術和3D NAND架構，我們通常會提高每晶圓的密度並降低每代產品的製造成本。我們將繼續推出具有更高性能特性的新一代產品，包括更高的數據傳輸速率、先進的封裝解決方案、更低的功耗、更高的讀取/寫入可靠性和更高的內存密度。我們收入的很大一部分來自託管 NAND 和 SSD 產品的銷售，這些產品包括 NAND、控制器、固件，在某些情況下還包括 DRAM。越來越多的固態硬盤採用了我們開發的專有控制器和固件。先進技術的開發使我們能夠實現產品組合的多元化，以提供更豐富的差異化高價值解決方案組合，並瞄準高增長市場。
我們在半導體存儲器和存儲市場面臨激烈的競爭，為了保持競爭力，我們必須不斷開發和實施新產品和技術，降低製造成本。我們的成功在很大程度上取決於我們的研發（“研發”）投資獲得回報、生產基礎設施的有效利用、先進產品和工藝技術的開發和集成、我們基於半導體的存儲和存儲解決方案多元化組合的市場接受度以及回報驅動的資本支出。
停止開發 3D xPoint 並計劃出售我們在猶他州利海的設施
2021 年第二季度，我們更新了投資組合戰略，以進一步加強我們對數據中心市場內存和存儲創新的關注。有鑑於此，我們確定市場驗證不足，不足以證明3D xPoint大規模商業化所需的持續投資是合理的。自2021年第二季度末起，我們停止了3D xPoint技術的開發，並與潛在買家就出售我們專門用於3D XPoint生產的Lehi設施進行了討論。因此，我們將不動產、廠房和設備歸類為待售，並停止對資產進行折舊。我們預計將在2021日曆年內就出售我們的Lehi設施達成協議。我們的3D xPoint技術開發和Lehi設施運營主要包含在我們的CNBU業務部門中。
歸類為待售資產按公允價值減去出售成本或賬面價值中較低者入賬。需要做出重大判斷和假設來估計其公允價值。實際銷售價格可能與我們的估計公允價值有很大差異，如果歸類為待售資產的銷售價格低於其賬面價值，我們可以確認損失。
COVID-19 對我們業務的影響
圍繞正在進行的 COVID-19 疫情的事件導致全球經濟活動減少。這些經濟影響的最終嚴重程度和持續時間，包括由此對我們業務產生的任何影響，在很大程度上仍未知，最終將取決於許多因素。結果，在向居家經濟的轉變以及消費者和企業支出的波動的推動下，我們的產品銷售市場出現了波動，這影響了對我們某些產品的需求。COVID-19 將在多大程度上影響我們產品的需求取決於未來的發展，這些發展高度不確定且難以預測，包括 COVID-19 及其變體疫苗的有效性和利用率、可能出現的有關 COVID-19 及其變種嚴重程度的新信息，以及遏制或限制其傳播的行動。
從 COVID-19 疫情一開始，我們就積極實施了預防性協議，我們會根據情況變化和新出現的趨勢不斷評估和更新這些協議。這些協議旨在保護我們的團隊成員、承包商、供應商、客户、分銷商和社區，並確保
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在政府限制或嚴重疫情影響我們在某些地點的運營時保持業務連續性。儘管我們所有的全球製造基地目前都在接近滿員的情況下運營，產能水平正常，但根據政府規定，我們的設施可能需要暫時削減生產水平或暫時停止運營。我們可能會被要求改變我們的業務運營，或認為這符合我們的員工、客户、合作伙伴、供應商和利益相關者的最大利益，以維護健康和安全的環境。目前尚不清楚任何此類變更或修改可能對我們的業務產生什麼潛在影響，包括對我們的客户、員工和潛在客户或對我們的財務業績的影響。我們正在遵循旨在減緩 COVID-19 傳播的政府政策和建議，並繼續致力於維護我們的團隊成員、承包商、供應商、客户、分銷商和社區的健康和安全。
我們會持續評估我們應對 COVID-19 疫情的努力，其中包括以下內容：
•在持續出現社區 COVID-19 感染的地方，我們禁止現場訪客，通常要求團隊成員儘可能在家工作。如果無法在家工作，則所有現場團隊成員都必須完成健康問卷，通過熱掃描設備以確保他們的體温不會升高，在現場佩戴口罩，並遵守保持身體距離的要求和團隊成員分離協議。我們還加強了接觸者追蹤，顯著減少了商務旅行，並在可能的情況下加強了我們設施的通風和其他健康和安全措施，併為我們的團隊成員提供了 COVID-19 檢測和疫苗接種。
•為了應對不斷變化的市場狀況，我們將供應從需求下降的市場轉移到需求增加的市場。
•我們評估供應鏈並與供應商溝通，以確定供應缺口，並已採取措施確保連續性。在某些情況下，我們增加了替代供應商，增加了運營所需原材料的現有庫存。
•我們增加了裝配和測試能力，通過我們的專屬運營網絡和外部合作伙伴提供宂餘的製造能力。
•我們已經評估了我們在全球製造業務中的所有建築項目，並制定了協議，以增強我們的團隊成員、供應商和承包商的安全。
•我們制定了戰略並實施了措施，以應對各種潛在的經濟情景，例如限制新招聘和商務差旅以及減少可自由支配支出。
•我們正在與我們運營所在司法管轄區的政府當局合作，並繼續監控我們的運營，努力確保我們遵守政府要求、相關法規、行業標準和最佳實踐，以幫助保護我們的團隊成員，同時安全地繼續在全球各地的運營。
我們認為，這些行動是適當和謹慎的，可以保護我們的團隊成員、承包商、供應商、客户和社區，同時使我們能夠安全地繼續運營。我們無法預測我們、我們的團隊成員、政府機構、供應商或客户為應對 COVID-19 疫情而採取的措施最終將如何影響我們的業務、前景或運營業績。
產品技術
我們的內存和存儲解決方案、高級解決方案和存儲平臺產品組合基於我們的高性能半導體存儲器和存儲技術，包括 DRAM、NAND、NOR 和其他技術。我們通過業務部門以多種形式向各個市場銷售我們的產品，包括晶圓、組件、模塊、固態硬盤、託管 NAND 和 MCP 產品。我們的系統級解決方案，包括固態硬盤、託管 NAND 和 MCP，通常包括控制器和固件，在某些情況下還會結合使用 DRAM、NAND 和/或 NOR。
動態隨機存取信息:DRAM 產品是具有低延遲的動態隨機存取存儲器半導體設備，可提供具有各種性能特徵的高速數據檢索。DRAM 產品在電源關閉時會丟失內容（“易失性”），最常用於客户端、雲服務器、企業、網絡、顯卡、工業和汽車市場。為滿足性能和功耗標準而設計的低功耗 DRAM（“LPDRAM”）產品銷往智能手機和其他移動設備市場（包括 Chromebook 和筆記本電腦的客户市場），以及汽車、工業和消費市場。
NAND:NAND 產品是非易失性、可重寫的半導體存儲設備，可提供具有各種性能特徵的高容量、低成本存儲。NAND 用於企業和雲端、客户和消費市場的固態硬盤以及可移動存儲市場。Managed NAND 用於智能手機和其他移動設備以及消費品、汽車和嵌入式市場。低密度 NAND 非常適合汽車、監控、機器對機器、自動化、打印機和家庭網絡等應用。
也不:NOR 產品是非易失性可重寫半導體存儲器設備，可提供快速讀取速度。NOR 最常用於可靠的代碼存儲（例如，嵌入式系統中的啟動、應用程序、操作系統和就地執行代碼）和頻繁變化的小型數據存儲，非常適合汽車、工業、網絡和消費類應用。
3D xPoint: 3D xPoint 是內存和存儲層次結構中介於 DRAM 和 NAND 之間的一類非易失性技術。自2021年第二季度末起，我們停止了3D xPoint技術和產品的開發。
運營結果
合併業績
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二
季度 | 第一
季度 | 第二
季度 | 六個月 |
| 2021 | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
| | | | | | | | | | |
| 收入 | $ | 6,236 | | 100% | $ | 5,773 | | 100% | $ | 4,797 | | 100% | $ | 12,009 | | 100% | $ | 9,941 | | 100% |
| 銷售商品的成本 | 4,587 | | 74% | 4,037 | | 70% | 3,442 | | 72% | 8,624 | | 72% | 7,220 | | 73% |
| 毛利率 | 1,649 | | 26% | 1,736 | | 30% | 1,355 | | 28% | 3,385 | | 28% | 2,721 | | 27% |
| | | | | | | | | | |
| 研究和開發 | 641 | | 10% | 647 | | 11% | 681 | | 14% | 1,288 | | 11% | 1,321 | | 13% |
| 銷售、一般和管理 | 214 | | 3% | 214 | | 4% | 223 | | 5% | 428 | | 4% | 434 | | 4% |
| 其他運營（收入）支出，淨額 | 131 | | 2% | 9 | | —% | 11 | | —% | 140 | | 1% | 8 | | —% |
| 營業收入 | 663 | | 11% | 866 | | 15% | 440 | | 9% | 1,529 | | 13% | 958 | | 10% |
| | | | | | | | | | |
| 利息收入（支出），淨額 | (32) | | (1)% | (38) | | (1)% | (12) | | —% | (70) | | (1)% | (15) | | —% |
| 其他非營業收入（支出），淨額 | 4 | | —% | 13 | | —% | (1) | | —% | 17 | | —% | 45 | | —% |
| 所得税（準備金）補助 | (48) | | (1)% | (51) | | (1)% | (21) | | —% | (99) | | (1)% | (76) | | (1)% |
| 權益法被投資者的淨收益（虧損）中的權益 | 16 | | —% | 13 | | —% | 1 | | —% | 29 | | —% | 3 | | —% |
| 歸屬於非控股權益的淨收益 | — | | —% | — | | —% | (2) | | —% | — | | —% | (19) | | —% |
| 歸屬於美光的淨收益 | $ | 603 | | 10% | $ | 803 | | 14% | $ | 405 | | 8% | $ | 1,406 | | 12% | $ | 896 | | 9% |
總收入: 與2021年第一季度相比，2021年第二季度的總收入增長了8％，這主要是由於DRAM和NAND產品的銷售增加。與2021年第一季度相比，2021年第二季度DRAM產品的銷售額增長了10％，這主要是由於移動、服務器、汽車和網絡市場推動的比特出貨量增長了個位數的百分比。與2021年第一季度相比，2021年第二季度NAND產品的銷售額增長了5％，這主要是由於在移動市場和固態硬盤上銷售的託管NAND產品推動的比特出貨量增長了個位數的百分比，這被平均銷售價格較低的個位數下降所部分抵消。
與2020年同期相比，2021年第二季度和前六個月的總收入分別增長了30％和21％，這主要是由於DRAM和NAND銷售的增加。與2020年第二季度相比，2021年第二季度的DRAM產品的銷售額主要增長了44％
29
這是由於移動、客户端、網絡和汽車市場的推動下，比特出貨量增長在-40％以上。與2020年前六個月相比，2021年前六個月的DRAM產品的銷售額增長了30％，這主要是由於比特出貨量在-30％的較低區間內增長。與2020年第二季度相比，2021年第二季度NAND產品的銷售額增長了9％，這主要是由於在消費和移動市場的推動下，比特出貨量在-30％的低區間內增加，但部分被平均銷售價格下降十個百分比所抵消。與2020年前六個月相比，2021年前六個月的NAND產品的銷售額增長了10％，這主要是由於比特出貨量在-20％之間增加，但被平均銷售價格的低至十個百分比的下降所部分抵消。
總毛利率: 我們的總毛利率百分比從2021年第一季度的30％降至2021年第二季度的26％，這主要是由於2021年第二季度我們的庫存成本核算方法對FIFO和成本吸收流程的變化產生的一次性影響，詳情如下。我們的毛利率包括利哈伊設施未充分利用成本的影響，即2021年第二季度1.11億美元，2021年第一季度的1.13億美元和2020年第二季度的1.42億美元。自2021年第二季度末起，由於我們決定停止進一步開發該技術，我們停止了3D xPoint技術的開發，並確認從2021年第二季度銷售的商品成本中扣除4900萬美元的費用，用於減記3D xPoint庫存。我們的Lehi工廠專門用於3D xPoint的生產，我們預計將在2021年日曆內達成出售該設施的協議。因此，我們將不動產、廠房和設備歸類為待售，並停止對資產進行折舊，我們預計這將使2021年第三季度的折舊費用減少約7500萬美元。
我們的總毛利率百分比從2020年第二季度的28％降至2021年第二季度的26％，這主要是由於庫存會計和成本變動以及平均銷售價格下降的影響，但部分被製造成本降低所抵消，這是在交付採用先進技術的產品方面表現強勁，以及為降低生產成本而採取的持續改進舉措所導致的製造成本降低。我們的總毛利率從2020年前六個月的27％增加到2021年前六個月的28％，這主要是由於製造成本的降低，但部分被庫存會計和成本變化以及平均銷售價格下降的影響所抵消。
自2021年第二季度初起，我們將庫存成本核算方法從平均成本更改為FIFO。同時，從2021年第二季度初開始，我們修改了用於估算庫存價值的庫存成本吸收流程，這會影響確認成本的時間。這些變化導致2021年第二季度的商品銷售成本一次性增加約2.93億美元。
按業務部門劃分的收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二
季度 | 第一
季度 | 第二
季度 | 六個月 |
| 2021 | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
| | | | | | | | | | |
| CNBU | $ | 2,636 | | 42% | $ | 2,546 | | 44% | $ | 1,967 | | 41% | $ | 5,182 | | 43% | $ | 3,946 | | 40% |
| MBU | 1,811 | | 29% | 1,501 | | 26% | 1,258 | | 26% | 3,312 | | 28% | 2,715 | | 27% |
| SBU | 850 | | 14% | 911 | | 16% | 870 | | 18% | 1,761 | | 15% | 1,838 | | 18% |
| EBU | 935 | | 15% | 809 | | 14% | 696 | | 15% | 1,744 | | 15% | 1,430 | | 14% |
| 所有其他 | 4 | | —% | 6 | | —% | 6 | | —% | 10 | | —% | 12 | | —% |
| | $ | 6,236 | | | $ | 5,773 | | | $ | 4,797 | | | $ | 12,009 | | | $ | 9,941 | | |
由於四捨五入，總收入的百分比總和可能不是 100%。
與2021年第一季度相比，2021年第二季度每個業務部門的收入變化如下：
•CNBU收入增長了4％，這主要是由於數據中心、網絡和客户市場的銷量和定價增加，但部分被顯卡市場銷售的下降所抵消。
•MBU收入增長了21％，這主要是由於隨着5G勢頭的增強，智能手機市場的需求增長推動了高價值移動MCP產品的比特出貨量增加。
•SBU收入下降了7％，這主要是由於價格下跌。
•EBU收入增長了16％，這主要是由於需求從與疫情相關的停工和工業市場增長中恢復過來，汽車需求的強勁增長推動了比特出貨量的增加。
與2020年同期相比，2021年第二季度和前六個月每個業務部門的收入變化如下：
•CNBU收入分別增長了34％和31％，這主要是由於向客户端、雲服務器和顯卡市場的比特出貨量增加。
•MBU收入分別增長了44％和22％，這主要是由於高價值移動MCP產品的比特出貨量的增加被價格下跌部分抵消。
•SBU收入分別下降了2％和4％，這主要是由於消費市場推動的NAND產品的比特出貨量的增加部分抵消了價格下跌。
•EBU收入分別增長了34％和22％，這主要是由於從過渡到高密度DRAM和NAND產品組合的增加，向汽車、工業和消費市場的比特出貨量增加，但價格下跌部分抵消了這一點。
按業務部門劃分的營業收入（虧損）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二
季度 | 第一
季度 | 第二
季度 | 六個月 |
| 2021 | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
| | | | | | | | | | |
| CNBU | $ | 709 | | 27% | $ | 483 | | 19% | $ | 283 | | 14% | $ | 1,192 | | 23% | $ | 684 | | 17% |
| MBU | 464 | | 26% | 370 | | 25% | 183 | | 15% | 834 | | 25% | 478 | | 18% |
| SBU | (59) | | (7)% | 4 | | —% | (2) | | —% | (55) | | (3)% | (219) | | (12)% |
| EBU | 141 | | 15% | 116 | | 14% | 79 | | 11% | 257 | | 15% | 192 | | 13% |
| 所有其他 | 2 | | 50% | — | | —% | (1) | | (17)% | 2 | | 20% | 1 | | 8% |
| | $ | 1,257 | | | $ | 973 | | | $ | 542 | | | $ | 2,230 | | | $ | 1,136 | | |
百分比反映了營業收入（虧損）佔每個業務部門收入的百分比。
與2021年第一季度相比，2021年第二季度每個業務部門的營業收入或虧損變化如下：
•CNBU營業收入增長的主要原因是製造成本降低、比特出貨量增加以及DRAM定價上漲。
•MBU營業收入的增長主要是由於鑽頭出貨量的增加和製造成本的降低。
•SBU營業利潤率下降的主要原因是NAND銷售價格的下降。
•EBU營業收入的增長主要是由於比特出貨量的增加。
與2020年同期相比，2021年第二季度和前六個月每個業務部門的營業收入或虧損變化如下：
•CNBU營業收入的增長主要是由於鑽頭出貨量的增加、製造成本的降低和銷售價格的上漲，但部分被研發成本的增加所抵消。
•MBU營業收入的增長主要是由於高價值MCP產品的銷售增加、低功耗DRAM的製造成本降低以及研發成本的降低，但部分被低功耗DRAM和NAND定價的下降所抵消。
•SBU 2021 年第二季度的營業利潤率比 2020 年第二季度有所下降，這主要是由於銷售價格的下降，但部分被製造成本的降低和比特出貨量的增加所抵消。SBU 2021 年前六個月的營業利潤率比 2020 年前六個月有所提高，這主要是由於製造成本降低和比特出貨量增加，部分被銷售價格的下降所抵消。
•EBU營業收入的增長主要是由於比特出貨量的增加和研發成本的降低，但銷售價格的下降部分抵消了這一點。
31
運營費用及其他
研究和開發: 研發費用主要因所加工的開發和資格預審晶圓數量、專用於新產品和工藝開發的先進設備的成本以及人員成本而異。由於製造產品所需的交貨時間，我們通常在完成性能和可靠性測試之前就開始加工晶圓。當產品通過性能和可靠性審查和測試合格時，該產品的開發被視為已完成。研發費用可能會有很大差異，具體取決於產品認證的時間。
與2021年第一季度相比，2021年第二季度的研發費用相對沒有變化。
與2020年同期相比，2021年第二季度和前六個月的研發費用分別下降了6％和2％，這主要是由於開發和資格預審晶圓數量的減少，部分被資本支出增加導致的員工薪酬和折舊費用的增加所抵消。
銷售、一般和管理: 與2021年第一季度相比，2021年第二季度的銷售和收購支出相對沒有變化。與2020年同期相比，2021年第二季度和前六個月的銷售和收購支出相對沒有變化。
所得税: 我們的所得税（準備金）福利包括以下內容：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第二
季度 | 第一
季度 | 第二
季度 | 六個月 |
| 2021 | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 |
| | | | | |
| 税前收入 | $ | 635 | | $ | 841 | | $ | 427 | | $ | 1,476 | | $ | 988 | |
| 所得税（準備金）補助 | (48) | | (51) | | (21) | | (99) | | (76) | |
有效税率 | 7.6 | % | 6.1 | % | 4.9 | % | 6.7 | % | 7.7 | % |
在本報告所述期間，我們的有效税率的變化主要是由於我們收入的地域結構。
我們在美國以外的多個司法管轄區開展業務，包括新加坡，我們在那裏有税收優惠安排。這些激勵措施在2034年之前的不同日期全部或部分到期，部分條件是達到某些業務運營和就業門檻。税收優惠安排的影響使我們在2021年第二季度的税收準備金減少了4,500萬美元（攤薄後每股收益減少了0.04美元），2021年第一季度減少了5600萬美元（攤薄每股0.05美元），2021年前六個月減少了1.01億美元（攤薄每股0.09美元），對我們2020年第二季度或前六個月的税收準備金並不重要。
請參閲 “第 1 項。財務報表—合併財務報表附註—所得税。”
其他:與2021年第一季度相比，2021年第二季度的利息支出下降了13％，這主要是由於債務減少以及在建資本項目水平提高導致資本化利息增加。與2021年第一季度相比，2021年第二季度的利息收入相對沒有變化。
與2020年第二季度相比，2021年第二季度的利息支出下降了9％，這主要是由於利率下降以及正在進行的資本項目水平提高所帶來的資本化利息增加，但債務的增加部分抵消了這一點。與2020年前六個月相比，2021年前六個月的利息支出相對沒有變化。由於利率下降，2021年第二季度和前六個月的利息收入與2020年同期相比分別下降了71％和74％，但部分被現金和投資餘額的增加所抵消。
關於其他運營和非營業收入和支出的進一步討論可在 “第 1 項” 中找到。財務報表——合併財務報表附註——股票計劃，” “——其他營業（收入）支出，淨額” 和 “— 其他非營業收入（支出），淨額。”
流動性和資本資源
我們的主要流動性來源是運營產生的現金以及從資本市場和金融機構獲得的融資。運營產生的現金在很大程度上取決於我們產品的銷售價格，不同時期的銷售價格可能會有很大差異。我們正在不斷評估替代方案，以有效為我們的資本支出和持續運營提供資金。我們預計會不時為此目的進行各種融資交易，包括髮行證券。截至2021年3月4日，我們的循環信貸額度下有25.0億美元可供提取。我們預計，在可預見的將來，我們的現金和投資、運營產生的現金流和可用融資將足以滿足我們的需求，至少在未來12個月內及之後。
為了開發新的產品和工藝技術、支持未來的增長、實現運營效率和保持產品質量，我們必須繼續投資於製造技術、設施和設備以及研發。我們估計，扣除合作伙伴捐款，2021年不動產、廠房和設備的資本支出約為90億美元，主要用於技術過渡和產品支持。2021年的實際金額將因市場狀況而異。截至2021年3月4日，我們的購買義務約為20.2億美元，用於收購不動產、廠房和設備，其中約18.2億美元預計將在一年內支付。
2018年5月，我們的董事會授權通過公開市場購買、大宗交易、私下談判交易、衍生品交易和/或根據第10b5-1條交易計劃全權回購我們高達100億美元的已發行普通股。回購授權沒有到期日期，不要求我們有義務收購任何普通股，並取決於市場狀況和我們對最佳使用可用現金的持續決定。自2018年5月獲得授權以來，到2021年3月4日，我們共回購了28.4億美元的授權金額。
截至2021年3月4日，現金和有價投資總額為85.0億美元，截至2020年9月3日，現金和有價投資總額為91.9億美元。我們的投資主要包括銀行存款、貨幣市場基金和流動性投資級固定收益證券，這些證券在不同行業和個人發行人之間實現多元化。為了降低信用風險，我們通過高信貸質量的金融機構進行投資，並且根據政策，通常通過限制對任何單一債務人的投資金額來限制信貸敞口的集中度。截至2021年3月4日，我們的24.5億美元現金和有價投資由我們的外國子公司持有。
現金流:
| | | | | | | | |
| 六個月 |
| 2021 | 2020 |
| | |
| 經營活動提供的淨現金 | $ | 5,024 | | $ | 4,012 | |
| 由（用於）投資活動提供的淨現金 | (5,974) | | (2,899) | |
| 由（用於）融資活動提供的淨現金 | (209) | | (1,207) | |
| 貨幣匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響 | 43 | | (14) | |
| 現金、現金等價物和限制性現金的淨增加（減少） | $ | (1,116) | | $ | (108) | |
經營活動：經營活動提供的現金反映了經某些非現金項目調整後的淨收入，包括折舊費用、無形資產攤銷和股票薪酬，以及運營資產和負債變動的影響。與2020年前六個月相比，2021年前六個月經營活動提供的現金增加主要是由於淨收入比上一時期增加以及營運資金的變化。
投資活動：2021年前六個月，用於投資活動的淨現金主要包括55.4億美元的不動產、廠房和設備支出（扣除合作伙伴捐款）以及4.25億美元的可供出售證券的購買、銷售和到期淨流出。
2020年前六個月，用於投資活動的淨現金主要包括38.6億美元的不動產、廠房和設備支出（扣除合作伙伴捐款），部分被銷售、到期日和購買可供出售證券的10.2億美元淨流入所抵消。
33
融資活動：在2021年前六個月，用於融資活動的淨現金主要包括用於支付設備購買合同的1.23億美元和用於償還債務的1.03億美元。
在2020年六個月中，用於融資活動的淨現金主要包括用於減少我們債務的16.8億美元現金，包括用於償還IMFT成員債務的6.21億美元、用於預付2025年票據的5.34億美元、用於結算票據轉換的1.98億美元和用於定期償還融資租賃的1.29億美元；用於收購IMFT非控股權益的7.44億美元；以及用於收購190萬股股票的9400萬美元根據我們的100億美元股票回購授權，庫存股票。用於融資活動的現金被借入2024年定期貸款A的12.5億美元淨收益部分抵消。
請參閲 “第 1 項。財務報表—合併財務報表附註—債務。”
可轉換票據的潛在結算義務: 請參閲 “第 1 項。財務報表—合併財務報表附註—債務—2032D可轉換優先票據。”
合同義務: 請參閲 “第 1 項。財務報表—合併財務報表附註—租賃” 和—債務。”
關鍵會計估計
有關我們的重要會計估算的討論，請參見 “第二部分——第 7 項。我們截至2020年9月3日止年度的10-K表年度報告中的管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析——重要會計估計”。除了下文討論的與庫存相關的重要會計估算外，自我們截至2020年9月3日的10-K表年度報告以來，我們的重要會計估算沒有變化。
庫存: 庫存按成本或可變現淨值中的較低者列報，成本在FIFO的基礎上確定。自2021年第二季度初起，我們將庫存成本核算方法從平均成本更改為FIFO。成本包括折舊、人工、材料和管理費用，包括產品和工藝技術成本。確定庫存的可實現淨價值涉及重大判斷，包括預測未來的平均銷售價格和未來的銷售量。為了預測平均銷售價格和銷售量，我們審查了最近的銷售量、現有客户訂單、當前的合同價格、行業供需分析、季節性因素、總體經濟趨勢和其他信息。由於半導體存儲器和存儲市場的波動性，實際銷售價格和交易量可能與預計的價格和交易量有很大差異。當這些分析反映的估計可實現淨值低於我們的製造成本時，我們會在實際出售庫存之前記錄銷售商品成本的費用。因此，將產品成本計入所售商品成本的時間可能會有很大差異。在計算成本調整或可變現淨值調整時使用的預測平均銷售價格的差異可能導致產品庫存的估計可變現淨值發生重大變化，因此記錄的減記金額也會發生重大變化。例如，截至2021年3月4日，估計銷售價格的5％差異將使我們庫存的估計可變現淨值變動約3.71億美元。由於半導體存儲器和存儲市場的波動性，實際銷售價格和銷量通常與預計的價格和銷量有很大差異，這可能會顯著影響銷售商品的成本。
美國公認會計原則規定將產品分為幾類，以便將成本與可實現的淨價值進行比較。根據庫存類別的確定，任何庫存減記的金額都可能有很大差異。我們在確定進行成本或淨可變現價值分析的記賬單位時回顧了產品類型和市場的主要特徵，並將所有庫存（包括DRAM、NAND和其他存儲器）歸類為一組。
最近採用的會計準則
請參閲 “第 1 項。財務報表—合併財務報表附註—最近採用的會計準則。”
最近發佈的會計準則
請參閲 “第 1 項。財務報表—合併財務報表附註—最近發佈的會計準則。”
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露
我們受到貨幣匯率和利率變化的影響。有關與貨幣匯率變化相關的市場風險和敏感度分析的進一步討論，請參閲 “第二部分——第7A項。關於市場風險的定量和定性披露”，見我們截至2020年9月3日的10-K表年度報告。
第 4 項。控制和程序
在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下，對截至本報告所涉期末我們的披露控制和程序（定義見經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第13a-15（e）條和第15d-15（e）條）的設計和運作有效性進行了評估。根據該評估，首席執行官兼首席財務官得出結論，這些披露控制和程序可有效確保我們在根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格規定的期限內得到記錄、處理、彙總和報告，並收集此類信息並傳達給我們的管理層，包括首席執行官和首席財務官，以便及時關於披露的決定。
在2021年第二季度，由於從平均成本改為FIFO庫存會計方法以及我們實施了標準成本庫存管理系統，我們實施了新的內部控制措施並修改了與庫存相關的現有內部控制。除上述情況外，我們的財務報告內部控制沒有發生對我們的財務報告內部控制產生重大影響或合理可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的其他變化。
第二部分。其他信息
第 1 項。法律訴訟
有關法律訴訟的討論，請參見 “第一部分——第 3 項。我們截至2020年9月3日止年度的10-K表年度報告中的 “法律程序” 和 “第一部分財務信息——第1項。財務報表—合併財務報表附註—意外開支” 和 “第1A項。“風險因素” 在這裏。
美國證券交易委員會的法規要求披露與環境問題有關的某些程序，除非我們有理由認為相關的金錢制裁（如果有）將低於規定的門檻。為此，我們使用了100萬美元的門檻。
第 1A 項。風險因素
除了本表格10-Q中其他地方討論的因素外，本節還討論了可能導致實際結果或事件與我們所作的任何前瞻性陳述中包含的結果或事件存在重大差異的重要因素。列報順序不一定表明每個因素對我們構成的風險水平。這些因素中的任何一個都可能對我們的業務、經營業績、財務狀況或股價產生重大不利影響。我們的運營還可能受到其他因素的影響，這些因素目前我們尚不清楚或被認為不重要。
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風險因素摘要
與我們的業務、運營和行業相關的風險
•COVID-19 疫情的影響；
•我們產品的平均銷售價格的波動；
•我們維持或提高毛利率的能力；
•我們行業競爭激烈；
•我們開發和生產新的內存和存儲技術、產品和市場的能力；
•對特定客户的依賴，收入集中在特定數量的客户以及位於國際的客户身上；
•我們的國際業務，包括地緣政治風險；
•材料、物資和資本設備的可用性和質量有限，我們和我們的客户依賴第三方服務提供商；
•不符合規格、存在缺陷或與最終用途不相容的產品；
•我們的製造流程中斷；
•違反我們的安全系統或我們的客户、供應商或業務合作伙伴的安全系統；
•吸引、留住和激勵高技能員工；
•履行或維持與各政府激勵措施相關的某些績效義務；
•未來的收購和/或聯盟；
•重組費用；
•客户負責任的採購要求和相關法規；以及
•全球經濟的衰退。
與知識產權和訴訟相關的風險
•保護我們的知識產權，留住瞭解和開發我們知識產權的關鍵員工；
•法律訴訟和索賠；
•反競爭行為的指控；
•與我們以前與英特爾的 IMFT 合資企業相關的風險；
•聲稱我們的產品或製造工藝侵犯或以其他方式侵犯了他人的知識產權，或者未能獲得或續訂涵蓋此類知識產權的許可協議；以及
•中國法院的涉嫌專利侵權投訴。
與法律法規相關的風險
•關税、貿易限制和/或貿易法規；
•主要司法管轄區的税收支出和税法；以及
•法律、法規或行業標準。
與資本化和金融市場相關的風險
•我們產生足夠的現金流或獲得外部融資的能力；
•我們的債務義務；
•外幣匯率的變化；
•交易對手違約風險；
•我們普通股交易價格的波動；以及
•普通股回購金額和時間的波動以及由此產生的影響。
與我們的業務、運營和行業相關的風險
COVID-19 疫情的影響可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響。
COVID-19 疫情引發的公共衞生危機的影響以及為限制 COVID-19 的傳播而採取的措施尚不確定且難以預測，但可能包括，在某些情況下，已經包括並可能繼續包括：
•由於政府、企業和/或公眾為限制 COVID-19 的暴露和傳播而採取的行動，例如旅行限制、隔離、業務停擺或放緩，導致對我們產品的短期和/或長期需求和/或定價下降以及全球經濟衰退，這可能會進一步降低對我們產品的需求和/或定價；
•對我們運營的負面影響，包括：
◦降低了生產水平、研發活動、產品開發、技術過渡、產量提高活動以及與客户的資格認證活動，這是由於我們努力通過在世界各地的分支機構實施的措施來減輕 COVID-19 的影響，這些措施旨在保護員工和承包商的健康和福祉，包括在家工作、限制會議出席人數、減少我們某些地點在任何時候的人數、隔離團隊成員和承包商，，或面臨感染或已簽約 COVID-19 並限制員工差旅的供應商；
◦我們努力通過保持身體距離的措施、在家辦公、升級我們的場地、COVID-19 測試、加強清潔措施以及增加在我們的場所使用個人防護設備來減輕 COVID-19 的影響，這導致成本增加；
◦運輸、原材料或我們業務運營所需的其他投入的成本增加或不可用；
◦由於政府對行動和/或業務運營的限制，或者我們未能預防和/或充分緩解 COVID-19 在我們一個或多個地點的傳播，導致任何地點或任何司法管轄區的運營減少或停止；
◦由於延遲獲得材料、設備、勞動力、工程服務、政府許可或項目的任何其他重要方面，我們無法繼續進行建築項目或增加建築項目的成本，這可能會影響我們引入新技術、降低成本或滿足客户需求的能力；
◦我們的供應鏈因從受到 COVID-19 和遏制 COVID-19 傳播的努力影響的地理區域或地區採購和運輸材料、設備和工程支持以及服務而中斷；以及
•全球信貸和金融市場的惡化可能會：限制我們獲得外部融資為我們的運營和資本支出提供資金的能力；由於金融機構和其他各方的倒閉，導致我們持有的現金和投資蒙受損失；或者由於信貸違約，導致我們的應收賬款損失率上升。
儘管近幾個月來，某些 COVID-19 疫苗已獲得批准並可供美國和某些其他國家使用，但我們無法預測這些疫苗將得到多廣泛的使用，它們能否有效防止 COVID-19（包括其變異菌株）的傳播，以及何時或是否會恢復正常的經濟活動和業務運營。
這些影響，無論單獨還是合在一起，都可能對我們的業務、經營業績、法律風險或財務狀況產生重大不利影響。持續、長期或反覆的疫情可能會加劇此類措施的不利影響。
我們的半導體存儲器和存儲產品平均銷售價格的波動可能會對我們的業務產生不利影響。
我們的平均銷售價格經歷了顯著的波動，包括下表所示的急劇下跌，未來可能會繼續出現這種波動。在之前的某些時期，我們產品的平均銷售價格一直低於我們的製造成本，我們可能會遇到這種情況
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未來。我們產品的平均銷售價格下降速度快於我們的成本，可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
| | | | | | | | |
| | 動態隨機存取信息 | NAND |
| （平均銷售價格的百分比變化） |
| | |
| 從 2019 年開始 2020 | (34) | % | (9) | % |
| 從 2018 年開始 | (30) | % | (47) | % |
| 自 2017 年起 | 36 | % | (13) | % |
| 2017 從 2016 年開始 | 18 | % | (10) | % |
| 從 2015 年開始 2016 | (34) | % | (16) | % |
我們可能無法維持或提高毛利率。
我們的毛利率在一定程度上取決於通過改進我們的製造流程和產品設計實現的每千兆位製造成本的持續下降，包括但不限於工藝線寬、額外的三維存儲層、每單元的額外比特數（即單元級別）、架構、掩膜層數量、製造步驟數和產量。在未來，我們可能無法將每千兆位的製造成本降低到足以維持或提高毛利率的水平。可能限制我們維持或降低成本的能力的因素包括但不限於影響產品組合的戰略產品多元化決策、製造過程日益複雜化、向較小的線寬工藝技術過渡的困難、3D 存儲層、NAND 細胞水平、包括掩膜層數量和製造步驟在內的工藝複雜性、製造產量、技術障礙、工藝技術的變化以及可能需要相對較大芯片尺寸的新產品。
許多因素可能導致我們的產量減少或延遲提高產量，這可能導致我們的生產資產利用不足。這些因素可能包括需求環境疲軟、行業供過於求、庫存過剩、難以提高新興技術、銷售價格下跌以及供應協議的變化等。我們的製造成本中有很大一部分是固定的，不會隨產量的變化成比例變化。因此，利用率降低以及每千兆位製造成本的相應增加可能會對我們的毛利率、業務、經營業績或財務狀況產生不利影響。
此外，每千兆位製造成本也可能受到更廣泛產品組合的影響，這些產品組合的生產量可能較小，產品生命週期也較短。根據最終用户的偏好，我們的業務和所服務的市場會受到快速的技術變革和需求的實質性波動的影響。因此，我們的在加工產品或成品庫存可能會過時，或者數量可能超過客户的需求。因此，我們可能會因過時或過剩的庫存而產生費用。此外，由於我們生產的某些產品的定製性質，我們可能無法將某些製成品庫存出售給替代客户，也無法生產不同規格的在加工庫存，這可能會導致未來出現超額費用和報廢費用。我們無法維持或提高毛利率可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
半導體存儲器和存儲市場競爭激烈。
我們在半導體存儲器和存儲市場面臨着來自多家公司的激烈競爭，包括英特爾、三星電子有限公司、SK Hynix Inc.、鎧俠控股公司和西部數據公司。我們的一些競爭對手是大型公司或企業集團，它們可能有更多的資源來投資技術，抓住增長機會，抵禦我們競爭的半導體市場的衰退。行業競爭對手的整合可能會使我們處於競爭劣勢，因為我們的競爭對手可能會受益於製造規模的擴大和更強的產品組合。此外，一些政府可能向我們的某些競爭對手或新進入者提供或已經提供並可能繼續提供大量的財政或其他援助，並可能進行幹預以支持國家工業和/或競爭對手。特別是，由於中國政府和各種國有或附屬實體對半導體行業進行了大量投資，旨在推進中國既定的國家政策目標，我們面臨着競爭加劇的威脅。此外，中國政府可能會限制我們參與中國市場，或者可能阻止我們與中國公司進行有效競爭。我們的一些競爭對手可能會使用激進的定價來獲得市場份額或收購我們的主要客户的業務。
我們的競爭對手通常尋求增加晶圓產能、提高產量並縮小產品設計中的芯片尺寸，這可能會導致全球供應的顯著增加和價格的下行壓力。全球半導體存儲器和存儲器供應的增加也源於製造能力的擴展，要麼通過新設施、提高產能利用率，要麼將其他半導體生產重新分配給半導體存儲器和存儲器生產。我們的競爭對手可能會增加資本支出，從而導致未來全球供應的增加。我們和一些競爭對手計劃增加或正在建造或增加新的製造設施的產量。全球半導體存儲器和存儲器供應的增加，如果不伴隨需求的相應增長，可能會導致我們產品的平均銷售價格進一步下降，並可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。如果競爭對手在開發或實施新產品或工藝技術方面更成功，他們的產品可能會具有成本或性能優勢。
我們行業的競爭性質可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們未來的成功取決於我們開發和生產具有競爭力的新內存和存儲技術的能力。
我們的關鍵半導體存儲器和存儲產品和技術在繼續滿足長期客户需求方面面臨技術障礙。這些障礙包括堆疊額外的 3D 存儲層、增加每單元位數（即單元級別）、滿足更高的密度要求以及提高功耗和可靠性方面的潛在限制。我們可能面臨技術障礙，無法繼續以當前或歷史速度縮減產品，這通常降低了單位成本。我們已經投資並預計將繼續投資於新產品和現有產品的研發，這涉及重大風險和不確定性。我們可能無法收回研發投資，也無法以其他方式實現減小芯片尺寸或增加內存和存儲密度所帶來的經濟利益。我們的競爭對手正在努力開發新的內存和存儲技術，這些技術可能會為現有技術提供性能和/或成本優勢，並使現有技術過時。因此，我們未來的成功可能取決於我們開發和生產可行且具有競爭力的新內存和存儲技術的能力。無法保證以下幾點：
•我們將成功地發展競爭力 新的半導體存儲器和存儲技術；
•我們將能夠以具有成本效益的方式生產新產品；
•我們將能夠成功推銷這些技術；以及
•銷售這些產品所產生的利潤將使我們能夠收回開發工作的成本。
我們開發和生產先進的存儲器技術，無法保證我們開發和銷售新產品技術的努力會取得成功。開發新的內存和存儲技術的努力不成功可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們收入的很大一部分集中在特定數量的客户身上。
在過去三年中，我們每年的總收入中約有一半來自前十名客户。我們與其中任何一個客户的關係中斷都可能對我們的業務產生不利影響。隨着市場和戰略的發展，我們的客户羣可能會出現波動或客户收入組合的波動。由於我們無法控制的因素，我們的客户對我們產品的需求可能會波動。此外，對我們的客户的任何整合都可能減少向其銷售產品的客户數量。我們無法滿足客户的要求或無法使我們的產品符合他們的要求可能會對我們的收入產生不利影響。我們的客户，尤其是中國的客户，庫存策略的有意義的變化可能會影響我們行業的比特需求增長前景。失去或限制我們向一個或多個主要客户（例如本文所述的與華為相關的客户）銷售產品的能力，或者來自客户的訂單的任何大幅減少或產品組合的變化，都可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們面臨着與國際銷售和運營相關的地緣政治和其他風險，這些風險可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
2020年，我們收入的52％來自向總部位於美國境外的客户的銷售。我們將產品運送到客户指定的地點。擁有全球供應鏈和業務的客户可能會要求我們將產品交付到他們擁有或運營生產設施的國家或者
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他們使用第三方分包商或倉庫的國家。因此，我們在2020年收入的88％來自運往美國以外客户地點的產品。
我們的大部分業務在臺灣、新加坡、日本、中國、馬來西亞和印度進行，我們的許多客户、供應商和供應商也在國際上開展業務。我們的運營以及科技行業的全球供應鏈面臨許多風險，包括各國政府的行動和政策對我們全球運營和供應鏈的影響。例如，來自中國的政治、經濟或其他行動可能會影響臺灣及其經濟，並可能對我們在臺灣的業務、我們的客户和科技行業供應鏈產生不利影響。此外，美國政府過去曾限制美國公司向我們的某些客户銷售產品和軟件，將來可能會對向我們一個或多個重要客户的銷售實施類似的禁令或其他限制。這些限制可能不會禁止我們的競爭對手向我們的客户銷售類似的產品，這可能會導致我們的銷售和市場份額損失。即使取消了此類限制，對我們的客户施加的財務或其他處罰或持續的出口限制也可能對我們未來的收入和經營業績產生持續的負面影響，我們可能無法收回在遵守此類限制時失去的任何客户或市場份額。
我們的國際銷售和運營面臨各種風險，包括：
•進出口關税、進出口法規、海關法規和流程的變更以及對資金轉移的限制，包括中國的貨幣管制，這可能會對我們某些客户的付款金額和時間產生負面影響，從而對我們的現金流產生負面影響；
•禁止向我們的一個或多個重要外國客户銷售商品或服務；
•公共衞生問題（例如，傳染性疾病的爆發，例如 COVID-19、嚴重急性呼吸系統綜合症（“SARS-CoV”）、禽流感和豬流感、麻疹或埃博拉）；
•遵守涉及國際業務的美國和國際法律，包括經修訂的1977年《反海外腐敗法》、進出口法律以及類似的規則和條例；
•盜竊知識產權；
•政治和經濟不穩定，包括中國與臺灣之間爭端的影響；
•阻礙產品流通的政府行為或民間動亂，包括延遲發貨和獲取產品、取消訂單或產品損失或損壞；
•產品的運輸或交付問題；
•因文化或語言差異和勞工動亂而產生的問題;
•付款週期更長，收取應收賬款的難度更大；
•遵守不同司法管轄區的貿易、技術標準和其他法律；
•對保持人員配置水平靈活性的能力的合同和監管限制;
•外國政府採取的行動導致製造或研發活動中斷；
•外國政府經濟政策的變化；以及
•人員配備和管理國際業務方面的困難。
如果我們或我們的客户、供應商或供應商受到這些風險的影響，則可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
材料、供應和資本設備的可用性和質量有限，或者我們自己和客户對第三方服務提供商的依賴，可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生不利影響。
我們的供應鏈和運營取決於符合嚴格標準的材料的可用性以及使用第三方為我們提供部件和服務。我們的材料和服務通常有多種供應來源。但是，只有有限數量的供應商能夠提供符合我們標準的某些材料和服務，在某些情況下，材料、組件或服務由單一供應商提供。各種因素可能會降低材料或組件的可用性，例如化學品、硅晶片、氣體、光阻劑、控制器、基板、引線框架、印刷電路板、靶材和標線玻璃坯料。過去曾出現過供應時間短缺或延長的情況，將來可能會不時發生。我們的製造過程還取決於我們與我們的許多產品中使用的控制器的第三方製造商的關係，以及與外包半導體組裝和測試提供商、合同製造商、物流承運人和其他服務提供商的關係。儘管我們與一些第三方服務提供商簽訂了某些長期合同，但其中大多數合同並未提供長期容量承諾。在某種程度上，我們的第三方服務提供商沒有就特定內容做出明確承諾
時間段或任何特定數量，我們的服務提供商可能會向其他客户分配容量。因此，我們的產品可能無法在需要時或以合理的價格提供容量。
某些材料主要在有限的國家提供，包括主要從中國獲得的稀土元素、礦物和金屬。貿易爭端或其他政治狀況、經濟狀況或公共衞生問題，例如 COVID-19，可能會限制我們獲得此類材料的能力。儘管這些稀土和其他材料通常可從多個供應商處獲得，但中國是其中某些材料的主要生產國。如果中國限制或停止出口這些材料，我們的供應商獲得此類供應的能力可能會受到限制，我們可能無法獲得足夠的數量，也無法及時獲得供應，也無法以商業上合理的成本獲得供應。稀土元素、礦物和金屬的供應受限可能會限制我們製造某些產品的能力，並使我們難以或不可能與其他能夠從中國獲得足夠數量的半導體存儲器製造商競爭。
我們和/或我們的供應商和服務提供商可能會受到關税、禁運或其他貿易限制以及為應對氣候變化、衝突礦產、負責任採購做法、公共衞生危機、傳染病疫情或其他問題而頒佈的法律和法規的影響，這些問題可能會限制我們的材料供應和/或增加成本。環境法規可能會限制我們在運營或產品中採購或使用某些化學品或材料的能力。此外，運輸線路的中斷可能會延遲我們的物資接收。過去，材料供應的週轉時間已經延長。供應鏈中的各種限制或中斷等因素也可能對我們採購部件以維修對我們的製造過程至關重要的設備的能力產生負面影響。我們的材料、部件或服務供應中斷或交貨時間的延長可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。同樣，如果我們的客户的供應、材料、部件或服務中斷或交貨時間延長，他們可能會縮短、取消或改變向我們購買的時間，這可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們的運營取決於我們採購先進的半導體制造設備的能力，這些設備可以過渡到低成本的製造流程。對於某些關鍵類型的設備，包括光刻工具，我們有時依賴於單一供應商。由於供應商的能力有限，我們在及時獲得某些設備方面不時遇到困難。我們無法及時獲得設備可能會對我們過渡到下一代製造流程和降低成本的能力產生不利影響。延遲獲取設備還可能阻礙我們在新設施提高產量的能力，並可能增加我們擴建設備的總體成本。我們無法及時獲得先進的半導體制造設備可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
新產品和市場開發可能不成功。
我們正在開發新產品，包括系統級內存和存儲產品及解決方案，這些產品可以補充我們的傳統產品或利用其底層設計或處理技術。我們在產品和工藝技術方面進行了大量投資，預計在未來幾年內將花費大量資源用於新的半導體產品和系統級解決方案的開發。此外，我們越來越多地提供差異化產品和解決方案，以滿足客户的特定需求，這增加了我們對客户準確預測客户需求和偏好的能力的依賴。因此，我們的產品需求預測可能會受到客户戰略行動的重大影響。
對於我們的某些市場而言，在客户為其產品設計和評估樣品時，我們必須及時交付具有越來越先進性能特徵的產品。如果我們不符合他們的產品設計時間表，我們的客户可能會將我們排除在進一步考慮作為這些產品的供應商之外。開發新產品的過程要求我們演示先進的功能和性能，通常是在計劃中的產量增加之前很久，這樣才能確保在設計上贏得客户的青睞。COVID-19 疫情造成的公共衞生危機的影響以及為限制 COVID-19 的傳播而採取的措施可能會對我們在某些產品開發方面達到預期時間表和/或預期或要求的質量標準的能力產生負面影響。此外，我們的某些組件的交貨期很長，這要求我們在預期需求之前幾個月下訂單。
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如果我們的預測與實際需求有很大差異，那麼漫長的交貨時間會增加庫存過剩或銷售損失的風險。無法保證：
•我們的產品開發工作將取得成功；
•我們將能夠以具有成本效益的方式生產新產品；
•我們將能夠成功銷售這些產品；
•我們將能夠與客户建立或維持關鍵關係，或者我們不會被禁止與某些客户合作，以滿足特定的芯片組或設計要求；
•我們將能夠將新產品推向市場，並及時在客户面前對其進行認證；或者
•這些產品的銷售所產生的利潤將使我們能夠收回開發工作的成本。
我們開發新產品和解決方案的努力不成功，可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
系統解決方案銷售的增加可能會增加我們對特定客户的依賴以及開發和認證系統解決方案的成本。
我們開發系統級內存和存儲產品的部分取決於成功確定和滿足客户對這些產品的規格。開發和製造具有客户獨特規格的系統級產品增加了我們對該客户及時以足夠的數量和價格購買我們產品的依賴。如果我們未能及時或根本無法識別或開發符合客户規格的產品或在設計上贏得客户的青睞，我們的收入和利潤可能會受到重大不利影響。即使我們的產品符合客户規格，我們對系統級解決方案的銷售也取決於我們的客户選擇我們的產品而不是競爭對手的產品，以及以足夠的數量和價格購買我們的產品。與我們的產品相比，我們的競爭對手的產品可能更便宜、性能更好或包含其他功能。我們長期銷售系統級內存和存儲產品的能力取決於我們的客户及時以足夠的數量和價格創建、營銷和銷售包含我們系統級解決方案的產品的能力。如果我們未能成功開發和銷售系統級產品，我們的業務、經營業績或財務狀況可能會受到重大不利影響。
即使我們成功地向客户銷售了足夠數量的系統級解決方案，但如果我們的單位制造成本超過了每單位的銷售價格，我們也可能無法產生足夠的利潤。與離散產品相比，製造符合客户規格的系統級解決方案需要更長的開發週期才能進行設計、測試和驗證，這可能會增加我們的成本。此外，我們的某些系統解決方案越來越依賴複雜的固件，這些固件可能需要大量定製才能滿足客户規格，這增加了我們的成本和上市時間。此外，由於新產品的推出或客户規格和/或行業標準的變化，我們可能需要更新固件或開發新固件，這增加了我們的成本。系統複雜性和系統級產品的延長保修期也可能增加我們的保修成本。我們未能以具有成本效益的方式及時製造系統級解決方案和/或固件可能會導致對我們系統級產品的需求減少，並可能對我們的業務、運營業績或財務狀況產生重大不利影響。
不符合規格、存在缺陷或以其他方式與最終用途不相容的產品可能會給我們帶來巨大成本。
不符合規格、含有或被我們的客户認為含有缺陷或以其他方式與最終用途不相容的商品可能會給我們帶來鉅額成本，或者對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。在我們發貨產品後，我們會不時遇到不合格、有缺陷或不兼容的產品的問題。最近一段時間，我們進一步多元化並擴大了產品範圍，這可能會增加我們的一種或多種產品無法滿足特定應用中規格的可能性。我們的產品和解決方案可能被視為對客户產品的功能承擔全部或部分責任，並可能導致我們的客户將產品或財務責任分擔或轉移給我們，用於支付最終用户因客户產品未能按規定性能而產生的成本。此外，如果我們的產品和解決方案在客户的產品中發揮關鍵功能，或者用於高風險消費類終端產品，例如自動駕駛輔助計劃、家庭和企業安全、煙霧和有毒氣體探測器、醫療監測
設備或用於兒童和老年人安全的可穿戴設備，我們的潛在責任可能會增加。我們可能會在多種方面受到不利影響，包括：
•我們可能被要求或同意補償客户因有缺陷或不兼容的產品而產生的成本或損失，並更換產品；
•我們可能會減少收入或調整定價，以償還此類費用或所謂的損害賠償；以及
•我們可能會遇到負面宣傳，這可能導致我們產品的銷售下降或損害我們的聲譽或與現有或潛在客户的關係。
上述任何一項都可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
如果我們的製造過程因運營問題、自然災害或其他事件而中斷，我們的業務、經營業績或財務狀況可能會受到重大不利影響。
我們和我們的分包商使用高度複雜的工藝生產產品，需要技術先進的設備和持續的修改以提高產量和性能。製造過程中的困難或產品組合變化的影響可能會降低產量或擾亂生產，並可能增加我們的每千兆位製造成本。我們和我們的分包商在製造工廠維持運營並持續實施新的產品和工藝技術，這些工廠廣泛分佈在多個國家的多個地點，包括美國、新加坡、臺灣、日本、馬來西亞和中國。由於我們的製造設施網絡內部存在必要的相互依存關係，我們或分包商設施的運營中斷可能會對我們生產許多產品的能力產生不成比例的影響。
由於停電、設備運轉不當、原材料或部件供應中斷或設備故障，製造過程不時中斷。我們在容易發生自然事件的地點開展製造和其他業務，例如惡劣天氣和地質事件，包括地震或海嘯，或乾旱，例如在臺灣中部發生的乾旱，這可能會中斷運營，導致成本增加或我們或我們的供應商或客户的製造業務中斷。此外，我們的供應商和客户也在這些地點開展業務。此外，包括政治或公共衞生危機在內的其他事件，例如 COVID-19、SARS-CoV、禽流感和豬流感、麻疹或埃博拉等傳染病的爆發，可能會影響我們或供應商的生產能力，包括隔離、生產設施關閉、供應短缺或旅行或運輸限制造成的延誤。例如，2020年，馬來西亞政府宣佈了限制該國行動的措施，以抑制 COVID-19 病例的數量。這些限制暫時限制了我們在該國全面運營製造設施的能力。上述事件不時發生，將來可能發生。因此，除了運營中斷外，我們的保險費可能會增加，或者我們可能無法通過保險完全彌補任何持續的損失。
如果生產因任何原因中斷，生產產量可能會受到不利影響，或者我們可能無法滿足客户的要求，他們可能會從其他供應商那裏購買產品。這可能導致製造成本顯著增加、收入損失或客户關係受損，所有這些都可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
破壞我們的安全系統或我們的客户、供應商或業務合作伙伴的安全系統可能會使我們蒙受損失。
我們維持對設施物理安全的控制系統。我們還管理和存儲與我們的運營相關的各種專有信息以及敏感或機密數據。此外，我們處理、存儲和傳輸與我們的客户和員工有關的大量數據，包括敏感的個人信息。未經授權的人員或員工可能會訪問我們的設施或網絡系統，以竊取商業機密或其他專有信息、泄露機密信息、造成系統中斷或導致停機，包括通過網絡攻擊。這些方還可能開發和部署病毒、蠕蟲和其他惡意軟件程序，這些程序會中斷我們的運營並造成安全漏洞。違反我們的物理安全和對我們網絡系統的攻擊，或者對擁有有關我們以及我們的客户和供應商的機密或敏感信息的客户、供應商或業務合作伙伴的違規或攻擊，可能會導致重大損失，損害我們在客户和供應商中的聲譽，並可能使我們暴露於
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如果我們的客户、供應商或員工的機密信息遭到泄露，則提起訴訟。上述情況可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們必須吸引、留住和激勵高技能員工。
為了保持競爭力，我們必須吸引、留住和激勵高管和其他高技能員工，並有效管理或規劃關鍵員工的繼任情況。我們行業中對經驗豐富的員工的競爭可能非常激烈。招聘和留住合格的高管、工程師、技術人員和銷售代表對我們的業務至關重要。我們無法吸引、留住或有效管理或規劃關鍵員工的繼任可能會抑制我們維持或擴大業務運營的能力。此外，我們開展業務的許多國家（包括美國）的移民政策的變化，以及由於需要隔離或其他預防措施以限制傳染病暴露的本地或全球公共衞生危機而對全球旅行的限制，可能會限制我們在特定地點招聘和/或留住人才或將人才轉移到特定地點的能力。如果我們的整體薪酬計劃和工作場所文化不再被視為具有競爭力，那麼我們吸引、留住和激勵員工的能力可能會受到削弱，這可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們來自不同政府的激勵措施以實現或維持某些績效義務為條件，並可能減少、終止或回扣。
我們已經從世界各地區的國家、州和地方政府獲得福利和激勵措施，並將來可能繼續獲得這些福利和激勵措施，旨在鼓勵我們在這些地區建立、維持或增加投資、勞動力或生產。這些激勵措施可以採取多種形式，包括補助金、貸款補貼和税收安排，通常要求我們進行或維持一定的投資、資本支出、就業、技術部署或研發活動才有資格獲得此類激勵措施。我們無法保證我們將成功履行獲得這些激勵措施所需的績效義務，也不能保證發放機構會提供此類資金。這些激勵安排通常賦予授予機構根據其條款和義務審計我們的績效的權利。此類審計可能會導致適用的激勵計劃的修改或終止。我們獲得的激勵措施可能會減少、終止或回扣，政府激勵措施的任何減少或回扣都可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們可能會在未來進行收購和/或聯盟，這涉及許多風險。
收購和聯盟的形成或運營，例如合資企業和其他合作安排，涉及許多風險，包括：
•將收購或新成立的實體的運營、技術和產品整合到我們的運營中；
•增加用於升級和維護設施的資本支出；
•債務水平增加;
•承擔未知或低估的負債；
•使用現金為交易融資，這可能會減少為營運資金、資本支出、研發支出和其他業務活動提供資金的可用現金；
•轉移管理層對日常運營的注意力；
•在不同和不同的地理區域管理更大或更復雜的運營和設施以及員工；
•僱用和留住關鍵員工；
•政府當局在對交易進行監管審查時提出的要求，其中可能包括剝離或限制我們的業務或收購業務的行為；
•無法實現協同效應或其他預期收益；
•未能維護客户、供應商和其他關係；
•被收購公司的內部財務控制、披露控制和程序、合規計劃和/或環境、健康和安全、反腐敗、人力資源或其他政策或做法的不足或無效；以及
•由於業務狀況變化、技術進步或被收購業務表現低於預期而導致的收購的無形資產、商譽或其他資產的減值。
全球內存和存儲行業經歷了整合，並可能繼續整合。我們不時參與有關潛在收購和類似機會的討論。只要我們成功完成任何此類交易，我們可能會面臨上述部分或全部風險，包括與融資、負債承擔、整合挑戰以及此類交易可能伴隨的債務增加有關的風險。收購科技公司或與科技公司結盟具有固有的風險，可能不會成功，並可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
未來我們可能會產生重組費用。
除其他外，我們有時會採取重組舉措，以簡化運營；應對業務狀況、市場或產品供應的變化；或集中某些關鍵職能。我們可能無法從重組活動中獲得預期的節省或其他收益，並且在未來一段時間內可能會因其他舉措（例如我們停止3D XPoint開發和計劃出售我們的Lehi設施）而產生額外的重組費用或其他損失。與任何重組舉措有關，我們都可能產生重組費用、生產產出損失、關鍵人員流失、運營中斷以及產品及時交付方面的困難，這可能會對我們的業務、運營業績或財務狀況產生重大不利影響。
遵守客户負責任的採購要求和相關法規可能會限制供應並增加用於製造我們產品的某些材料、用品和服務的成本。
我們的許多客户都採用了負責任的採購計劃，要求我們定期報告我們的供應鏈和負責任的採購工作，以確保我們以與他們的計劃一致的方式採購我們使用的材料、用品和服務，並將其納入我們銷售的產品中。如果我們無法驗證我們的產品符合其負責任採購計劃的規格，我們的某些客户可能會選擇取消我們作為供應商的資格或減少向我們的採購。滿足客户要求可能會限制我們使用的某些材料、用品和服務的採購和可用性，尤其是當此類材料、用品和服務的可用性集中在有限數量的供應商手中時。這可能會影響我們獲得製造產品所需的足夠數量的材料、用品和服務的能力和/或成本。
2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第1502條及其美國證券交易委員會實施條例對某些含有特定礦物的產品的製造商規定了供應鏈盡職調查和披露要求，這些產品可能來自剛果民主共和國或其附近，為當地武裝團體提供資金或從中受益。這些衝突礦物通常存在於用於製造半導體的材料中。
我們無法遵守客户關於負責任採購的要求或相關法規，可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
全球經濟的低迷可能會損害我們的業務。
COVID-19 引發的健康危機對經濟狀況產生了不利影響，並導致全球經濟衰退。過去，全球經濟的衰退損害了我們的業務，而當前的低迷對我們的業務產生了不利影響。因此，對我們某些產品（例如用於智能手機、消費電子和汽車的產品）的需求一直不穩定。對這些或其他產品的需求減少可能會導致我們的平均銷售價格和產品銷售額大幅下降。如果這些不利條件持續或惡化，我們對我們的產品和/或包含我們產品的設備的需求可能會減少。未來的衰退也可能對我們的業務產生不利影響。此外，如果我們的客户或分銷商的庫存水平增加，我們對產品的短期和/或長期需求和/或價格可能會下降。
全球信貸市場狀況的惡化可能會限制我們獲得外部融資來為我們的運營和資本支出提供資金的能力。此外，由於金融機構和其他各方的倒閉，我們持有的現金和投資可能會遭受損失。由於信貸違約，困難的經濟狀況也可能導致我們的應收賬款損失率更高。因此，全球經濟的衰退可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
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與知識產權和訴訟相關的風險
我們可能無法保護我們的知識產權，也無法留住瞭解和發展我們知識產權的關鍵員工。
我們維持對知識產權的控制體系，包括美國和外國專利、商標、版權、商業祕密、許可安排、保密程序、與員工、顧問和供應商的保密協議，以及一般內部控制系統。儘管我們對我們的知識產權實行控制系統，但我們當前或未來的競爭對手仍有可能以非法或其他方式獲取、複製、使用或披露我們的產品和工藝技術或其他專有信息。一些外國的法律可能無法像美國法律那樣保護我們的知識產權，而且我們的保密、保密和非競爭協議可能無法執行，或者執行起來困難且代價高昂。
此外，我們維護和發展知識產權的能力取決於我們吸引、培養和留住高技能員工的能力。我們行業對此類熟練員工的全球競爭非常激烈。我們的經營業績和/或股價的下跌可能會對我們留住關鍵員工的能力產生不利影響，這些員工的薪酬在一定程度上取決於普通股的市場價格、某些績效指標的實現、公司盈利水平或其他財務或全公司業績。如果我們的競爭對手或未來進入我們行業的人成功僱用了我們的員工，他們可能會直接從這些員工在我們工作期間獲得的知識中受益。
我們無法保護我們的知識產權或留住瞭解和發展我們知識產權的關鍵員工，可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
法律訴訟和索賠可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
在國內和國際上，我們會不時受到各種法律訴訟和索賠，這些訴訟和索賠源於我們的正常業務行為或其他行為。見 “第二部分。其他信息—項目 1.法律訴訟。”任何索賠，無論有無法律依據，都可能導致鉅額律師費，這可能會對我們的財務業績產生負面影響，擾亂我們的運營，並需要我們的管理層給予高度重視。我們可能會因我們與供應商或客户的關係、供應協議或與分包商或業務合作伙伴的合同義務而發生的訴訟或仲裁爭議。我們還可能與我們的供應商、分包商或業務合作伙伴的行為有關聯並受到訴訟。我們還可能因我們的賠償義務而受到訴訟或索賠，包括保護客户免受聲稱侵犯某些知識產權（可能包括專利、商標、版權或商業機密）的第三方索賠的義務。我們還可能因我們的產品保修條款或產品責任索賠而受到索賠或訴訟。隨着我們繼續專注於與消費品（包括自動駕駛、增強現實等）的製造商一起開發系統解決方案，我們可能會因消費者使用這些產品而面臨更大的個人責任索賠。我們、我們的高級管理人員或我們的董事也可能因涉嫌違反證券法而受到指控。無法保證我們有足夠的保險來防範所有索賠和潛在責任，我們可能會選擇對某些事項進行自我保險。在我們為索賠辯護、支付損害賠償金或簽訂和解協議時，面臨各種法律訴訟和索賠可能會導致鉅額成本和開支，其中任何一項都可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們受到反競爭行為的指控。
2018 年 4 月 27 日，美國加利福尼亞北區地方法院對美光和其他 DRAM 供應商提起訴訟。隨後，在同一個法院提起了兩起基本相同的案件。這些訴訟聲稱是代表全國範圍內的DRAM產品的間接購買者進行的。2019年9月3日，地方法院批准了美光的駁回動議，並允許原告有機會提出經修訂的合併申訴。2019年10月28日，原告提出了一項經修正的合併申訴，該申訴聲稱代表全國範圍內的DRAM產品的間接購買者。修正後的申訴基於涉嫌在2016年6月1日至至少2018年2月1日期間根據聯邦和州法律操縱DRAM產品的價格提出索賠，並尋求三倍的金錢賠償、成本、利息、律師費以及其他禁令和公平救濟。2020年12月21日，地方法院駁回了原告的申訴，並對他們作出了判決。2021 年 1 月 19 日，原告向美國第九巡迴上訴法院提交了上訴通知。
2018 年 6 月 26 日，美國加利福尼亞北區地方法院對美光和其他 DRAM 供應商提起訴訟。隨後，在同一法院提起了四起基本相同的案件。2019年10月28日，原告提出了經修正的合併申訴。合併投訴聲稱代表全國範圍內的DRAM產品的直接購買者。合併申訴基於涉嫌在2016年6月1日至至少2018年2月1日期間根據聯邦和州法律操縱DRAM產品的價格提出索賠，並尋求三倍的金錢賠償、成本、利息、律師費以及其他禁令和公平救濟。 2020年12月21日，地方法院批准了美光的駁回動議，並允許原告提出進一步修正的申訴。2021 年 1 月 11 日，原告提出進一步修正的申訴，主張基本相同的主張並尋求同樣的救濟。
此外，已向以下加拿大法院提起了六起案件：魁北克省高等法院、加拿大聯邦法院、安大略省高等法院和不列顛哥倫比亞省最高法院。這些案件中的實質性指控與在美國提起的案件中提出的指控相似。
2018年5月15日，中國國家市場監管總局（“SAMR”）通知美光，它正在調查中國DRAM供應商的潛在串通和其他反競爭行為。作為調查的一部分，2018年5月31日，SAMR對我們在北京、上海和深圳的銷售辦公室進行了突擊訪問，以尋求某些信息。我們正在與SAMR合作進行調查。
我們無法預測這些問題的結果，也無法合理估計潛在損失或可能損失的範圍。這些問題的最終解決可能會導致重大責任，並可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。見 “第一部分財務信息——第 1 項。財務報表—合併財務報表附註—意外開支。”
我們面臨着與英特爾前IMFT合資企業相關的風險。
自2021年第二季度末起，我們停止了3D xPoint技術的開發，並與潛在買家討論了出售我們在猶他州利哈伊的工廠（我們與英特爾的前IMFT合資企業），該設施專門用於3D XPoint生產。我們在處置Lehi設施後可能獲得的價值可能會受到多種因素的影響。因此，我們的估值需要大量的估計和判斷，實際收到的金額可能與我們的估計存在重大差異。如果我們在處置Lehi設施時獲得的價值低於淨賬面價值，則我們的業務、經營業績或財務狀況可能會受到重大不利影響。我們還面臨着與英特爾就我們以前的IMFT合資企業提起的仲裁程序的風險，在該訴訟中，我們和英特爾就與合資企業相關的損害相互提出了索賠。有關仲裁程序的信息，見 “第一部分財務信息——第 1 項。財務報表—合併財務報表附註—意外開支。”上述情況可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
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聲稱我們的產品或製造過程侵犯或以其他方式侵犯了他人的知識產權，或者未能獲得或續訂涵蓋此類知識產權的許可協議，可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
與半導體和其他高科技行業一樣，其他人不時斷言我們的產品或製造工藝侵犯、不當使用、濫用或以其他方式侵犯了他們的知識產權，將來也可能斷言。我們無法預測這些針對我們的指控的結果。這些類型的索賠，無論案情如何，都可能使我們承擔鉅額費用來辯護或解決此類索賠，並可能消耗管理層的大部分時間和精力。由於這些索賠，我們可能被要求：
•支付鉅額金錢賠償、罰款、特許權使用費或罰款；
•簽訂涵蓋此類知識產權的許可或和解協議；
•對我們的產品和/或製造流程進行實質性更改或重新設計；和/或
•停止在某些司法管轄區製造、製造、銷售、提供出售、進口、營銷或使用產品和/或製造工藝。
我們可能無法以商業上合理的條件採取上述任何行動，並且上述任何結果都可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。見 “第一部分：財務信息——第1項。財務報表—合併財務報表附註—意外開支。”
我們有許多知識產權許可協議。其中一些許可協議要求我們一次性或定期付款。將來我們可能需要獲得額外的許可證或續訂現有的許可協議。我們無法預測這些許可協議能否按照我們可接受的條款獲得或續訂。未能在必要時獲得或續訂許可證可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們收到了中國法院指控專利侵權的投訴。
我們在中國法院收到了投訴，指控我們在中國製造和銷售某些產品，侵犯了某些中國專利。這些投訴要求我們下令銷燬被指控產品和用於在中國製造被告產品的設備的庫存；停止在中國製造、使用、銷售和提供出售被告產品；並支付賠償金和法庭費用。
我們無法預測這些針對我們的侵權指控的結果，也無法合理估計潛在損失或可能損失的範圍。認定我們的產品或製造過程侵犯了他人的知識產權或簽訂了涵蓋此類知識產權的許可協議，可能會導致重大責任和/或要求我們對我們在中國的業務、產品和/或製造流程進行重大更改。上述任何一項都可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。見 “第一部分財務信息——第 1 項。財務報表—合併財務報表附註—意外開支。”
奇夢達破產程序管理人對從奇蒙達股份公司（“奇夢達”）收購我們在Inotera的所有權權益提出了質疑。
2011年1月，奇蒙達破產程序的管理人邁克爾·賈菲博士在慕尼黑地方法院民事分庭對美光和美光半導體有限公司（“美光B.V.”）提起訴訟。該投訴旨在使美光公司與奇蒙達在2008年簽署的股票購買協議無效，根據該協議，美光公司購買了奇蒙達在Inotera的幾乎所有股份，佔當時Inotera已發行股份的18％，並尋求下令要求我們將這些股份重新轉讓給奇蒙達莊園。除其他外，該投訴還旨在就與Inotera的合資關係的所謂價值追回損失，並終止我們與奇夢達在股票購買協議的同時簽訂的專利交叉許可。見 “第一部分財務信息——第 1 項。財務報表—合併財務報表附註—意外開支” 以獲取有關此事的更多信息。
我們無法預測事情的結果，也無法對潛在損失或可能損失的範圍做出合理的估計。該訴訟的最終解決方案可能會導致 Inotera 股份或金錢損失
損害賠償、基於美光公司從Inotera股份所有權中獲得的利益和/或專利交叉許可的終止而產生的未指明的損害賠償，這可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
與法律法規相關的風險
提高我們或我們客户的產品、設備和供應的關税或其他貿易限制或税收可能會對我們的運營產生不利影響。
2020 年，我們 88% 的收入來自運往美國以外客户地點的產品。我們還從美國以外的供應商那裏購買了很大一部分設備和用品。此外，我們的大部分設施位於美國以外，包括臺灣、新加坡、日本、馬來西亞和中國。
美國和其他國家對某些商品徵收了關税和税款。自2018年以來，中美之間的總體貿易緊張局勢一直在升級，美國對中國商品徵收關税，中國對美國商品徵收報復性關税。我們的某些產品包含在這些關税中。美國和中國領導人已經宣佈或威脅要對現有關税徵收更高的關税，並威脅要徵收更多輪關税。此外，美國威脅要對從其他國家進口的商品徵收關税，這也可能影響我們的某些客户或我們的業務。如果美國對我們或我們的供應商採購的零部件徵收現行或額外關税，我們購買此類零部件的成本將增加。由於我們努力減輕關税對客户和運營的影響，我們還可能面臨製造成本和供應鏈風險的增加。此外，對我們的客户產品徵收的關税可能會影響他們對此類最終產品的銷售，從而導致對我們產品的需求減少。
我們無法預測最終會就美國與其他國家之間的關税或貿易關係採取哪些進一步行動，哪些產品可能受到此類行動的影響，也無法預測其他國家可能採取哪些報復行動。貿易政策、關税、額外税收、出口限制或其他貿易壁壘，或對包括稀土礦物在內的供應、設備和原材料的限制的進一步變化可能會限制我們生產產品的能力，增加銷售和/或製造成本，降低利潤，降低產品的競爭力，或抑制我們銷售產品或購買必要設備和供應的能力，這可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
貿易法規限制了我們向多個客户銷售產品的能力，可能會限制我們向其他客户或在某些市場銷售產品的能力，或者可能以其他方式限制我們開展業務的能力。
國際貿易爭端已經並可能繼續導致新的和日益增加的貿易壁壘和其他保護主義措施，這些措施可能會增加我們的製造成本，降低我們的產品競爭力，減少對我們產品的需求，限制我們向某些客户或市場銷售的能力，限制我們採購部件或原材料的能力，阻礙或減緩我們的商品跨境流動，阻礙我們開展研發活動的能力，或者以其他方式限制我們開展業務的能力。保護主義、經濟民族主義和國家安全問題的加劇可能導致貿易政策、國內採購計劃或其他正式和非正式措施的進一步變化，這可能會使我們的產品更難以在某些市場和/或客户中銷售或限制我們進入這些市場和/或客户。
中美之間不斷升級的緊張局勢導致貿易限制增加，並影響了客户的訂購模式。例如，美國工業和安全局（“BIS”）最近對華為頒佈了越來越廣泛的貿易限制（在2020年第四季度約佔我們收入的10％，在2019年佔12％），最終限制措施於2020年9月15日生效，目前禁止我們和許多其他公司向華為運送產品。我們無法預測這些限制將持續多長時間，國際清算銀行是否會授予我們或其他人向華為運送產品的許可證，也無法預測國際清算銀行或其他美國或外國政府實體是否會對其他客户、市場或產品實施類似的限制。我們可能無法彌補與此類限制相關的收入機會損失。
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美國還對向某些中國科技公司（包括我們的某些客户）出口美國監管的產品和技術實施了其他限制。這些限制減少了我們的銷售額，持續或未來的限制可能會對我們的財務業績產生不利影響，由於我們與此類公司的關係而對我們的聲譽造成損害，或者導致這些公司開發或採用與我們的產品競爭的技術。很難預測政府會採取哪些與貿易相關的進一步行動，我們可能無法對此類行動做出快速有效的反應。例如，美國立法擴大了美國商務部的權力，限制尚未確定的 “新興和基礎技術” 的出口，這可能會影響我們當前或未來的產品。
貿易爭端和保護主義措施，或對此類問題的持續不確定性，可能導致消費者信心下降，經濟增長放緩或衰退，並可能導致我們的客户減少、取消或改變在我們這裏購買的時間。持續的貿易緊張局勢可能導致全球貿易和技術供應鏈的長期變化，這可能會對我們的業務和增長前景產生不利影響。美國、中國或其他國家可能實施的貿易限制可能會以我們無法合理量化的方式影響我們的業務，包括一些採用我們解決方案的客户產品也可能受到影響。對我們向華為銷售和運送產品的能力的限制對我們的業務、經營業績或財務狀況產生了不利影響。此外，貿易限制或壁壘的進一步增加可能會對我們的收入產生負面影響，我們已經獲得或將來可能獲得的任何許可證都可能失效。任何此類變化都可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生進一步的不利影響。
科技行業受到嚴格的媒體、政治和監管審查，這可能會增加我們面臨政府調查、法律訴訟和處罰的風險。儘管我們有旨在幫助確保遵守適用法律的政策、控制措施和程序，但無法保證我們的員工、承包商、供應商或代理商不會違反此類法律或我們的政策。違反貿易法律、限制或法規可能會導致罰款；對我們或我們的官員、董事或員工進行刑事制裁；禁止我們的業務開展以及損害我們的聲譽。
我們可能會產生額外的税收支出或面臨額外的税收風險。
我們在美國以外的許多地方開展業務，包括新加坡，那裏的税收優惠安排在一定程度上以滿足某些業務運營和就業門檻為條件。我們的國內和國際税收取決於我們在這些司法管轄區之間收入的地理組合。我們未來的所得税和現金税負債準備可能會受到許多因素的不利影響，包括税務機關對我們的税收狀況和公司間轉讓定價安排的質疑、未能履行税收優惠協議方面的績效義務、擴大我們在不同國家的業務以及税法和法規的變化。此外，我們向美國聯邦政府、美國各州和世界各地的其他司法管轄區提交所得税申報表，某些納税申報表可能會在幾年內繼續接受審查。對先前提交的納税申報表的審計和審查結果以及對我們納税風險的持續評估可能會對我們的所得税和現金納税義務準備產生不利影響。上述項目可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
主要司法管轄區税法的變化可能會大幅增加我們的税收支出。
在美國和許多外國司法管轄區，我們需要繳納所得税。在我們開展業務的任何司法管轄區，所得税法律法規的變更或對此類法律的解釋都可能顯著提高我們的有效税率，最終減少我們來自運營活動的現金流，並以其他方式對我們的財務狀況產生重大不利影響。例如，我們的有效税率從2018年的1.2％提高到2019年的9.8％，這主要是由於美國於2017年12月頒佈了《減税和就業法》。此外，各級政府越來越注重税收改革和其他立法行動，以增加税收收入。拜登總統表示，他支持將美國聯邦企業所得税税率從目前的21％上調。經濟合作與發展組織開展的税基侵蝕和利潤轉移項目可能會進一步改變外國司法管轄區的税法。該組織代表一個成員國聯盟，建議修改許多長期存在的税收原則。如果由税務機關實施，此類變更以及美國聯邦和州税法或税收司法管轄區的行政解釋、決定、政策和立場的變化可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們和其他人受各種法律、法規或行業標準的約束，包括與氣候變化有關的法律、法規或行業標準，這些法律、法規或行業標準可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
製造我們的產品需要使用設施、設備和材料，這些設施、設備和材料受我們運營所在多個司法管轄區的廣泛法律和法規的約束。此外，我們受與設施的建造、維護和運營相關的各種其他法律和法規的約束。法律、法規或行業標準的任何變化都可能導致我們產生額外的直接成本，並增加與客户和供應商的關係相關的間接成本，並以其他方式損害我們的運營和財務狀況。任何不遵守法律、法規或行業標準的行為都可能對我們的聲譽和財務業績產生不利影響。此外，我們聘請各種第三方作為銷售渠道合作伙伴，或者代表我們或以其他方式代表我們行事，這些第三方也受各種法律、法規和行業標準的約束。我們與這些第三方的接觸還可能使我們面臨與他們各自遵守法律法規相關的風險。
氣候變化問題以及由此產生的潛在環境影響可能會導致新的環境、健康和安全法律法規的出臺，這些法律法規可能會影響我們、我們的供應商和我們的客户。此類法律或法規可能會導致我們承擔額外的直接合規成本，以及我們的客户、供應商或兩者兼而有之的間接成本增加，從而產生額外的合規成本，這些成本將轉嫁給我們。這些成本可能會對我們的經營業績和財務狀況產生不利影響。此外，氣候變化可能對我們的製造設施或供應商的設施構成物理風險，包括極端天氣事件增加，可能導致供應延遲或中斷。
根據該風險因素中詳述的項目，我們可能會遇到以下情況：
•暫停生產或銷售我們的產品；
•補救費用；
•改變我們的製造工藝；
•監管處罰、罰款和法律責任；以及
•聲譽挑戰。
遵守或我們未能遵守法律、法規或行業標準，或者我們的第三方銷售渠道合作伙伴或代理人未能遵守法律、法規或行業標準，可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
與資本化和金融市場相關的風險
我們可能無法產生足夠的現金流或獲得必要的外部融資來為我們的運營提供資金、定期償還債務和進行足夠的資本投資。
我們的運營現金流主要取決於半導體存儲器和存儲產品的銷售量、平均銷售價格和製造成本。為了開發新的產品和工藝技術、支持未來的增長、實現運營效率和保持產品質量，我們必須在製造技術、資本設備、設施、研發以及產品和工藝技術方面進行大量資本投資。
我們估計，扣除合作伙伴捐款後，2021年不動產、廠房和設備的資本支出將約為90億美元，主要用於技術過渡和產品支持。資本支出投資可能不會產生預期的回報或現金流。新生產設施的延遲完工和擴建可能會嚴重影響我們實現資本支出預期回報的能力，這可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
過去，我們在需要時使用外部資金來源。由於我們的債務水平、預期的債務攤銷和總體經濟狀況，我們可能很難以我們可接受的條件或根本無法獲得融資。我們的現金流和經營業績經歷了波動，未來可能會繼續經歷這種波動，這可能會對我們的信用評級產生負面影響。我們的信用評級還可能受到我們的流動性、財務業績、經濟風險或其他因素的影響，這些因素可能會增加未來借款的成本，
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使我們難以按照我們可接受的條件或根本無法接受的條件獲得融資。此外，如果我們的信用評級降至一定水平以下，我們的信貸額度將被要求由我們的某些資產擔保，這可能會限制未來融資的金額或增加其成本。無法保證我們能夠產生足夠的現金流，進入資本或信貸市場，或者找到其他融資來源來為我們的運營提供資金，償還債務並進行足夠的資本投資，從而在技術開發和成本效率方面保持競爭力。我們無法做上述任何事情可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
債務義務可能會對我們的財務狀況產生不利影響。
我們過去曾承擔過債務，預計將來還會承擔這些債務，為我們的資本投資、業務收購和重組資本結構，包括現有債務的再融資。截至2021年3月4日：
•我們的債務賬面價值為66.2億美元；
•我們的循環信貸額度中有25億美元可供我們使用；以及
•根據當日我們普通股每股84.33美元的交易價格，超過我們可轉換票據本金的轉換價值為9.95億美元。
我們的債務義務可能會對我們產生不利影響。例如，這些義務可以：
•要求我們使用現金流的很大一部分來支付債務本金和利息，這將減少可用於為營運資金、資本支出、收購、研發支出和其他業務活動提供資金的現金流；
•要求我們使用現金和/或發行普通股來償還可轉換票據的任何轉換義務；
•導致我們的某些債務工具被加速到期和應付，或者在觸發某些違約條款（例如適用的交叉支付違約和/或交叉加速條款）時被視為違約；
•對我們的信用評級產生不利影響，這可能會增加未來的借貸成本；
•限制我們未來為資本支出、戰略收購或商業機會、研發和其他一般公司要求籌集資金的能力；
•限制我們承擔特定債務、設立或承擔某些留置權以及進行售後回租融資交易的能力；
•增加我們對不利的經濟和半導體存儲器和存儲行業條件的脆弱性；
•增加我們對浮動利率債務的利率風險敞口；
•由於我們的可轉換票據中的轉換條款，繼續稀釋我們的每股收益；以及
•要求我們在結算可轉換票據時繼續支付大大超過本金的現金，以最大限度地減少每股收益的稀釋。
我們履行債務工具項下還款義務的能力取決於我們未來產生大量現金流或獲得外部融資的能力。這在某種程度上受市場、經濟、金融、競爭、立法和監管因素以及我們無法控制的其他因素的影響。無法保證我們的業務會從運營中產生現金流，也無法保證額外的資本將足以使我們能夠履行債務償還義務和為其他流動性需求提供資金。此外，可能發生的事件和情況會導致我們無法滿足適用的提款條件和使用我們的循環信貸額度。2019年，我們暫停了信貸額度抵押品的擔保權益；但是，如果我們的公司信用評級降至一定水平以下，擔保權益將自動恢復，這可能會限制未來融資的金額或增加融資成本。如果我們無法產生足夠的現金流來償還債務，我們可能需要再融資或重組債務，出售資產，減少或延遲資本投資，或尋求籌集額外資金。如果我們無法實施其中一種或多種替代方案，我們可能無法履行債務償還義務，這可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
外幣匯率的變化可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
在我們的全球業務中，重要交易和餘額以美元（我們的報告貨幣）以外的貨幣計價，主要是歐元、新加坡元、新臺幣和日元。此外，我們的製造成本中有很大一部分是以外幣計價的。其中一些貨幣對美元的匯率一直不穩定，未來可能會波動。如果這些貨幣兑美元升值，我們的製造成本可能會大幅增加。與我們的外匯敞口相比發生不利變化的美元匯率可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們面臨交易對手違約風險。
我們與金融機構簽訂了許多協議，使我們面臨交易對手違約風險，包括現金存款、投資和衍生工具。此外，對於客户應收的款項，我們面臨交易對手違約風險。因此，我們面臨交易對手違約履行其履約義務的風險。交易對手可能不遵守其合同承諾，這可能導致其在很少或根本不通知我們的情況下違約義務，這可能會限制我們減輕風險敞口的能力。此外，我們減輕風險敞口的能力可能受到合同安排條款的限制，也可能因為市場狀況使我們無法採取有效行動。如果我們的交易對手之一破產或申請破產，我們追回因該對手違約而遭受的任何損失的能力可能會受到對手的流動性或管理破產程序的適用法律的限制。如果發生此類違約，我們可能會蒙受重大損失，這可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們普通股的交易價格一直波動不定，而且可能會繼續波動。
我們的普通股過去經歷了劇烈的價格波動，將來可能會繼續如此。此外，我們、科技行業和整個股票市場有時會經歷極端的股價和交易量波動，這些波動對股價的影響可能與個別公司的具體經營業績無關。由於各種因素，我們的普通股的交易價格可能會大幅波動，包括但不限於我們的財務狀況和經營業績的實際或預期波動、我們的財務估算或證券分析師的財務估計和評級的變化、我們的資本結構的變化，包括向公眾發行額外債務或股權、利率變化、監管變化、有關我們的產品或競爭對手產品的新聞以及廣泛的市場和行業波動。出於這些原因，投資者不應依靠近期或歷史趨勢來預測普通股的未來交易價格、財務狀況、經營業績或現金流。我們普通股的投資者可能無法從對我們的投資中獲得任何回報，並且可能會損失部分或全部投資。我們普通股交易價格的波動也可能導致證券集體訴訟提起訴訟，這可能導致鉅額成本並分散管理時間和資源。
我們的股票回購的金額和頻率可能會波動，我們無法保證我們會完全完成股票回購授權，也不能保證它會提高長期股東價值。股票回購還可能增加我們股票交易價格的波動性，並將減少我們的現金儲備。
根據我們的股票回購授權，我們股票回購的金額、時間和執行可能會根據我們的經營業績、現金流和將現金用於其他目的的優先事項而波動。例如，我們在2019年以26.6億美元的價格回購了6640萬股股票，在2020年以1.76億美元的價格回購了360萬股股票，並且在2021年前六個月沒有回購任何股票。這些其他目的包括但不限於運營支出、資本支出、收購和償還債務。其他因素，包括税法的變化，也可能影響我們的股票回購。儘管我們的董事會已授權回購高達100億美元的已發行普通股，但該授權並未規定我們有義務回購任何普通股。
我們無法保證我們的股票回購授權將完全完成，也不能保證它將提高長期股東價值。回購授權可能會影響我們股票的交易價格並增加波動性，任何暫停或終止該計劃的宣佈都可能導致我們股票的交易價格下跌。此外，該計劃將減少我們的現金儲備。
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第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
2018年5月，我們宣佈，董事會授權通過公開市場購買、大宗交易、私下談判交易、衍生品交易和/或根據規則10b5-1交易計劃全權回購我們高達100億美元的已發行普通股。回購授權沒有到期日期，不要求我們有義務收購任何普通股，並取決於市場狀況和我們對最佳使用可用現金的持續決定。在截至2021年3月4日的季度中，我們沒有根據授權回購普通股，截至2021年3月4日，71.6億美元的授權仍可用於回購普通股。
為支付與授予或行使股權獎勵相關的預扣税和行使價而扣留的普通股也被視為普通股回購。根據授權的普通股回購計劃，那些扣留的普通股不被視為普通股回購。
第 6 項。展品
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 展品編號 | 展品描述 | 隨函提交 | 表單 | 期末 | 展覽/ 附錄 | 申報日期 |
| 3.2 | 經修訂和重述的註冊人章程 | | 8-K | | 3.1 | 2/16/21 |
| 10.4 | 經修訂和重述的 2007 年股權激勵計劃 | | DEF 14A | | A | 12/1/20 |
| 10.15 | 經修訂的遞延補償計劃 | X | | | | |
| 18 | 獨立註冊會計師事務所普華永道會計師事務所的優先權函 | X | | | | |
| 31.1 | 規則 13a-14 (a) 首席執行官的認證 | X | | | | |
| 31.2 | 規則 13a-14 (a) 首席財務官的認證 | X | | | | |
| 32.1 | 根據 18 U.S.C. 1350 對首席執行官進行認證 | X | | | | |
| 32.2 | 根據 18 U.S.C. 1350 對首席財務官進行認證 | X | | | | |
| 101.INS | 行內 XBRL 實例文檔-實例文檔未出現在交互式數據文件中，因為其 XBRL 標籤嵌入在內聯 XBRL 文檔中 | X | | | | |
| 101.SCH | 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔 | X | | | | |
| 101.CAL | 內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔 | X | | | | |
| 101.DEF | 內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔 | X | | | | |
| 101.LAB | 內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔 | X | | | | |
| 101.PRE | 內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔 | X | | | | |
| 104 | 封面交互式數據文件（格式為 Inline XBRL，包含在附錄 101 中） | X | | | | |
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使下列簽署人代表其簽署本報告，並獲得正式授權。
| | | | | | | | | | | |
| | | 美光科技公司 |
| | | （註冊人） |
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| 日期： | 2021年4月1日 | 來自： | /s/David A. Zinsner |
| | | | 大衞 A. 辛斯納 |
| | | 高級副總裁兼首席財務官 |
| | | （首席財務官） |
| | | |
| | | /s斯科特·艾倫 |
| | | 斯科特·艾倫 |
| | | 公司副總裁兼首席會計官 |
| | | （首席會計官） |
