SEC表格4

表格4 美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報
OMB批准號
OMB號碼:3235-0287 每次迴應的預估平均負擔小時數:0.5
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
報告人姓名和地址*
B. Riley Financial,Inc。

(姓) (第一步) (中間)
11100 SANTA MONICA BLVD
800套房

(街道)
洛杉磯 加利福尼亞州 90025

(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 SYNCHRONOSS TECHNOLOGIES INC [ SNCR ] 5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
董事 X 10%所有人
官員(在下面給出頭銜) 其他(下面請説明)
3. 最早交易日期(月/日/年)
08/07/2024
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年)
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
由一個報告人提交的表格
X 由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱(説明書第3條) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) 3. 交易代碼(説明書第8條) 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條)
代碼 V 數量 (A)或(D) 價格
普通股票 08/07/2024 S 520 D $11.2 1,410,592(5)(6) I 通過BRF Investments, LLC(1)(2)(3)
普通股票 08/08/2024 S 40,578 D $11.2417 1,370,014 I 通過BRF Investments, LLC(1)(2)(3)
普通股票 08/09/2024 S 57,466 D $11.4494 1,312,548 I 通過BRF Investments, LLC(1)(2)(3)
普通股票 2,740(5)(6) I 通過B. Riley Securities, Inc.(1)(2)(3)
普通股票 49,523(5)(7) D(4)
普通股票 273(5) I 通過Bryant R. Riley,作為Charlie Riley的UTMA監護人(1)(3)
普通股票 273(5) I 通過Bryant R. Riley,作為Susan Riley的UTMA監護人(1)(3)
普通股票 273(5) I 通過Bryant R. Riley,作為Abigail Riley的UTMA監護人(1)(3)
普通股票 273(5) I 通過Bryant R. Riley,作為Eloise Riley的UTMA監護人(1)(3)
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) 4. 交易代碼(Instr. 8) 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) 8. 衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
報告人姓名和地址*
B. Riley Financial,Inc。

(姓) (第一步) (中間)
11100 SANTA MONICA BLVD
800套房

(街道)
洛杉磯 加利福尼亞州 90025

(城市) (州) (郵政編碼)

呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員(在下面給出頭銜) 其他(下面請説明)
報告人姓名和地址*
B.Riley Securities, Inc。

(姓) (第一步) (中間)
11100 SANTA MONICA BLVD
800套房

(街道)
洛杉磯 加利福尼亞州 90025

(城市) (州) (郵政編碼)

呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員(在下面給出頭銜) 其他(下面請説明)
報告人姓名和地址*
通過BRF Investments,LLC

(姓) (第一步) (中間)
11100 SANTA MONICA BLVD.
800套房

(街道)
洛杉磯 加利福尼亞州 90025

(城市) (州) (郵政編碼)

呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員(在下面給出頭銜) 其他(下面請説明)
報告人姓名和地址*
RILEY BRYANT R

(姓) (第一步) (中間)
11100 SANTA MONICA BLVD
800套房

(街道)
洛杉磯 加利福尼亞州 90025

(城市) (州) (郵政編碼)

呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員(在下面給出頭銜) 其他(下面請説明)
響應的説明:
1. 此表4由特拉華州公司B. Riley Financial,Inc.(“BRF”),特拉華州公司B. Riley Securities,Inc.(“BRS”),特拉華州有限責任公司BRF Investments,LLC(“BRFI”)和Bryant R. Riley聯合提交。
2. BRF是BRS和BRFI的母公司。 因此,BRF可能被視為間接受益擁有BRS和BRFI持有的股份。
Bryant R. Riley是BRF的聯席首席執行官和董事會主席,因此,可以視為間接持有BRS和BRFI直接持有的普通股。除各自在財產上感興趣的程度外,BRF,BRS,BRFI和Bryant R. Riley否認擁有此處報告的普通股的有利所有權。
代表Bryant R. Riley直接持有的股份。
5. 反映了在公司提交給SEC的8-k表格中所述的以1:9的比例進行的股票拆分後的情況。
6. 代表了BRS之前擁有的233,334股普通股股份轉讓給BRFI的情況。
7. 代表了先前錯誤報告但不被視為報告人所擁有的468,067股拆分前股票的去除。
B. Riley Financial,Inc.,由:/s/ Bryant R. Riley聯席首席執行官 08/09/2024
B. Riley Securities,Inc.,由:/s/ Andrew Moore首席執行官 08/09/2024
BRF Investments,LLC,由:/s/ Phillip Ahn,授權簽字人 08/09/2024
Bryant R. Riley,由:/s/ Bryant R. Riley 08/09/2024
** 申報人簽字 日期
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。