SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 DraftKings公司[DKNG] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 08/07/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 08/07/2024 | G(1) | 7,860 | D | $0 | 2,486,378(2)(3) | I | 保羅·利伯曼2015年可撤銷信託所有 | ||
A類普通股 | 08/09/2024 | M | 28,309 | A | (4) | 28,309(2) | D | |||
A類普通股 | 08/09/2024 | F | 13,688 | D | 30.34美元 | 14,621 | D | |||
A類普通股 | 205,962 | I | 保羅·利伯曼2020年信託所有 | |||||||
A類普通股 | 213,597 | I | 保羅·利伯曼2020年不可撤銷信託所有 | |||||||
A類普通股 | 200,000 | I | 由Rachel Nager Liberman Irrevocable Trust - 2022託管 |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
受限股票單位 | (4) | 08/09/2024 | M | 28,309 | (5) | (5) | A類普通股 | 28,309 | $0.00 | 169,852 | D | ||||
股票期權 | $0.63 | (6) | 02/18/2025 | A類普通股 | 74,097 | 74,097(7) | I | 保羅·利伯曼2015年可撤銷信託所有 | |||||||
股票期權 | $0.63 | (6) | 02/18/2025 | A類普通股 | 0 | 0(7) | D | ||||||||
股票期權 | $0.63 | (6) | 08/27/2025 | A類普通股 | 191,226 | 191,226(8) | I | 保羅·利伯曼2015年可撤銷信託所有 | |||||||
股票期權 | $0.63 | (6) | 08/27/2025 | A類普通股 | 0 | 0(8) | D | ||||||||
股票期權 | $0.63 | (6) | 03/24/2026 | A類普通股 | 430,547 | 430,547-9 | I | 保羅·利伯曼2015年可撤銷信託所有 | |||||||
股票期權 | $0.63 | (6) | 03/24/2026 | A類普通股 | 0 | 0-9 | D | ||||||||
股票期權 | $3.29 | (6) | 04/18/2028 | A類普通股 | 89,159 | 89,159(10) | I | 保羅·利伯曼2015年可撤銷信託所有 | |||||||
股票期權 | $3.29 | (6) | 04/18/2028 | A類普通股 | 0 | 0(11) | D | ||||||||
股票期權 | $4.7 | (6) | 06/04/2029 | A類普通股 | 629,591 | 629,591(11)-12 | I | 保羅·利伯曼2015年可撤銷信託所有 | |||||||
股票期權 | $4.7 | (6) | 06/04/2029 | A類普通股 | 0 | 0(11)-12 | D | ||||||||
股票期權 | $0.63 | (6) | 03/24/2026 | A類普通股 | 53870 | 53870 | I | 保羅·利伯曼2020年不可撤銷信託所有 | |||||||
股票期權 | $3.29 | (6) | 04/18/2028 | A類普通股 | 184,968 | 184,968 | I | 保羅·利伯曼2020年不可撤銷信託所有 | |||||||
股票期權 | $4.7 | (6) | 06/04/2029 | A類普通股 | 56,359 | 56,359 | I | 保羅·利伯曼2020年不可撤銷信託所有 |
響應的説明: |
1.代表發行人對非營利組織的一份真正的禮物,未涉及A類普通股的購買或出售。 |
2.反映了報告人之前直接持有的777,832股A類普通股的轉讓,轉讓至保羅·利伯曼2015年可撤銷信託,即報告人是終身受益人和唯一受託人的可撤銷信託。未涉及A類普通股的購買或出售。 |
3.報告的金額反映了對之前的申報進行調整,以糾正過高申報報告人持有的1,690股A類普通股的情況。 |
4.在限制股票單位(“RSUs”)解除限制時,沒有股票A類普通股被轉讓或出售,除了向發行人支付預扣税款。報告人獲得了表II中列出的28,309股A類普通股的淨額和13,688股A類普通股被髮行人扣留。每個RSU代表一種收到發行人A類普通股的一種有條件的權利。 |
5.於2022年2月9日,報告人被授予452,940個RSUs,每四年每季度解除限制。 |
6.這些期權已解除限制,目前可以行使。 |
7.反映了報告人之前直接持有的74,097份股票期權的轉讓,轉讓至保羅·利伯曼2015年可撤銷信託,即報告人是終身受益人和唯一受託人的可撤銷信託。未涉及A類普通股或股票期權的購買或出售。 |
8.反映了報告人之前直接持有的191,226股股票期權的轉讓,轉讓至保羅·利伯曼2015年可撤銷信託,即報告人是終身受益人和唯一受託人的可撤銷信託。未涉及A類普通股或股票期權的購買或出售。 |
9.反映了報告人之前直接持有的430,546份股票期權的轉讓,轉讓至保羅·利伯曼2015年可撤銷信託,即報告人是終身受益人和唯一受託人的可撤銷信託。未涉及A類普通股或股票期權的購買或出售。 |
10.反映了報告人之前直接持有的15,757份股票期權的轉讓,轉讓至保羅·利伯曼2015年可撤銷信託,即報告人是終身受益人和唯一受託人的可撤銷信託。未涉及A類普通股或股票期權的購買或出售。 |
11. 反映了之前彙報人直接持有的110,200份期權轉讓給了保羅·利伯曼2015可撤銷信託,該可撤銷信託是彙報人的有限終身受益人和唯一受託人。此次轉讓沒有購買或出售A類普通股或期權。 |
12. 彙報的數量反映了一項調整,糾正了先前的申報錯誤,此前未報告的彙報人持有82份期權。 |
備註: |
全球科技和產品總裁 |
/s/代理授權人Faisal Hasan | 08/09/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |