美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第 16 節約束,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能會繼續。 參見 説明書 1 (b)。 | |||||||||||||||||
|
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該合同、指示或書面計劃旨在滿足第10b5-1(c)條的肯定抗辯條件。參見指令 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街道)
|
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 遞歸製藥有限公司 [RXRX] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
3.最早交易日期
(月/日/年) 08/07/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修改,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(請查看適用欄目)
|
表 I-收購、處置或實益持有的非衍生證券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。安全標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置的證券 (D)(Instr. 3、4 和 5) | 5。 報告的交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A 類普通股 | 08/07/2024 | C(1)(2) | 30,000 | 一個 | 0 美元 | 788,738 | D | |||
A 類普通股 | 08/07/2024 | S(2) | 30,000 | D | 7.1 美元 | 758,738 | D | |||
A 類普通股 | 08/08/2024 | C(1)(2) | 2萬個 | 一個 | 0 美元 | 778,738 | D | |||
A 類普通股 | 08/08/2024 | S(2) | 2萬個 | D | 6.5 美元 | 758,738 | D |
表 II-收購、處置或實益持有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的兑換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購(A)或處置的衍生證券數量(D)(Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券所有權和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券價格(Instr. 5) | 9。 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份金額或數量 | ||||||||
B 類普通股 | 0 美元(3) | 08/07/2024 | C(1)(2) | 30,000 | (3) | (3) | A 類普通股 | 30,000 | 0 美元 | 6,196,700 | D | ||||
B 類普通股 | 0 美元(3) | 08/08/2024 | C(1)(2) | 2萬個 | (3) | (3) | A 類普通股 | 2萬個 | 0 美元 | 6,176,700 | D | ||||
B 類普通股 | 0 美元 | (3) | (3) | A 類普通股 | 0 | 486,000 | 我 | 由 LAHWRAN-3 LLC(4) | |||||||
B 類普通股 | 0 美元 | (3) | (3) | A 類普通股 | 0 | 388,000 | 我 | 由 LAHWRAN-4 LLC(5) | |||||||
B 類普通股 | 0 美元 | (3) | (3) | A 類普通股 | 0 | 67,875 | 我 | 作者:吉布森家族信託基金(6) | |||||||
股票期權(買入權) | 8.55 美元 | (7) | 02/01/2033 | A 類普通股 | 0 | 813,600 | D | ||||||||
股票期權(買入權) | 2.48 美元 | (8) | 12/30/2030 | A 類普通股 | 0 | 312,500 | D | ||||||||
股票期權(買入權) | 11.4 美元 | (9) | 02/04/2032 | A 類普通股 | 0 | 399,002 | D | ||||||||
股票期權(買入權) | 11.4 美元 | 02/04/2022 | 02/04/2032 | A 類普通股 | 0 | 5,436 | D | ||||||||
股票期權(買入權) | 10.09 美元 | (10) | 02/09/2034 | A 類普通股 | 0 | 666,898 | D |
回覆解釋: |
1。表示申報人處置股票時自動將b類普通股轉換為A類普通股。 |
2。本次交易是根據申報人於2023年12月27日通過的第10b5-1條交易計劃進行的。 |
3。B類普通股的每股可由持有人選擇轉換為一股A類普通股,沒有到期日。 |
4。這些股份由 LAHWRAN-3 LLC 持有,申報人是該公司的成員和經理。 |
5。這些股份由 LAHWRAN-4 LLC 持有,申報人是該公司的成員和經理。 |
6。這些股份由吉布森家族信託基金持有,申報人擔任該信託基金的受託人。 |
7。該期權將於 2023 年 3 月 1 日歸屬於該期權的四分之一(1/48)股份,此後每個月將歸屬於該期權的四十八股(1/48)股份。 |
8。該期權最初為1,500,000股,於2021年1月31日歸屬於該期權約束的四分之一(1/48)股份,此後每個月將歸屬於該期權的四十八股(1/48)股份。 |
9。該期權最初為416,350股,於2022年3月1日歸屬於該期權約束的四分之一(1/48)股份,此後每個月將歸屬於該期權的四十八股(1/48)股份。 |
10。2024年3月1日,該期權歸屬於最初666,898股受期權約束的股票中的四十八股(1/48),此後每個月將歸屬於該期權的四十八股(1/48)。 |
備註: |
/s/ 喬納森·戈萊特利,事實上的律師 | 08/09/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:對於直接或間接擁有的每類實益證券,在單獨的欄目中進行報告。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 手術指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB編號,否則對本表中包含的信息收集做出回覆的人員無需回覆。 |