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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表格 8-K

 

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

 

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年8月9日

 

 

 

 

(847) 388-0349

註冊人的電話號碼，包括區號

 

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

☐ 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第 425 條提交的書面通信

 

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

 

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前通信

 

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 條，進行啟動前通信

 

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司 ☒

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。 ☒

 

 

 

第 2.02 項經營業績和財務狀況

 

2024年8月9日，Monopar Therapeutics Inc.（“Monopar” 或 “公司”）發佈了一份新聞稿，公佈了截至2024年6月30日的第二季度財務業績。本新聞稿的副本作為附錄99.1附於此。

 

本第 2.02 項中的信息及其附錄均已提供，就經修訂的 1934 年《證券交易法》（“交易法”）第 18 條而言，不得將其視為 “已歸檔”，也不得以其他方式受該部分的責任約束，也不得將它們視為以引用方式納入根據經修訂的 1933 年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非有特別提及的明確規定這樣的文件。

 

第 3.03 項對證券持有人權利的重大修改。

 

下文第 5.03 項下的信息以引用方式納入此處。

 

項目 5.03。公司章程或章程修正案；財政年度變更。

 

2024年8月9日，Monopar向特拉華州國務卿提交了其第二次修訂和重述的公司註冊證書的修正證書，以1比5的比例對其已發行普通股進行反向股票拆分（“反向股票拆分”）。修正證書規定，反向股票拆分將於美國東部時間2024年8月12日星期一下午5點生效。該公司的普通股預計將在2024年8月13日星期二開盤時以拆分調整後的基礎上開始交易，新的CUSIP編號為 61023L207。該公司的普通股將繼續在納斯達克資本市場上交易，股票代碼為 “MNPR”。

 

如下文第 5.07 項所述，公司股東在 2024 年 8 月 5 日舉行的年會上批准了反向股票拆分，由公司董事會在批准的範圍內實施。公司董事會於 2024 年 8 月 5 日批准了反向股票拆分，比例為 1 比 5。

 

有關反向股票拆分的更多信息可以在公司於2024年7月22日向美國證券交易委員會提交的最終委託書中找到，該委託書可在美國證券交易委員會網站www.sec.gov和公司網站www.monopartx.com上查閲。

 

修訂證書作為本報告的附錄3.1提交，並以引用方式納入此處。

 

第 5.07 項將事項提交證券持有人表決。

 

2024 年 8 月 5 日，Monopar 舉行了年會。截至2024年7月12日，即年會的創紀錄日期，公司共有17,601,827股普通股有權投票，其中9,321,746股親自或通過代理人出席了年會。在年會上，公司股東對以下提案進行了投票：

 

（1）選舉六名董事，在公司下一次年度股東大會之前擔任董事或直到他們各自的繼任者正式選出並獲得資格為止；

 

(2) 批准選擇bPM LLP為截至2024年12月31日止年度的公司獨立註冊會計師事務所；

 

(3) 批准修改公司第二次修訂和重述的公司註冊證書，對公司普通股的已發行股票進行反向分割，拆分比例在董事會自行決定的 1:2 和 1:20 之間；以及

 

(4) 批准修改公司2016年股票激勵計劃以增加根據該計劃可獲得獎勵的普通股的法定股數，獲得了以下選票數

 

 

提案 1 — 選舉董事

 

在年會上，有關董事選舉提案的投票結果如下，該提案包含在公司年會附表14A的委託書中：

 

 

因此，上述每位人士在年會上當選為董事。

 

提案 2 — 批准獨立註冊會計師事務所的甄選

 

關於批准選擇BpM LLP作為公司截至2024年12月31日的年度獨立註冊會計師事務所的提案的投票結果如下：

 

 

因此，公司股東批准了選擇BpM LLP作為公司截至2024年12月31日止年度的獨立註冊會計師事務所。

 

提案 3— 已發行股票的反向股票拆分

 

在2024年年會一週年之前，修改公司第二次修訂和重述的公司註冊證書，以反向拆分公司普通股的已發行股票，該提案的投票結果如下，分割比例為1比2和1比20之間，分拆比率為1比2和1比20：20：

 

 

因此，公司股東批准了修改公司第二次修訂和重述的公司註冊證書的提案，以對公司普通股的已發行股票進行反向分割。

 

提案 4— 股票激勵計劃修正案

 

關於批准修改公司2016年股票激勵計劃以增加根據該計劃可獲得獎勵的普通股的法定普通股的提案的投票結果如下：

 

 

因此，公司股東批准了修改公司2016年股票激勵計劃的提案。

 

在年會上，沒有其他事項提交股東表決。

 

 

第 7.01 項 FD 監管披露

 

2024年8月9日，該公司發佈了一份新聞稿，宣佈反向股票拆分。該新聞稿作為本報告的附錄99.2提供，並以引用方式納入此處。

 

項目 9.01 財務報表和附錄

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排以下經正式授權的簽署人代表其簽署本報告。