團結起來 各州
證券 和交易所佣金
華盛頓, D.C. 20549
表格
當前 報告
依照 適用於 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條
日期
報告內容(最早報告事件的日期):
(精確 註冊人姓名(如其章程中所述)
(州 或其他司法管轄區 的 註冊成立) |
(委員會 文件 數字) |
(I.R.S. 僱主 身份識別 不是。) |
(地址 主要行政辦公室) | (Zip 代碼) |
註冊人的
電話號碼,包括區號:
不是 適用
(前 姓名或以前的地址(如果自上次報告以來已更改)
檢查 如果 8-k 表格申報旨在同時履行註冊人規定的申報義務,請在下方相應的方框中註明 以下任何條款(見下文一般指令 A.2):
書面的 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第 425 條進行通信 | |
拉客 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條提交的材料 | |
啟動前 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 條進行通信 | |
啟動前 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 條進行通信 |
證券 根據該法第 12 (b) 條註冊:
標題 每個班級的 | 交易 符號 | 姓名 註冊的每個交易所的 | ||
指示 勾選註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條所定義的新興成長型公司(§ 230.405) 本章)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)。
新興
成長型公司
如果
一家新興成長型公司,用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守規定
以及根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。
物品 1.01 | 條目 轉化為實質性最終協議。 |
開啟 2024 年 8 月 6 日,Conduit Pharmicals Inc.(以下簡稱 “公司”)簽訂了一份 優先有擔保本票(“票據”)和擔保協議(“擔保協議”),以及 與Nirland Limited(“買方”)簽訂的附註(“債務協議”)合稱,根據該協議 該公司以265萬美元的原始本金向買方發行並出售了票據, 包括50萬美元的原始發行折扣。在該票據的總金額中,為1,675,000美元 是在執行該票據時發行的,餘額475,000美元將在該票據執行後支付 本文定義的收盤普通股已註冊轉售,此類轉售註冊聲明已申報 由證券交易委員會生效。關於該票據,公司已同意發行給 買方12,500,000股公司普通股(“收盤普通股”)。
這個 票據的年利率為12%,每365天每天累計,按月拖欠的現金支付,或應計年利率 購買者的自由裁量權。該票據將於2025年8月5日到期。公司有某些義務強制執行 使用與未來融資相關的任何收益的一部分預付票據和任何應計利息。公司可能 免費預付票據的未償本金和應計利息。在票據不再流通之前,買方 除某些例外情況外,有權優先拒絕參與任何未來的股票或債務發行,金額不超過100% 該公司的。
這個 票據由公司及其子公司的所有資產擔保。該票據由公司的子公司擔保,以及 由公司董事會成員安德魯·里根博士親自擔任。該説明包含以下方面的慣常違約條款 這種性質的交易。發生違約事件時,票據的利率將提高至18%,直到違約為止 已得到補救。
這個 擔保協議和附註形式分別作為附錄10.1和4.1附後。債務協議條款的描述 本意不夠完整,只能參照此類證物對其進行全面限定。
物品 2.03。 | 創作 註冊人的直接財務義務或資產負債表外安排下的債務。 |
這個 本表8-k最新報告第1.01項中包含的披露以引用方式納入本第2.03項。
物品 3.02 | 未註冊 股權證券的銷售。 |
這個 公司根據現行《證券法》註冊要求的豁免發行了收盤普通股 根據第 4 (a) (2) 條。收盤普通股的發行尚未根據《證券法》等進行登記 如果沒有根據證券進行註冊或註冊豁免,則不得在美國發行或出售證券 法案和任何適用的州證券法。本表格8-k第1.01項下對收盤普通股的描述是 以引用方式納入此處。
物品 9.01 | 金融 聲明和展品。 |
(d) 展品。
展覽 沒有。 | 描述 | ||
4.1 | 表格 的優先有擔保本票 | ||
10.1 | 安全 Nirland Limited 與 Conduit Pharmicals Inc. 於 2024 年 8 月 6 日簽訂的協議 | ||
104 | 封面 頁面交互式數據文件(封面 XBRL 標籤嵌入在內聯的 XBRL 文檔中)。 |
簽名
依照 根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排由以下機構代表其簽署本報告 以下籤署人經正式授權。
日期: 2024 年 8 月 7 日 | 管道 製藥公司 | |
作者: | /s/ 大衞·塔波爾恰伊博士 | |
姓名: | 博士 大衞·塔波爾齊 | |
標題: | 首席 執行官 |