美國
證券交易所
華盛頓特區20549
表格
公司當前報告
根據1934年證券交易法第13或15(d)條款
報告日期(最早報告事項日期): |
(註冊者的確切名稱,如它的章程所規定的)
(註冊地或其他司法管轄區) |
(委員會文件編號) |
(IRS僱主身份識別號碼) |
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(主要領導機構的地址) |
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(郵政編碼) |
登記人的電話號碼,包括區號: |
(如果自上次報告以來地址或名稱有所更改的前名稱或前地址)
如果8-K表格的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的申報義務,請勾選適當的框:
根據1934年證券交易法第12(b)條規定註冊的證券:
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交易 |
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請勾選複選標記,以指示註冊者是否符合聯邦證券法規定的新興成長型企業(見本章節§230.405)或證券交易法規定的規則12億2。
新興成長公司
如果是新興成長型公司,在選中複選標記的同時,如果公司已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期來符合新的或修訂後的財務會計準則,則表明該公司已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期來符合新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目5.07提交安全持有人投票事項。
2024年8月6日,Aptevo Therapeutics Inc.(以下簡稱“公司”)召開了2024年股東特別會議(以下簡稱“特別會議”),會議滿足了法定法定人數。股東考慮了以下三項提案,每項提案的詳細描述均在公司於2024年7月15日向證券交易委員會提交的特別會議正式代理聲明書(以下簡稱“代理聲明書”)中詳述。2024年特別會議上關於每個提案的最終投票結果如下所示。
提案1:批准公司修訂後的公司章程
公司修訂後的公司章程未通過,具體投票情況如下:
贊成票* |
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反對 |
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棄權 |
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券商棄權票 |
929,933 |
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554,853 |
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24,490 |
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0 |
*該提案要求股東在特別會議記錄日持有的普通股持有人中獲得多數贊成票才能通過,但是該提案獲得了少於這樣的投票多數的股東贊成票,故未通過。
提案2:批准股票發行和認股權提案
根據以下投票結果,批准按照《證券購買協議》規定發行的普通認股權行使後發行的超過19.99%的流通普通股,其中該協議包括在股票分割、股票紅利、股票合併或其他類似事件發生時的行權價格調整條款。並批准修訂現有認股權證書,以包括與協議相同的行權價格調整條款,該條款規定了在股票分割、股票紅利、股票合併或其他類似事件發生時行權價格的調整,以及根據證券購買協議重新定價公司某些現有認股權證書。
贊成 |
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反對 |
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棄權 |
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券商棄權票 |
306,069 |
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283,207 |
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10,620 |
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909,380 |
提案3:授權將特別會議延期
根據以下投票情況,通過將特別會議延期的授權,如果需要或適當的話,可以將特別會議延期至另一個日期。
贊成 |
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反對 |
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棄權 |
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券商棄權票 |
926,978 |
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561,064 |
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21,234 |
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0 |
簽名
按照《證券交易法》的規定要求,註冊人已經授權下面的人在其名義下籤署本報告。
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APTEVO THERAPEUTICS INC. |
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日期: |
2024年8月7日 |
簽字人: |
/s/ Marvin L. White |
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Marvin L. White |