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會員2023-01-012023-06-300001816431QSI：可贖回認股權證會員2024-06-300001816431QSI：可贖回認股權證會員2023-12-310001816431QSI：可贖回認股權證會員2024-01-012024-06-300001816431QSI：私募認股權證會員2023-12-310001816431QSI：私募認股權證會員2024-06-300001816431QSI：私募認股權證會員2024-01-012024-06-300001816431QSI：私募認股權證會員2024-04-012024-06-300001816431QSI：私募認股權證會員2023-04-012023-06-300001816431QSI：可贖回認股權證會員2023-04-012023-06-300001816431QSI：可贖回認股權證會員2024-04-012024-06-300001816431QSI：私募認股權證會員2023-01-012023-06-300001816431QSI：可贖回認股權證會員2023-01-012023-06-300001816431US-GAAP：應付賬款和應計負債會員2023-12-310001816431US-GAAP：研發費用會員2023-12-310001816431US-GAAP：出售一般和管理費用會員2023-12-310001816431US-GAAP：研發費用會員2024-01-012024-03-310001816431US-GAAP：出售一般和管理費用會員2024-01-012024-03-310001816431US-GAAP：研發費用會員2024-03-310001816431US-GAAP：出售一般和管理費用會員2024-03-310001816431US-GAAP：研發費用會員2024-06-300001816431US-GAAP：出售一般和管理費用會員2024-06-300001816431US-GAAP：關聯黨成員QSI: Catalyzer4公司會員QSI：經修訂和重訂的技術服務協議成員下的每月服務2024-04-012024-06-300001816431US-GAAP：關聯黨成員QSI: Catalyzer4公司會員QSI：經修訂和重訂的技術服務協議成員下的每月服務2023-04-012023-06-300001816431US-GAAP：關聯黨成員QSI: Catalyzer4公司會員QSI：辦公和實驗室空間成員的按月轉租安排2024-01-012024-06-300001816431US-GAAP：關聯黨成員QSI: Catalyzer4公司會員QSI：辦公和實驗室空間成員的按月轉租安排2023-01-012023-06-300001816431QSI: ProteineVolutionInc 會員US-GAAP：關聯黨成員QSI：蛋白質工程合作成員2024-06-300001816431QSI: ProteineVolutionInc 會員US-GAAP：關聯黨成員QSI：蛋白質工程合作成員2023-12-310001816431QSI：Quantumsi Incorporated 2021 年股權激勵計劃成員SRT：董事會主席成員2023-03-012023-03-310001816431QSI：與某些知識產權成員相關的許可2024-06-300001816431QSI：與某些知識產權成員相關的許可2023-12-31

美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
_____________________________________________________________
表格 10-Q
（Mark One）
☒根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告
在截至的季度期間 2024年6月30日
要麼
o
根據1934年《證券交易法》第13或15（d）條提交的過渡報告
在從 ________ 到 _________ 的過渡期內
委員會文件號： 001-39486
量子硅成立
（註冊人章程中規定的確切名稱）
_____________________________________________________________
特拉華
85-1388175
（公司或組織的州或其他司法管轄區）（美國國税局僱主識別號）
商業園大道 29 號
布蘭福德， 康涅狄格
06405
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
(866) 688-7374
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名、以前的地址和以前的財政年度）
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個課程的標題
交易
符號
註冊的每個交易所的名稱
A類普通股，每股0.0001美元QSI納斯達克股票市場有限責任公司
可贖回認股權證，每份完整認股權證可行使一股A類普通股，每份認股權證的行使價為每股11.50美元QSIAW納斯達克股票市場有限責任公司
用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。 是的☒ 不是
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。 是的☒ 不是
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速文件管理器o加速過濾器o
非加速過濾器☒規模較小的申報公司☒
新興成長型公司o
如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。o
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。是的 ☐ 沒有 ☒
截至 2024 年 8 月 2 日，註冊人已經 122,423,802 已發行A類普通股的股票以及 19,937,500 已發行的b類普通股股票。


量子硅成立
目錄

頁面
關於前瞻性陳述的警示説明
3
第一部分
財務信息
4
第 1 項。
財務報表
4
截至2024年6月30日和2023年12月31日的簡明合併資產負債表（未經審計）
4
截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月的簡明合併運營報表和綜合虧損報表（未經審計）
5
截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月的股東權益變動簡明合併報表（未經審計）
6
截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月簡明合併現金流量表（未經審計）
7
簡明合併財務報表附註（未經審計）
8
第 2 項。
管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
25
第 3 項。
關於市場風險的定量和定性披露
32
第 4 項。
控制和程序
32
第二部分。
其他信息
33
第 1 項。
法律訴訟
33
第 1A 項。
風險因素
33
第 2 項。
未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
33
第 3 項。
優先證券違約
33
第 4 項。
礦山安全披露
33
第 5 項。
其他信息
33
第 6 項。
展品
33
簽名
34
在本10-Q表季度報告中，“我們”、“我們的”、“公司” 或 “Quantum-Si” 等術語是指量子硅公司及其子公司。Quantum-Si Incorporated 於 2020 年 6 月 10 日在特拉華州註冊成立。
2
目錄
關於前瞻性陳述的警示性説明
本10-Q表季度報告包括經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第21E條所指的前瞻性陳述，這些陳述與未來事件、我們的未來運營或財務業績或我們的計劃、戰略和前景有關。這些陳述基於我們管理團隊的信念和假設。儘管我們認為這些前瞻性陳述中反映或建議的計劃、意圖和期望是合理的，但我們無法保證我們會實現或實現這些計劃、意圖或期望。前瞻性陳述本質上受風險、不確定性和假設的影響。通常，非歷史事實的陳述，包括有關未來可能或假設的行動、業務戰略、事件或業績的陳述，均為前瞻性陳述。實際結果可能與其預期、估計和預測有所不同，因此，您不應依賴這些前瞻性陳述作為對未來事件的預測。諸如 “期望”、“估計”、“項目”、“預算”、“預測”、“打算”、“計劃”、“可能”、“將”、“可能”、“應該”、“相信”、“預測”、“潛力”、“繼續” 等詞語以及類似表達（或此類詞語或表達的負面版本）旨在識別此類前瞻性陳述。這些前瞻性陳述包括但不限於我們對未來業績以及產品和服務的開發和商業化的預期。前瞻性陳述基於管理層編制的預測，由管理層負責，涉及重大風險和不確定性，可能導致實際業績與前瞻性陳述中討論的結果存在重大差異。這些因素大多是我們無法控制的，很難預測。本10-Q表季度報告中包含的前瞻性陳述包括但不限於有關以下內容的陳述：
•流行病或流行病對我們業務的影響；
•無法維持我們的A類普通股在納斯達克股票市場有限責任公司的上市；
•適用法律或法規的變更；
•我們未來籌集資金的能力；
•我們產品開發和商業化活動的成功、成本和時機；
•我們現有產品（包括Platinum® 蛋白測序儀器）的商業化和採用，以及我們未來可能提供的任何產品的成功；
•我們獲得和維持產品監管部門批准的能力，以及任何批准產品的任何相關限制和限制。
•我們識別、許可或獲取其他技術的能力。
•我們維持現有租賃、許可、製造和供應協議的能力；
•我們有能力與目前營銷或參與產品和服務開發或商業化的其他公司競爭，這些產品和服務為從事蛋白質組分析的客户提供服務，其中許多公司擁有比我們更多的財務和營銷資源。
•我們的產品和服務市場的規模和增長潛力，以及其在商業化後單獨或與其他人合作為這些市場提供服務的能力。
•我們對未來支出、未來收入、資本要求和額外融資需求的估計；以及
•我們的財務業績。
這些前瞻性陳述基於截至本報告發布之日可獲得的信息以及當前的預期、預測和假設，涉及許多判斷、風險和不確定性。重要因素可能導致實際業績、業績或成就與前瞻性陳述所示或暗示的業績、業績或成就存在重大差異，例如我們截至2023年12月31日財年的10-k表年度報告第一部分第1A項 “風險因素”、截至2024年3月31日的季度10-Q表季度報告第二部分第1A項以及我們向美國證券交易委員會提交的其他文件中描述的那些因素。在 “風險因素” 標題下描述的風險並非詳盡無遺。新的風險因素不時出現，無法預測所有這些風險因素，我們也無法評估所有這些風險因素對我們業務的影響，也無法評估任何因素或因素組合在多大程度上可能導致實際結果與任何前瞻性陳述中包含的結果存在重大差異。前瞻性陳述並不能保證業績。您不應過分依賴這些陳述，這些陳述僅代表截至本文發佈之日。所有歸因於我們或代表我們行事的人的前瞻性陳述均受上述警示性陳述的全部明確限制。除非法律要求，否則我們沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。
3
目錄
第一部分 — 財務信息
第 1 項。財務報表
量子硅成立
簡明的合併資產負債表
（以千計，股票和麪值金額除外）
（未經審計）
6月30日
2024		十二月三十一日
2023
資產
流動資產：
現金和現金等價物$59,552 $133,860 
有價證券158,565 123,876 
減去美元備抵後的應收賬款0 和 $0，分別地
598 368 
庫存4,854 3,945 
預付費用和其他流動資產2,901 4,261 
流動資產總額226,470 266,310 
財產和設備，淨額16,211 16,275 
內部開發的軟件，net124 532 
經營租賃使用權資產13,248 14,438 
其他資產695 695 
總資產$256,748 $298,250 
負債和股東權益  
流動負債：  
應付賬款$1,379 $1,766 
應計工資和工資單相關成本2,883 4,943 
應計合同服務1,645 1,519 
應計費用和其他流動負債3,446 1,815 
經營租賃負債的流動部分
1,655 1,566 
流動負債總額11,008 11,609 
認股證負債478 1,274 
經營租賃負債11,991 13,737 
其他長期負債
11 11 
負債總額23,488 26,631 
承付款和或有開支（注15）
股東權益
A 類普通股，$0.0001 面值； 600,000,000 截至 2024 年 6 月 30 日和 2023 年 12 月 31 日授權的股份； 122,382,332 和 121,832,417 分別截至2024年6月30日和2023年12月31日的已發行和流通股份
12 12 
B 類普通股，$0.0001 面值； 27,000,000 截至 2024 年 6 月 30 日和 2023 年 12 月 31 日授權的股份； 19,937,500 截至 2024 年 6 月 30 日和 2023 年 12 月 31 日已發行和流通的股份
2 2 
額外的實收資本771,460 767,239 
累計其他綜合虧損(7)— 
累計赤字(538,207)(495,634)
股東權益總額
233,260 271,619 
負債和股東權益總額
$256,748 $298,250 
隨附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。
4
目錄
量子硅成立
簡明的合併運營報表和綜合虧損
（以千計，股票和每股金額除外）
（未經審計）
截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
2024202320242023
收入：
產品$584 $187 $1,012 $438 
服務38 18 67 21 
總收入622 205 1,079 459 
收入成本268 127 456 257 
毛利潤354 78 623 202 
運營費用：
研究和開發14,381 15,834 26,482 34,001 
銷售、一般和管理12,424 11,136 23,952 22,314 
運營費用總額26,805 26,970 50,434 56,315 
運營損失(26,451)(26,892)(49,811)(56,113)
股息和利息收入2,887 2,483 6,461 4,702 
有價證券（虧損）收益，淨額— (1,181)— 1,761 
認股權證負債公允價值的變化477 (310)796 81 
其他（支出）收入，淨額(12)327 (19)385 
所得税準備金前的虧損(23,099)(25,573)(42,573)(49,184)
所得税準備金— — — — 
淨虧損$(23,099)$(25,573)$(42,573)$(49,184)
歸屬於普通股股東的每股普通股淨虧損，基本虧損和攤薄後$(0.16)$(0.18)$(0.30)$(0.35)
加權平均股票，用於計算歸屬於普通股股東的每股淨虧損，包括基本虧損和攤薄後的淨虧損141,939141,507141,856140,897
其他綜合收益（虧損）：
扣除税款後的有價證券未實現淨收益$28 $— $— $— 
外幣折算調整(2)— (7)— 
扣除税款的其他綜合收益（虧損）總額26 — (7)— 
綜合損失$(23,073)$(25,573)$(42,580)$(49,184)

隨附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。
5
目錄
量子硅成立
股東權益變動簡明合併報表
（以千計，股份金額除外）
（未經審計）
 A 級
普通股		B 級
普通股
額外
付費
首都
累計的其他綜合（虧損）收益累積的
赤字
總計
股東會
公正
 股票金額股票金額
餘額-2023 年 12 月 31 日121,832,417 $12 19,937,500 $2 $767,239 $— $(495,634)$271,619 
歸屬限制性股票單位時發行的普通股46,572 ——————— 
基於股票的薪酬 ————1,645 ——1,645 
扣除税款的有價證券未實現淨虧損—————(28)—(28)
退還2021年業務合併後的發行成本————14 ——14 
外幣折算—————(5)—(5)
淨虧損——————(19,474)(19,474)
餘額——2024 年 3 月 31 日121,878,989 $12 19,937,500 $2 $768,898 $(33)$(515,108)$253,771 
行使股票期權時發行的普通股96,069 ———136 ——136 
歸屬限制性股票單位時發行的普通股407,274 ——————— 
扣除税款後的有價證券未實現淨收益—————28 —28 
基於股票的薪酬 ————2,426 ——2,426 
外幣折算—————(2)—(2)
淨虧損——————(23,099)(23,099)
餘額——2024 年 6 月 30 日122,382,332 $12 19,937,500 $2 $771,460 $(7)$(538,207)$233,260 
 A 級
普通股		B 級
普通股
額外
付費
首都
累積的
赤字
股東總數
公正
 股票金額股票金額
餘額——2022 年 12 月 31 日120,006,757$12 19,937,500$2 $758,366 $(399,674)$358,706 
行使股票期權和限制性股票單位歸屬時發行的普通股1,552,583—————— 
基於股票的薪酬————3,908 —3,908 
淨虧損—————(23,611)(23,611)
餘額——2023 年 3 月 31 日121,559,340$12 19,937,500$2 $762,274 $(423,285)$339,003 
行使股票期權和限制性股票單位歸屬時發行的普通股74,273—————— 
基於股票的薪酬————1,865 —1,865 
淨虧損—————(25,573)(25,573)
餘額——2023 年 6 月 30 日121,633,613$12 19,937,500$2 $764,139 $(448,858)$315,295 

隨附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。
6
目錄
量子硅成立
簡明的合併現金流量表
（以千計）
（未經審計）
截至6月30日的六個月
20242023
來自經營活動的現金流：
淨虧損$(42,573)$(49,184)
為使淨虧損與經營活動中使用的淨現金相一致而進行的調整：
折舊和攤銷2448 1,893 
非現金租賃費用1,190 944 
有價證券（收益）虧損，淨額— (1,761)
有價證券的（增持）攤銷(4,323)— 
處置固定資產的（收益）虧損— (8)
減記庫存1,567 — 
認股權證負債公允價值的變化(796)(81)
或有對價公允價值的變化— (400)
基於股票的薪酬4,071 5,773 
其他22 — 
運營資產和負債的變化：
應收賬款，淨額(230)(327)
庫存(1,748)(1,740)
預付費用和其他流動資產886 (431)
經營租賃使用權資產 — (83)
其他資產— (4)
應付賬款(105)(1,952)
應計費用和其他流動負債(518)(3,059)
其他長期負債(1,656)32 
經營租賃負債4 (1,235)
用於經營活動的淨現金(41,761)(51,623)
來自投資活動的現金流：
購買財產和設備(2,173)(3,543)
內部開發的軟件——資本化成本(59)(719)
購買有價證券(208,788)— 
有價證券的銷售和到期日178,400 59,500 
投資活動提供的（用於）淨現金(32,620)55,238 
來自融資活動的現金流：
行使股票期權的收益136 — 
延期發行成本(70)— 
退還2021年業務合併後的發行成本14 — 
融資活動提供的淨現金80 — 
匯率變動對現金和現金等價物的影響(7)— 
現金和現金等價物的淨增長(74,308)3,615 
期初的現金和現金等價物133,860 84,319 
期末的現金和現金等價物$59,552 $87,934 
現金流信息的補充披露：
為所得税支付的現金$108 $— 
非現金投資和融資活動的補充披露：
購買但未付款的財產和設備$280 $811 
應付延期發行費用$75 $— 
隨附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。
7
目錄
量子硅成立
簡明合併財務報表附註
（以千計，股票和每股金額除外）
（未經審計）
注意事項 1。 業務的組織和描述
Quantum-Si Incorporated（包括其子公司，“公司” 或 “Quantum-Si”）於2020年6月10日在特拉華州註冊成立，名為HighCape資本收購公司。繼公司於2021年6月10日與成立於2013年的Q-SI Operations Incorporated（前身為量子硅公司）（“業務合併”）進行業務合併（“業務合併”）之後，該公司的法定名稱成為量子硅公司。
該公司是一家創新的生命科學公司，其使命是通過為研究人員和臨牀醫生提供蛋白質組（細胞內表達的一組蛋白質）來改變單分子分析並普及其用途。該公司開發了專有的通用單分子檢測平臺，該公司首先將其應用於蛋白質組學，以實現下一代蛋白質測序™（“NGPS”），能夠以大規模並行方式（而不是按順序逐一對蛋白質進行測序），並可用於核酸研究。該公司的平臺目前由Platinum® NGPS儀器、鉑金分析軟件服務、試劑套件和用於其儀器的半導體芯片組成。
注意事項 2。 重要會計政策摘要
列報基礎和合並原則
隨附的簡明合併財務報表包括公司的賬目，是根據美利堅合眾國普遍接受的會計原則（“美國公認會計原則”）和證券交易委員會（“SEC”）的會計披露規則和條例編制的。所有公司間往來事務都被清除。
這些簡明合併財務報表應與公司截至2023年12月31日止年度的10-k表年度報告中包含的經審計的合併財務報表及其附註一起閲讀。此處包含的截至2023年12月31日的簡明合併資產負債表源自截至該日經審計的合併財務報表，但不包括所有披露，包括美國公認會計原則要求的某些年度報告附註。
管理層認為，隨附的簡明合併財務報表反映了公允陳述中期財務狀況、經營業績和現金流所必需的所有正常經常性調整。截至2024年6月30日的三個月和六個月的業績不一定表示後續任何季度、截至2024年12月31日的年度或任何其他時期的預期業績。
如公司截至2023年12月31日止年度的10-k表年度報告所述，公司的重大會計政策沒有重大變化。
全球發展
整個 2023 年，包括美國聯邦儲備銀行在內的世界各地的各種中央銀行都提高了利率。儘管迄今為止，這些加息尚未對公司產生重大不利影響，但此類加息對整個金融市場和經濟的影響可能會在未來對公司產生不利影響。此外，全球經濟已經並將繼續經歷高通脹和全球供應鏈中斷。公司繼續監測這些供應鏈、通貨膨脹和利率因素，以及整體經濟環境造成的不確定性。
儘管該公司預計不會受到烏克蘭、以色列和加沙衝突的重大影響，但由於這些全球經濟衝突，公司的產品和材料供應受到一些限制，獲取某些材料和供應所需的成本也不斷增加。迄今為止，公司的業務尚未受到衝突的重大影響，但是，隨着衝突的持續或惡化，可能會對公司的業務、財務狀況、經營業績和/或現金流產生不利影響。
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目錄
商業風險集中
可能使公司面臨信用風險集中的金融工具主要包括現金和現金等價物以及有價證券。截至2024年6月30日和2023年12月31日，公司的有價證券包括貨幣市場共同基金、美國國債和商業票據。公司還將某些運營賬户的餘額維持在聯邦保險限額以上，因此，如果金融機構違約，如果賬户餘額超過聯邦存款保險公司的保險金額，公司將面臨信用風險。
公司從單一或有限的供應商那裏採購公司產品中使用的某些關鍵材料和組件。從歷史上看，公司在採購這些材料和組件時沒有遇到過重大問題。但是，如果這些供應商無法提供所需數量的材料或組件，則可能需要相當長的時間才能獲得替代來源，這可能會影響公司的開發工作和商業運營。
分部報告
公司的首席運營決策者，即首席執行官，負責審查公司的財務信息，以分配資源和評估其財務業績。因此，公司已確定其作為單一的可報告細分市場運營。
改敍
為了與本年度的列報方式保持一致，對前一年的某些金額進行了重新分類。
估算值的使用
根據美國公認會計原則編制簡明合併財務報表要求公司對可能影響其簡明合併財務報表和附註中記錄金額的未來事件做出估計和假設。無法肯定地確定未來的事件及其影響。管理層持續評估這些估計和假設。重要的估計和假設包括：
•遞延所得税資產的估值補貼；
•庫存估值；
•用於租賃的假設；
•認股權證負債的估值；
•與收入確認相關的假設；以及
•計算股票薪酬時使用的公允價值所依據的假設。
公司的這些估計基於歷史和預期的業績和趨勢，以及公司認為在這種情況下合理的其他各種假設，包括對未來事件的假設。估計值的變化記錄在已知的時期內。實際業績可能與這些估計有所不同，任何此類差異都可能對簡明合併財務報表具有重要意義。
庫存
庫存以成本或可變現淨值中較低者列報，成本使用先入先出方法確定。可用於商業或研究與開發目的的材料被歸類為庫存。當產品進入研發過程並且不能再用於商業目的，因此沒有權威指南中定義的 “未來替代用途” 時，用於研發目的的庫存金額將計入研發費用。
庫存估值是根據多種因素確定的，包括但不限於不符合產品規格的製成品、產品過剩和過時，或應用成本較低者或淨可實現價值概念。確定需要確定存貨估值的事件以及計算此類調整的金額可能需要作出判斷。公司對以下物品的可追回性進行了評估
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目錄
每個報告期的資本化庫存，必要時記錄存貨減記至確定期間的估計可變現淨值。 有關清單的進一步討論，請參閲註釋5。庫存。
認股證負債
公司的未償認股權證包括公開交易的認股權證（“公開認股權證”）和以私募方式出售的認股權證（“私人認股權證”）。公共認股權證和私人認股權證符合衍生品的定義，公司在首次確認時以公允價值將這些認股權證作為長期負債記錄在簡明合併資產負債表中，隨後在每個報告日的簡明合併運營報表和綜合虧損報表中確認了各自公允價值的變化。 有關公開認股權證和私人認股權證的進一步討論，請參閲註釋11。認股權證負債。
收入確認
該公司的收入來自產品和服務的銷售。產品收入主要來自用於蛋白質測序和分析的儀器和消耗品的銷售。服務收入主要來自服務維護合同，包括使用分析軟件和高級儀器使用培訓。當客户獲得對承諾的商品和服務的控制權時，公司會確認收入。確認的收入金額反映了公司為換取這些商品和服務而預計有權獲得的對價。該過程包括確定與客户的合同，確定合同中的履約義務，確定合同價格，將合同價格分配給合同中的不同履約義務，以及在履行義務時確認收入。公司已做出ASC 606-10-32-2A所允許的會計政策選擇，將所有銷售税排除在交易價格中。具有多個交付項的合同的收入確認以單獨履行合同中每項不同的履約義務為基礎。當履約義務單獨或與客户隨時可用的並在合同中單獨規定的其他資源一起向客户提供利益時，該履約義務被視為有別於合同中的其他義務。公司根據每項履約義務的相對獨立銷售價格為與客户簽訂的合同中的履約義務分配交易價格。公司根據單獨出售履約義務的價格確定獨立銷售價格。如果無法通過過去的交易觀察到獨立銷售價格，則公司在估算獨立銷售價格時會考慮可用信息和特定因素，例如競爭定位、內部成本、利潤目標以及與績效義務相關的內部批准的定價指南。
公司根據運輸條款（發貨或交付時）將產品銷售給客户時視為履行的銷售義務，在這種情況下，產品的控制權被視為已轉移；這包括儀器和消耗品。客户通常無權退回產品，保修期內有缺陷或損壞的產品除外，除非事先獲得書面同意。如果付款權或所有權轉讓權取決於客户對產品的接受程度，則收入將延遲到滿足所有驗收標準之後。服務維護合同的收入在合同服務期內按比例計算，因為這些服務在一段時間內均衡執行，因此這些合同的收入在合同服務期內按比例進行確認，這些合同被視為服務類型擔保，可有效延長客户選擇的標準第一年服務覆蓋範圍。高級培訓的收入在履行基本績效義務後在某個時間點予以確認。公司通常提供標準 一年 保修涵蓋正常使用和服務下的材料、工藝、製造或性能條件方面的缺陷。產品的第一年保修被視為擔保型保修，在簡明合併運營和綜合虧損報表中記錄為收入成本。公司已確定標準的第一年保修不是一項單獨的履約義務。
該公司按收入類型對與客户簽訂的合同的收入進行分類。該公司認為，產品收入和服務收入按其收入來源的性質、金額、時間和不確定性彙總了客户類型。 國內銷售產生的總收入為 $0.2 百萬和美元0.1 截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月，分別為百萬美元，以及美元0.4 在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，每個月為百萬美元。國際銷售產生的總收入為 $0.4 百萬和美元0.1 截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月，分別為百萬美元，以及美元0.7 百萬和美元0.1 截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中分別為百萬美元。
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目錄
遞延收入
遞延收入是一種合同負債，包括在履約前收到的客户付款或超過確認收入的賬單，減去期初確認的餘額中的收入。
遞延收入主要包括在確認收入之前從包括軟件訂閲和高級培訓在內的服務維護合同中收到的賬單和付款，遞延收入隨着收入確認標準的滿足而減少。將在接下來的12個月內確認為收入的遞延收入記作流動收入，幷包含在公司簡明合併資產負債表的應計費用和其他流動負債中。預計自報告日起12個月後確認收入的遞延收入部分記為非流動遞延收入，幷包含在公司簡明合併資產負債表中的其他長期負債中。
截至2024年6月30日和2023年12月31日，公司均錄得美元0.1 公司簡明合併資產負債表中應計費用和其他流動負債中的數百萬美元遞延收入。截至2024年6月30日和2023年12月31日，公司簡明合併資產負債表中其他長期負債中記錄的金額並不重要。該公司預計將確認大約 55截至2024年12月31日的年度剩餘時間內，其剩餘績效義務佔收入的百分比。
股票薪酬
僅具有服務條件的股票期權補助的股票薪酬支出在個人補助金的必要服務期（通常是歸屬期）內以直線方式確認，根據預計的授予日期公允價值。根據業績條件授予的股票期權補助的股票薪酬支出被加速確認，就好像獎勵的每個歸屬部分實質上都是單獨的獎勵一樣。
業務合併完成後，公司根據獎勵的初始授予日公允價值來衡量向員工、非僱員和董事發放的股票獎勵的薪酬支出。股票期權、限制性股票單位和績效獎勵的股票薪酬支出在必要的服務期內記錄。對於僅具有服務條件的獎勵，公司在整個獎勵的必要服務期內使用直線法支付股票薪酬。對於具有市場條件的獎勵，無論獎勵獲得者最終獲得的價值如何，公司都會在歸屬期內將授予日的公允價值按目標支出。沒有市場條件的限制性股票的公允價值是使用授予之日公司A類普通股的當前市場價格估算的。具有市場條件的股票期權授予的公允價值是使用蒙特卡羅模擬模型（“蒙特卡羅”）在授予之日估算的。股票期權授予的公允價值是通過應用Black-Scholes期權估值模型（“Black-Scholes”）估算出截至授予之日的公允價值。Black-Scholes和Monte Carlo模型納入了對股價波動、期權或限制性股票的預期壽命、無風險利率和股息收益率的假設。沒收對補償費用的影響是根據沒收發生時的實際沒收情況來確認的。
Black-Scholes受到授予當日股價以及有關許多高度複雜和主觀變量的假設的影響。這些變量包括期權的預期期限、預期的無風險利率、A類普通股的預期波動率和預期的股息收益率；每個變量如下所述。預期期限和預期波動率的假設是對授予日公允價值產生重大影響的兩個假設。
•預期期限：使用 “簡化” 方法的預期期限，即歸屬期限和合同期限的簡單平均值。
•無風險利率：獎勵預期期限內的無風險利率基於授予時有效的美國國債收益率曲線。
•預期股價波動率：由於公司自己的A類普通股歷史交易歷史記錄不足，公司根據其A類普通股和選定同行可比公司的歷史波動率的加權平均值來確定預期的年度股票波動率。
•股息收益率：由於公司從未派發過股息，也預計不會在可預見的將來開始派息，因此公司在對股票獎勵進行估值時假設沒有股息收益率。
•行使價格：行使價直接取自發給員工和非僱員的撥款通知。
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目錄
最近發佈的會計公告
2024年3月，財務會計準則委員會發布了亞利桑那州立大學第2024-02號《編纂改進——刪除提及概念聲明的修正案》，其中包含對編纂的修正，刪除了對各種概念陳述的提及。亞利桑那州立大學2024-02年的修正案無意導致大多數實體的重大會計變動。本更新中的修正案在 2024 年 12 月 15 日之後的財政年度內生效，允許提前通過。該公司目前正在評估亞利桑那州立大學2024-02年可能對其合併財務報表和披露產生的影響。
2023年12月，FasB發佈了ASU第2023-09號《所得税（主題740）：所得税披露的改進》，該文件擴大了所得税披露要求，納入了與有效税率與法定税率的税率對賬相關的其他信息，以及對在美國和外國司法管轄區繳納的税款的進一步分類。亞利桑那州立大學2023-09年的修正案還刪除了與某些未確認的税收優惠和遞延税有關的披露。修正案在2024年12月31日之後的財政年度內生效，允許提前通過。修正案可以是前瞻性的，也可以是追溯性的。該公司目前正在評估亞利桑那州立大學2023-09年度可能對其合併財務報表和披露產生的影響。
2023年11月，財務會計準則委員會發布了亞利桑那州立大學第2023-07號《分部報告（主題280）：改進可申報的分部披露》，要求加強對重大分部支出的披露。此外，亞利桑那州立大學澄清説，單一可報告的細分市場實體必須完全應用主題280。亞利桑那州立大學不會改變實體識別其運營部門、彙總這些運營部門的方式，也不會應用定量閾值來確定其可報告的細分市場。ASU必須追溯適用於財務報表中列報的所有期間，對2023年12月15日之後的財政年度以及2024年12月15日之後開始的財政年度內的過渡期有效，允許提前採用。該公司目前正在評估亞利桑那州立大學2023-07年度可能對其合併財務報表和披露產生的影響。
注意事項 3。 投資有價證券
截至2024年6月30日和2023年12月31日，公司對有價證券的投資被確定為可供出售證券。截至2024年6月30日的三個月和六個月中，可供出售證券公允價值變動產生的未實現收益或虧損總額並不重要。有 不 截至2023年6月30日的三個月和六個月的此類收益或虧損。
截至2024年6月30日的三個月和六個月與公司可供出售證券以及截至2023年6月30日的三個月和六個月的交易證券相關的有價證券的股息和利息收入以及有價證券的已實現和未實現收益淨額如下（以千計）：
三個月結束了
6月30日		六個月已結束
6月30日
2024202320242023
來自有價證券的股息收入$368 $2,483 $1,343 $4,702 
有價證券的利息收入$2,519 $— $5,118 $— 
有價證券（虧損）收益，淨額$— $(1,181)$— $1,761 
以下是截至2024年6月30日和2023年12月31日公司在簡明合併資產負債表中有價證券中記錄的可供出售證券的摘要（以千計）：
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目錄
2024年6月30日
攤銷
成本		格羅斯
已實現
收益		格羅斯
未實現
收益		公平
價值
金融資產：
短期有價證券：
美國國債$148,864 $— $— $148,864 
商業票據9,701 — — 9,701 
總計$158,565 $— $— $158,565 
2023 年 12 月 31 日
攤銷
成本		格羅斯
未實現
收益		格羅斯
未實現
損失		公平
價值
金融資產：
短期有價證券：
美國國債$82,625 $15 $— $82,640 
商業票據41,229 7 — 41,236 
總計$123,854 $22 $— $123,876 
截至2024年6月30日和2023年12月31日，簡明合併資產負債表中有價證券中包含的公司可供出售證券的公允價值按剩餘合同到期日計算如下（以千計）：
2024年6月30日
一年
或更少		結束了
一年
通過
五年		結束了
五年		總計
金融資產：
短期有價證券：
美國國債$148,864 $— $— $148,864 
商業票據9,701 — — 9,701 
總計$158,565 $— $— $158,565 
2023 年 12 月 31 日
一年
或更少		結束了
一年
通過
五年		結束了
五年		總計
金融資產：
短期有價證券：
美國國債$82,640 $— $— $82,640 
商業票據41,236 — — 41,236 
總計$123,876 $— $— $123,876 
注意事項 4。 金融工具的公允價值
金融工具的公允價值估算是根據有關金融市場和特定金融工具的相關信息，在特定時間點進行的。由於這些估計本質上是主觀的，涉及不確定性和
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目錄
具有重大判斷力的問題，無法精確地確定。假設的變化會顯著影響估計的公允價值。
公司將公允價值衡量為在報告日市場參與者之間的有序交易中出售資產或為轉移負債而支付的價格（退出價格）。公司採用三級層次結構，優先考慮估值方法中用於衡量公允價值的輸入：
•級別 1：根據實體有能力獲得的相同資產或負債在活躍市場的報價進行估值。
•第二級：基於類似資產或負債的報價、非活躍市場中相同資產或負債的報價，或基本上整個資產或負債期內可觀察到或可以由可觀測數據證實的其他投入進行估值。
•第三級：基於投入的估值，這些投入幾乎沒有或根本沒有市場活動支持，並且對資產或負債的公允價值具有重要意義。
由於這些工具的短期或按需性質，現金和現金等價物、應付賬款和應計費用以及其他流動負債的賬面價值接近其公允價值。截至2024年6月30日和2023年12月31日，該公司的投資組合包括可供出售證券，由貨幣市場基金、美國國庫券和商業票據組成。該公司的美國國庫券和商業票據被歸類為二級，因為這些工具的公允價值是通過使用類似資產中的可觀察投入或非活躍市場中相同資產的相同資產來確定的。由於交易活動、可觀察性和從最活躍的投資市場獲得定價信息的可訪問性，某些美國國庫券的公允價值從公允價值層次結構的第一級轉為第二級。
認股權證在簡明合併資產負債表中記作認股權證負債。認股權證負債在成立時按公允價值計量，並定期計量，公允價值的變動在簡明合併運營和綜合虧損報表中以權證負債公允價值的變化列報。
截至2024年6月30日和2023年12月31日，公共認股權證和私人認股權證按公允價值計值。公共認股權證在活躍的市場中交易時使用1級輸入進行估值。使用二項式格子模型對私人認股權證進行估值。用於確定私人認股權證公允價值的主要不可觀察的輸入是公司A類普通股的預期波動率。預期的波動率是基於對公司自己的公開認股權證定價的隱含波動率以及指導性上市公司觀察到的歷史波動率的考慮。截至2024年6月30日，在準備用於估值私人認股權證負債的二項式格子模型時使用的重要假設包括（i）波動率 112.4%, (ii) 無風險利率 4.70%，（iii）美元的行使價11.50，（iv）A類普通股的公允價值為美元1.05, 以及 (v) 預期壽命為 1.9 年份。截至2023年12月31日，在準備用於估值私募權證負債的二項式格子模型時使用的重要假設包括（i）波動率 92.1%, (ii) 無風險利率 4.10%，（iii）美元的行使價11.50，（iv）A類普通股的公允價值為美元2.01, 以及 (v) 預期壽命為 2.4 年份。
在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月中，沒有行使或贖回公共認股權證或私人認股權證。
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目錄
下表彙總了截至2024年6月30日和2023年12月31日公司在簡明合併資產負債表中的資產和負債，這些資產和負債是在公允價值層次結構中按經常性、按級別按公允價值計量的（以千計）：
2024年6月30日
第 1 級第 2 級第 3 級總計
金融資產：
現金等價物：
貨幣市場基金$20,343 $— $— $20,343 
美國國債9,095 27,650 — 36,745 
有價證券：
美國國債— 148,864 — 148,864 
商業票據— 9,701 — 9,701 
經常性按公允價值計算的總資產$29,438 $186,215 $— $215,653 
負債：
公開認股權證$460 $— $— $460 
私人認股權證— — 18 18 
經常性按公允價值計算的負債總額$460 $— $18 $478 
2023 年 12 月 31 日
第 1 級第 2 級第 3 級總計
金融資產：
現金等價物：
貨幣市場基金$50,226 $— $— $50,226 
美國國債59,654 — — 59,654 
商業票據— 19,436 — 19,436 
有價證券：
美國國債82,640 — — 82,640 
商業票據— 41,236 — 41,236 
經常性按公允價值計算的總資產$192,520 $60,672 $— $253,192 
負債：
公開認股權證$1,227 $— $— $1,227 
私人認股權證— — 47 47 
經常性按公允價值計算的負債總額$1,227 $— $47 $1,274 
注意事項 5。 庫存
截至2024年6月30日和2023年12月31日，庫存包括以下內容（以千計）：
6月30日
2024		十二月三十一日
2023
原材料$1,626 $1,608 
工作進行中1,951 779 
成品1,277 1,558 
總庫存$4,854 $3,945 
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目錄
在截至2024年6月30日的三個月和六個月中，公司記錄的庫存減記費用為美元1.0百萬和美元1.6簡明合併運營報表和綜合虧損報表中的研發費用分別為百萬美元。有 不 截至2023年6月30日的三個月和六個月期間的庫存減記費用。
注意事項 6。 財產和設備，淨額
截至2024年6月30日和2023年12月31日，淨資產和設備包括以下內容（以千計）：
6月30日
2024		十二月三十一日
2023
實驗室和生產設備$16,349 $14,727 
計算機設備1,721 1,707 
購買的軟件188 188 
傢俱和固定裝置325 310 
租賃權改進7,226 6,948 
施工中2655 2,438 
小計28,464 26,318 
減去：累計折舊和攤銷
(12,253)(10,043)
財產和設備，淨額$16,211 $16,275 
折舊和攤銷費用包含在簡明合併運營報表和綜合虧損報表中的銷售、一般和管理費用中。折舊和攤銷費用為 $1.4百萬和美元1.0截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月，分別為百萬美元，以及美元2.4百萬和美元1.8在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，分別為百萬美元。 沒有 在截至2024年6月30日或2023年6月30日的三個月和六個月中，記錄了減值。
注意事項 7。 租約
截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月的租賃相關成本如下（以千計）：
三個月結束了
6月30日		六個月已結束
6月30日
2024202320242023
運營租賃成本$864 $1,006 $1,728 $1,988 
可變租賃成本392 287 828 681 
總租賃成本$1,256 $1,293 $2,556 $2,669 
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目錄
截至2024年6月30日，不可取消租賃下的未來最低租賃付款額如下（千美元）：
剩餘的租賃付款
2024 年的剩餘時間$2,241 
20254,527 
20264,585 
20274,549 
20282,975 
此後10,052 
剩餘未貼現的租賃付款總額$28,929 
減去：估算利息(6,179)
減去：租賃激勵措施 (1)
(9,104)
租賃負債總額13,646 
減去：當前部分(1,655)
長期經營租賃負債$11,991 
加權平均剩餘租賃期限（以年為單位）5.9
加權平均折扣率7.9 %
(1) 包括可能在2024年實現的租賃激勵措施，用於支付租賃權益改善的費用。
下表提供了截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中與公司使用權資產和租賃負債相關的某些現金流和補充現金流信息（以千計）：
截至6月30日的六個月
20242023
為結算經營租賃負債而支付的運營現金$2,196 $2,119 
為換取租賃負債而獲得的使用權資產$— $83 
2021 年 12 月，公司簽署了 10-年租約為 67,000 康涅狄格州紐黑文的平方英尺空間。租約於2022年1月8日開始，租金從2022年7月7日開始。根據租約, 房東根據合同同意向公司償還最高的費用 $9.1對空間進行了數百萬美元的改進，用於公司認為 “必要或可取” 的改進。2022年9月13日，公司對房東提起訴訟，指控房東：（i）拒絕向公司償還與已經發生和提交的改善相關的費用，（ii）推遲了公司的改善工作，以避免補償這些改善的費用，以及（iii）不當地拒絕了公司提出的改善計劃。公司將這些租賃激勵措施作為抵消租約開始時記錄的租賃負債的抵消。儘管該公司認為根據合同，它有權獲得這筆美元9.1數百萬的租賃激勵措施，根據訴訟的現狀，公司無法確定可能的結果或估計對此類賬面價值的影響。
公司承擔並確認的租賃權益改善總額約為 $1.2百萬和美元1.6百萬美元與截至2024年6月30日和2023年12月31日的簡明合併資產負債表中財產和設備在建工程中包含的可報銷施工成本有關，分別地。
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目錄
注意事項 8。 應計費用和其他流動負債
應計費用和其他流動負債包括以下內容（以千計）：
6月30日
2024		十二月三十一日
2023
重組成本$6 $519 
遣散費169 — 
法律費用1,619 979 
特許權使用費122 123 
其他1,530 194 
應計費用和其他流動負債總額$3,446 $1,815 
注意事項 9。 股票薪酬
股權激勵計劃
Quantum-Si Incorporated 2021年股權激勵計劃（“2021年計劃”）規定授予股票期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位以及其他股票或現金獎勵。根據2021年計劃，公司及其子公司的董事、高級管理人員和其他員工，以及為公司提供諮詢或諮詢服務的其他人員，有資格獲得補助金。截至 2024 年 6 月 30 日，有 13,055,792 根據2021年計劃，可供未來授予的股份。
激勵股權激勵計劃
2023 年 5 月 8 日，公司通過了 2023 年激勵股權激勵計劃（“2023 年激勵計劃”）作為儲備 3,000,000 根據《納斯達克上市規則》第5635（c）（4）條的定義，其A類普通股僅用於向以前不是公司僱員或董事的個人發放獎勵，以此作為對這些個人在公司工作的實質性誘因。2023年激勵計劃的條款和條件與2021年計劃的條款和條件基本相似。截至 2024 年 6 月 30 日，有 60,250 根據2023年激勵計劃，股票仍可供發行。
股票期權
該公司記錄了 $1.8百萬和美元2.3在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月中，與股票期權相關的股票薪酬分別為百萬美元，以及美元3.1百萬和美元4.6在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，分別為百萬美元。
公司估算並記錄與上述補助金相關的薪酬成本，並附上實收資本的抵消分錄。該公司使用Black-Scholes期權定價模型來確定業績與市場狀況無關的服務或基於績效的股票獎勵的估計公允價值。Black-Scholes期權定價模型要求使用主觀假設來確定股票獎勵的公允價值。
截至2024年6月30日的六個月中，授予的每份股票期權獎勵的公允價值是使用Black-Scholes模型估算的，其假設如下：
六個月已結束
2024年6月30日
預期期限（以年為單位）5.0
無風險利率
4.6% - 5.2%
預期的波動率
82.0% - 83.0%
預期股息收益率— 
加權平均授予日每股公允價值$1.19
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目錄
下表列出了截至2024年6月30日的六個月的股票期權活動摘要：
的數量
選項
加權平均值
行使價格
（每股）		加權平均值
剩餘的
合同期限
（以年為單位）
聚合
內在價值
（以千計）
截至 2023 年 12 月 31 日未平息22,511,900$2.79 8.2$3,194 
已授予1,547,3061.76 
已鍛鍊(96,069)1.41 
被沒收(882,581)2.85 
已過期(93,400)$2.31 
截至 2024 年 6 月 30 日22,987,156$2.73 8.1$124 
期權可於 2024 年 6 月 30 日行使9,280,378$3.31 6.7$124 
已歸屬，預計將於 2024 年 6 月 30 日歸屬19,687,318$2.79 7.9$124 
績效股票期權的修改
在 2022 年 11 月和 2023 年 5 月，公司批准了 2,780,000 和 1,000,000 基於業績的股票期權分別授予其首席執行官和首席財務官。這些獎勵的授予取決於對公司的持續服務以及特定的市場條件。市場條件要求公司的A類普通股交易在一定時間內高於規定水平。獎勵的公允價值是在授予之日使用蒙特卡羅模擬模型估算的。
2024年3月15日，觸發這些基於業績的股票期權獎勵的市場條件發生了變化。修改後的市場條件要求公司的A類普通股在與原始獎勵不同的特定時間段內交易價格高於規定水平。該公司將這些修改視為對市場狀況的修改。這些獎勵應確認的基於股票的增量薪酬支出總額約為 $2.4簡明合併運營報表和綜合虧損報表中的銷售、一般和管理運營費用中包含百萬美元。截至2024年6月30日的三個月和六個月中，每個月的股票增量薪酬支出為美元0.2百萬。有 不 對截至2023年6月30日的三個月和六個月的基於業績的股票期權獎勵的此類修改。
限制性股票單位
公司記錄的支出為 $0.7百萬美元逆轉0.5截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月，股票薪酬支出相關限制性股票單位（“RSU”）獎勵分別為百萬美元，支出為美元1.0百萬和美元1.2在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，分別為百萬美元。截至2023年6月30日的三個月和六個月包括撤銷公司前首席財務官和公司董事會（“董事會”）某些成員的股票薪酬支出，原因是先前授予的某些獎勵的服務條件未得到滿足。
下表列出了截至2024年6月30日的六個月中RSU的活動摘要：
數字
的股份
標的
RSU
加權
平均值
授予日期
公允價值
截至2023年12月31日未償還的未歸屬限制性股票單位847,169$2.68 
已授予6,329,3731.69 
既得(453,846)2.92 
被沒收
(352,997)1.80 
截至 2024 年 6 月 30 日未償還的未歸屬限制性股票單位6,369,6991.73 
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目錄
公司的股票薪酬分配給以下運營費用類別（以千計）：
截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
2024202320242023
研究和開發$768 $1,085 $1,258 $2,052 
銷售、一般和管理1,658 780 2,813 3,721 
股票薪酬總額
$2,426 $1,865 $4,071 $5,773 
注意事項 10。 每股淨虧損
該公司公佈了每股基本收益（“EPS”）和攤薄後的每股收益。每股基本淨虧損的計算方法是將淨虧損除以該期間已發行普通股的加權平均數。攤薄後的每股淨虧損是通過在攤薄範圍內對所有普通股等價物生效來計算的。每個列報期的基本和攤薄後的每股淨虧損相同，因為納入所有普通股等價物本來是反稀釋的。
下表顯示了截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月中公司普通股基本和攤薄後每股淨虧損（以千計，每股金額除外）的計算結果：
截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
2024202320242023
分子
淨虧損$(23,099)$(25,573)$(42,573)$(49,184)
基本和攤薄後每股收益的分子——歸屬於普通股股東的虧損$(23,099)$(25,573)$(42,573)$(49,184)
分母
普通股141,939141,507141,856140,897
基本和攤薄後每股收益的分母——加權平均普通股141,939141,507141,856140,897
基本和攤薄後的每股淨虧損$(0.16)$(0.18)$(0.30)$(0.35)
此外，歸屬於A類和b類普通股股東的每股淨虧損在基本和攤薄基礎上是相同的，因為納入所有潛在的已發行普通等價股本來會產生反稀釋作用。
以下潛在的攤薄股未計入攤薄後每股淨虧損的計算，因為在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月內，其影響將是反稀釋性的（以千計）：
6月30日
20242023
購買普通股的未決期權22,987,156 27,194,585 
未償還的限制性股票單位6,369,699 469,492 
未兑現的認3,968,319 3,968,319 
33,325,174 31,632,396 
注意 11。 認股證負債
公開認股權證
截至2024年6月30日和2023年12月31日，共有 3,833,319 未償還的公共認股權證，使持有人有權收購A類普通股。每份完整認股權證都賦予註冊持有人購買的權利 一 A類普通股的股份，行使價為美元11.50 從2021年9月9日起，每股調整幅度可能如下所述。認股權證將在2026年6月10日或更早的贖回或清算後到期。
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目錄
贖回
在認股權證可行使期間，公司可以隨時贖回不少於所有未償還的公開認股權證：
• 全部而非部分；
•價格為 $0.01 每份搜查令；
•不少於 30 提前幾天書面兑換通知（”30每位認股權證持有人的-天贖回期”）；以及
•當且僅當公司A類普通股的收盤價等於或超過美元時18.00 每股（根據股票分割、股票市值、重組、資本重組等進行調整） 20 交易日之內 30-交易日期限在公司向認股權證持有人發送贖回通知之前的三個工作日結束。
如果上述條件得到滿足，並且公司以美元的價格發出贖回公共認股權證的通知0.01 每份認股權證，每位公開認股權證持有人都有權行使在預定贖回日期之前持有的公開認股權證。
如果公司要求公開認股權證以美元的價格贖回0.01 如上所述，董事會可以選擇要求任何希望行使公開認股權證的持有人在 “無現金基礎上” 行使公開認股權證。如果董事會做出這樣的選擇，則所有公共認股權證持有人將通過交出該數量的A類普通股的認股權證來支付行使價，該商數等於通過以下方法獲得的商數：（x）認股權證所依據的A類普通股數量的乘積乘以認股權證行使價的 “公允市場價值” 乘以（y）“公允市場價值”。就認股權證的贖回條款而言，“公允市場價值” 是指認股權證上次報告的A類普通股的平均銷售價格 10 交易日結束於向認股權證持有人發出贖回通知之日之前的第三個交易日。
公共認股權證不符合歸類為股東權益的標準，因為公開認股權證的行使可以在要約或交換要約發生時以現金結算，其中要約或交換要約完成後，實益擁有公司A類普通股50％以上的已發行股份，即使這不會導致公司的控制權變更。該條款禁止將公共認股權證歸類為權益，因此它們在簡明合併資產負債表中被歸類為長期負債。
私人認股權證
截至 2024 年 6 月 30 日和 2023 年 12 月 31 日，有 135,000 未兑現的私人認股權證。私人認股權證與公共認股權證相同，不同之處在於，只要它們由HighCape Capital Acquisition LLC或其任何允許的受讓人持有，(i) 私人認股權證和行使私人認股權證時可發行的A類普通股在以下情況下才能轉讓、轉讓或出售 30 在業務合併完成後的幾天內，（ii）私人認股權證可以現金或以無現金方式行使，由持有人選擇，並且（iii）私人認股權證不受公司按美元的價格贖回選擇權的約束0.01 根據逮捕令。私人認股權證受公司的贖回選擇權約束，價格為美元0.01 每份認股權證，前提是滿足此類贖回的其他條件，如上所述。如果私人認股權證由HighCape Capital Acquisition LLC或其任何允許的受讓人以外的持有人持有，則私人認股權證將在適用於公共認股權證的所有贖回方案中由公司贖回，並可由此類持有人在與公共認股權證相同的基礎上行使。
私募認股權證不符合歸類為股東權益的標準，因為認股權證的條款規定了結算金額的潛在變化，具體取決於認股權證持有人的特徵，而且因為認股權證的持有人不參與股權固定期權的定價。該條款禁止將私人認股權證歸類為股權，因此它們在簡明合併資產負債表中被歸類為長期負債。
認股權證負債的公允價值為美元0.5 百萬和美元1.3 截至2024年6月30日和2023年12月31日，分別為百萬人。該公司確認了美元的收益0.5 百萬美元，虧損美元0.3 百萬美元作為截至三個月簡明合併運營報表和綜合虧損報表中認股權證負債公允價值的變動
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分別是 2024 年 6 月 30 日和 2023 年 6 月 30 日。該公司確認了美元的收益0.8 百萬和美元0.1 百萬美元分別是截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月簡明合併運營報表和綜合虧損中權證負債公允價值的變動。曾經有 不 在截至2024年6月30日或2023年6月30日的三個月和六個月內行使或贖回公共認股權證或私人認股權證。
注意事項 12。 重組
該公司承諾在2023年第一和第三季度進行組織重組，旨在降低成本並創建一個更加精簡的組織來支持其業務。截至2023年12月31日，公司記錄的重組負債為美元0.5 百萬美元，包含在簡明合併資產負債表中的應計費用和其他流動負債中。截至2024年6月30日，記錄的重組負債並不重要。
公司的重組成本，主要是現金遣散費和其他遣散費，分配給以下運營支出類別，如下所示（以千計）：
研究和開發銷售、一般和管理總計
截至 2023 年 12 月 31 日的餘額$513 $6 $519 
產生的重組費用 (1)
131 — 131 
現金支付和其他調整 (1)
(422)(6)(428)
截至 2024 年 3 月 31 日的餘額222 — 222 
現金支付和其他調整 (1)
(216)— (216)
截至 2024 年 6 月 30 日的餘額$6 $— $6 
流動負債$6 
長期負債— 
截至 2024 年 6 月 30 日的總負債$6 
(1) 產生的重組費用和現金支付及其他調整包括與股票薪酬支出相關的非現金費用。
截至2024年3月31日，該公司的重組活動已經完成。公司預計不會產生與這些活動相關的額外費用。
注意 13。 所得税
截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月的所得税按公司估計的年度有效所得税税率入賬，如果發生離散事件，將根據這些情況進行調整。在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月中，該公司的估計年有效税率為 0.0%。21.0％的聯邦法定税率與公司的總體有效税率之間的主要對賬項目 0.0這些時期的百分比與股票薪酬和計入公司遞延所得税淨資產全額的估值補貼有關。
當公司的部分或全部遞延所得税資產很可能無法變現時，需要估值補貼。遞延所得税資產的變現取決於在公司相關的臨時差額可扣除期間產生足夠的未來應納税所得額。管理層認為，根據公司的收益記錄，這些資產的收益很可能無法實現，因此，截至2024年6月30日和2023年12月31日，公司遞延所得税淨資產已記錄了全額估值補貼。
注意 14。 關聯方交易
自2021年2月17日起，傳統Quantum-Si與由董事會成員喬納森·羅斯伯格博士控制的4Catalyzer Corporation（“4C”）簽訂了主服務協議（“MSA”），根據該協議，公司可以聘請4C提供一般管理、設施、信息技術、融資等服務，
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法律、人力資源和其他服務，通過未來的工作説明書以及由各方就所提供的任何服務確定的條款和條件。公司產生了應付4C的費用0.1 百萬和美元0.2 截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月，分別為百萬美元，以及美元0.1 百萬和美元0.4 在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中，分別為百萬美元。這些費用包括4C的辦公和實驗室空間按月轉租安排的金額以及某些管理費用。這些金額包含在簡明合併運營和綜合虧損報表中的銷售、一般和管理費用中。
自2022年10月1日起，公司與Protein Evolution, Inc.（“PEI”）簽訂了蛋白質工程合作（“新合作”），以開發納米抗體和可能的其他粘合劑領域的技術和方法，以生產新的生物試劑和相關數據。羅斯伯格博士是愛德華王子島的董事會成員，羅斯伯格家族是愛德華王子島的控股股東。截至2024年6月30日和2023年12月31日，愛德華王子島應向公司支付的與新合作相關的金額為美元0.1 百萬和美元0.3 分別為百萬。新合作已於 2024 年 5 月 1 日終止。
自2022年11月1日起，公司與羅斯伯格博士簽訂了諮詢協議（“諮詢協議”），根據該協議，羅斯伯格博士擔任董事會成員，就戰略問題向首席執行官和董事會提供建議，並就與公司當前、未來和潛在的科學和戰略舉措有關的事項以及不時合理要求的其他諮詢服務，提供諮詢、業務發展和類似服務。根據諮詢協議，作為對根據該協議提供的服務的補償，公司於2023年3月授予了羅斯伯格博士購買選擇權 250,000 根據2021年計劃發行的A類普通股。
注意 15。 承付款和或有開支
承諾
與某些知識產權相關的許可：
公司許可某些知識產權，其中一些知識產權可能用於其當前或未來的產品供應。為了保留使用此類知識產權的權利，公司必須每年支付的最低固定還款額，總額約為 $0.1 百萬加上特許權使用費，如果特許權使用費超過年度最低固定付款額，則根據淨銷售額計算的特許權使用費。截至2024年6月30日和2023年12月31日，該公司的應計特許權使用費約為美元0.1 百萬美元包含在簡明合併資產負債表中的應計費用和其他流動負債中。
其他承諾：
公司贊助了一項涵蓋所有符合條件的美國員工的401（k）固定繳款計劃（“401（k）計劃”）。對401（k）計劃的繳款是自由決定的。該公司做到了 不在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月內，向401（k）計劃繳納任何相應的繳款。
突發事件
公司在正常業務過程中受到索賠。公司在可能和可估算的負債範圍內累積或有負債。

2024年5月16日，特拉華州財政法院提起了名為Farzad訴HighCape Capital等人的懲罰性集體訴訟。（“特拉華州股東訴訟”）。特拉華州股東訴訟指控HighCape Capital Acquisital Acquisition Corp. 的前高管和董事違反信託義務索賠，包括凱文·拉金、馬特·祖加、大衞·科爾普曼、羅伯特·陶布和安東尼·洛貝爾、HighCape Capital Acquital LLC和UnCape Capital L.P. 的前高管和董事，包括凱文·拉金、馬特·祖加、羅伯特·陶布和安東尼·洛貝爾，HighCape Capital Acquital L.P.，協助和教唆違反信託義務索賠，針對Foresite Capital Management, LLC對與企業合併有關的所有被告提出正當的致富索賠。特拉華州股東訴訟申訴稱，企業合併所考慮的交易是不公平程序的產物，據稱該程序受到利益衝突的影響，導致業務合併的定價錯誤。除其他外，該申訴要求提供未指明的賠償金以及律師費和費用。無法保證被告會成功進行訴訟辯護，也無法保證有足夠的保險來為任何潛在的和解提供資金，或
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目錄
訴訟的判決或訴訟費用。在提交本文件時，此事的結果是不可估量的，也不可能。
2023年4月，該公司告知生產其Platinum® 和Carbon™ 儀器的合同製造商，它打算結束關係並過渡到另一家合同製造商。2023年10月，這家前合同製造商在德克薩斯州對該公司提起訴訟，指控其違反合同，並就經濟損失和律師費用提出了索賠。2024年1月，該訴訟被撤回並在明尼蘇達州重新提起，指控類似的指控。儘管鑑於所指控的索賠尚處於初期階段，目前無法確定與之相關的潛在財務風險，但該公司認為自己的辯護是合理的，並打算對投訴中提出的所有索賠進行有力的辯護。在提交本文件時，此事的結果不可估量或不可能。
公司在正常業務過程中與其他各方簽訂包含賠償條款的協議，包括商業夥伴、投資者、承包商以及公司的高級職員、董事和某些員工。由於公司的活動或不遵守公司的某些陳述和擔保，公司已同意賠償和捍衞受賠方的索賠以及受賠方因實際或威脅提出的第三方索賠而蒙受或蒙受的相關損失。由於公司先前的賠償索賠歷史有限，以及任何特定案件所涉及的獨特事實和情況，因此無法確定這些賠償條款下的最大潛在損失。迄今為止，簡明合併運營報表和綜合虧損報表中記錄的與賠償條款相關的損失並不嚴重。
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第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
以下討論和分析提供了管理層認為與評估和理解我們的簡明合併經營業績和財務狀況相關的信息。討論應與（i）本10-Q表季度報告中未經審計的簡明合併財務報表及其附註，（ii）2024年2月29日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的截至2023年12月31日年度的10-k表年度報告中截至2023年12月31日止年度的合併財務報表及其附註，以及（iii）我們的其他公開報告已向美國證券交易委員會提交。本討論包含前瞻性陳述，涉及許多風險和不確定性，包括但不限於我們截至2023年12月31日止年度的10-k表年度報告和截至2024年3月31日的季度10-Q表季度報告的 “風險因素” 部分中描述的風險和不確定性。實際結果可能與任何前瞻性陳述中包含的結果存在重大差異。除非上下文另有要求，否則提及 “我們”、“我們的”、“公司” 或 “Quantum-Si” 均指Quantum-Si Incorporated及其合併子公司的業務和運營。截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月未經審計的簡明合併財務報表分別列出了Quantum-Si Incorporated及其合併子公司的財務狀況和經營業績。
概述
我們是一家創新的生命科學公司，其使命是通過為研究人員和臨牀醫生提供蛋白質組（細胞內表達的一組蛋白質）來改變單分子分析並普及其用途。我們開發了專有的通用單分子檢測平臺，我們首先將其應用於蛋白質組學，以實現下一代蛋白質測序（“NGPS”），即以大規模並行方式（而不是按順序，逐一排序）對蛋白質進行測序的能力，可用於核酸研究。我們的平臺旨在提供包括樣品製備和測序在內的端到端工作流程，由我們的 Platinum® NGPS 儀器、鉑金分析軟件服務、試劑套件和專有半導體芯片組成，可用於 Platinum® 儀器。我們於2022年12月開始控制發射Platinum® 儀器，隨後在2024年第一季度末啟動了全面的商業發射。
現在，我們的 Platinum® 和 Platinum 分析軟件系統已經啟動，我們打算採用系統的分階段方法，繼續成功發佈平臺更新。我們相信，我們是第一家成功在半導體芯片上啟用NGPS的公司，從而實現了巨大的蛋白質組學機會的數字化，從而實現了最高靈敏度水平的大規模並行解決方案——單分子檢測。我們認為，我們的平臺旨在以比傳統蛋白質組解決方案更低的儀器成本簡化測序和數據分析，可以使我們的產品在蛋白質組研究中具有廣泛的用途。例如，我們認為我們的平臺可以用於生物標誌物發現和疾病檢測、途徑分析、免疫反應、疫苗開發、質量保證和質量控制等應用。
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目錄
截至2024年6月30日的三個月和六個月的經營業績與截至2023年6月30日的三個月和六個月的經營業績對比
下表列出了截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月的簡明合併運營報表和綜合虧損報表（千美元）：
截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
20242023$ Change% 變化20242023$ Change% 變化
收入：
產品$584$187$397212.3%$1,012$438$574131.1%
服務381820111.1%672146219.0%
總收入622205417203.4%1,079459620135.1%
收入成本268127141111.0%45625719977.4%
毛利潤35478276353.8%623202421208.4%
運營費用：
研究和開發14,38115,834(1,453)(9.2)%26,48234,001(7,519)(22.1)%
銷售、一般和管理12,42411,1361,28811.6%23,95222,3141,6387.3%
運營費用總額26,80526,970(165)(0.6)%50,43456,315(5,881)(10.4)%
運營損失(26,451)(26,892)441(1.6)%(49,811)(56,113)6,302(11.2)%
股息和利息收入2,8872,48340416.3%6,4614,7021,75937.4%
有價證券（虧損）收益，淨額—(1,181)1,181(100.0)%—1,761(1,761)(100.0)%
認股權證負債公允價值的變化477(310)787(253.9)%79681715882.7%
其他收入（支出），淨額(12)327(339)(103.7)%(19)385(404)(104.9)%
所得税準備金前的虧損(23,099)(25,573)2,474(9.7)%(42,573)(49,184)6,611(13.4)%
所得税準備金———nm———nm
淨虧損$(23,099)$(25,573)$2,474(9.7)%$(42,573)$(49,184)$6,611(13.4)%
收入、收入成本和毛利
收入來自產品和服務的銷售。產品收入來自以下來源：（i）我們的Platinum® 儀器的銷售，（ii）消耗品，包括我們的庫、測序試劑和半導體芯片的銷售，以及（iii）運費收入，在發貨時確認。服務收入來自服務維護合同，包括鉑金分析軟件訪問權限和儀器使用高級培訓。
收入成本主要包括產品和服務成本，包括材料成本、人員成本和收益、入境和出境運費、包裝、保修更換成本、特許權使用費、設施成本、折舊和攤銷費用以及庫存註銷。
截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月的收入、收入成本和毛利如下（千美元）：
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目錄
截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
20242023$ Change% 變化20242023$ Change% 變化
總收入$622$205$417203.4%$1,079$459$620135.1%
收入成本268127141111.0%45625719977.4%
毛利潤$354$78$276353.8%$623$202$421208.4%
毛利率56.9%38.0%57.7%44.0%
與2023年同期相比，截至2024年6月30日的三個月和六個月中，Platinum® 儀器、相關試劑盒和服務維護合同的銷售總收入分別增長了40萬美元，增長203.4％，60萬美元，增長135.1％。
與2023年同期相比，截至2024年6月30日的三個月和六個月中，收入成本分別增加了10萬美元，增長111.0％，增長20萬美元，增長77.4％。
與2023年同期相比，截至2024年6月30日的三個月和六個月中，毛利分別增長了30萬美元，增長353.8％，40萬美元，增長208.4％。
我們開始有控制地推出鉑金® 儀器，並於2022年12月開始接受訂單。隨後，我們於 2023 年 1 月開始限量商業發貨 Platinum®，隨後在 2024 年第一季度末開始全面商用。
研究和開發費用
研發費用主要包括人員成本和福利、庫存薪酬、實驗室用品、諮詢和專業服務、製造服務、與未來沒有其他用途的產品相關的費用、設施成本、軟件和其他外包費用。研發費用確認為已支出。我們的研發費用主要與開發新產品和服務有關。
截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月的研發費用如下（千美元）：
截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
20242023$ Change% 變化20242023$ Change% 變化
研究和開發$14,381$15,834$(1,453)(9.2)%$26,482$34,001$(7,519)(22.1)%
與2023年同期相比，截至2024年6月30日的三個月，研發費用減少了150萬美元，下降了9.2％。下降的主要原因是薪資和工資相關成本減少了220萬美元，這主要是由截至2023年6月30日的三個月中發生的重組活動推動的。實驗室用品支出增加70萬美元，部分抵消了這一減少。
與2023年同期相比，截至2024年6月30日的六個月中，研發費用減少了750萬美元，下降了22.1％。下降的主要原因是製造和外包服務減少了410萬美元，與工資和工資相關的成本減少了400萬美元，股票薪酬支出減少了80萬美元。薪資和工資相關成本的減少主要是由2023年發生的重組活動以及截至2023年6月30日的六個月資本化的人事成本減少所致。這些減少被實驗室用品支出增加的130萬美元以及折舊和攤銷費用增加的80萬美元部分抵消。
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銷售、一般和管理費用
銷售、一般和管理費用主要包括人事成本和福利、股票薪酬、專利和申請費、諮詢和專業服務、法律和會計服務、設施成本、折舊和攤銷費用、保險和辦公費用、產品廣告和營銷。
截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月的銷售、一般和管理費用如下（千美元）：
截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
20242023$ Change% 變化20242023$ Change% 變化
銷售、一般和管理$12,424$11,136$1,28811.6%$23,952$22,314$1,6387.3%
與2023年同期相比，截至2024年6月30日的三個月，銷售、一般和管理費用增加了130萬美元，增長了11.6％。這一增長主要是由於股票薪酬支出增加了90萬美元，外包服務增加了40萬美元，法律費用增加了30萬美元，税收支出增加了30萬美元，貿易展和其他營銷相關費用增加了20萬美元。這些增長被專業服務和諮詢費減少的90萬美元以及保險費用減少的30萬美元部分抵消。
與2023年同期相比，截至2024年6月30日的六個月中，銷售、一般和管理費用增加了160萬美元，增長了7.3％。增長的主要原因是律師費增加了120萬美元，工資和工資相關費用增加了80萬美元，貿易展和其他營銷相關費用增加了70萬美元，外包服務增加了50萬美元，税收支出增加了40萬美元。這些增長被專業服務和諮詢費用減少100萬美元、股票薪酬支出減少90萬美元以及保險成本減少70萬美元部分抵消。
股息和利息收入
2024年，股息和利息收入主要來自固定收益證券和貨幣市場共同基金。2023年，股息和利息收入來自共同基金。
截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月的股息和利息收入如下（千美元）：
截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
20242023$ Change% 變化20242023$ Change% 變化
股息和利息收入$2,887$2,483$40416.3%$6,461$4,702$1,75937.4%
與2023年同期相比，截至2024年6月30日的三個月和六個月的股息和利息收入分別增加了40萬美元和180萬美元。這一增長是有價證券投資餘額的股息和利息增加的結果。
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目錄
有價證券（虧損）收益，淨額
截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月中，有價證券（虧損）淨收益如下（千美元）：
截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
20242023$ Change% 變化20242023$ Change% 變化
有價證券（虧損）收益，淨額$—$(1,181)$1,181(100.0)%$—$1,761$(1,761)(100.0)%
截至2024年6月30日的三個月和六個月中，有價證券淨額沒有（虧損）收益，而2023年同期的虧損分別為120萬美元和180萬美元的收益。去年的虧損和收益主要與有價證券投資的市場調整有關，這些證券包括固定收益共同基金。
認股權證負債公允價值的變化
作為HighCape Capital Acquisition LLC和Quantum-Si Incorporated在2021年6月的業務合併（“業務合併”）的一部分，認股權證負債按公允價值入賬。認股權證負債公允價值的變化主要包括我們的公共認股權證和私人認股權證公允價值的變化。
截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月的認股權證負債變化如下（千美元）：
截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
20242023$ Change% 變化20242023$ Change% 變化
認股權證負債公允價值的變化$477$(310)$787(253.9)%$796$81$715882.7%
截至2024年6月30日的三個月，認股權證負債的公允價值變動減少了50萬美元，而2023年同期增加了30萬美元。截至2024年6月30日的六個月中，認股權證負債的公允價值變動減少了80萬美元，而2023年同期減少了10萬美元。這些波動主要是由報告期內我們的A類普通股基礎交易價格的變化推動的。
其他（支出）收入，淨額
截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月的其他（支出）淨收入如下（千美元）：
截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
20242023$ Change% 變化20242023$ Change% 變化
其他收入（支出），淨額$(12)$327$(339)(103.7)%$(19)$385$(404)(104.9)%
與2023年同期相比，截至2024年6月30日的三個月和六個月中，其他（支出）收入淨額減少了30萬美元，下降了104％，下降了40萬美元，下降了105％。下降的主要原因是與2021年收購Majelac Technologies LLC相關的或有對價的公允價值減少了40萬美元。

流動性和資本資源
下表彙總了截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中我們用於運營、投資和融資活動的合併現金流（以千計）：
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目錄
截至6月30日的六個月
20242023
用於經營活動的淨現金$(41,761)$(51,623)
投資活動提供的（用於）淨現金(32,620)55,238
融資活動提供的淨現金80—
匯率變動對現金和現金等價物的影響(7)—
現金和現金等價物的淨增長$(74,308)$3,615
用於經營活動的淨現金
在截至2024年6月30日的六個月中，用於經營活動的淨現金為4180萬美元，而2023年同期為5,160萬美元。所用現金減少980萬美元主要是由我們的經營業績推動的，這導致淨現金使用量同比減少了440萬美元，運營資產和負債變動導致的淨現金減少了540萬美元。在正常業務過程中，現金收入和現金支付的時機導致運營現金流在不同時期之間波動。
投資活動提供的淨現金
在截至2024年6月30日的六個月中，用於投資活動的淨現金為3,260萬美元，而2023年同期投資活動提供的淨現金為5,520萬美元。這一變化主要是由於用於購買有價證券的現金增加了2.088億美元，以及有價證券的銷售和到期收益增加了1.189億美元。
融資活動提供的淨現金
在截至2024年6月30日的六個月中，用於融資活動的淨現金為10萬美元。使用的淨現金主要由行使股票期權的收益由為上架註冊聲明和自動櫃員機發行支付的延期發行成本所抵消，兩者的定義和描述如下。在截至2023年6月30日的六個月中，沒有融資活動。
流動性展望
自成立以來，我們的運營資金主要來自向私人投資者發行股權的收益，以及2021年6月10日完成業務合併時獲得的收益。此外，我們在2023年開始通過Platinum® 儀器的商業銷售創造收入。我們對流動性的主要用途是運營費用、資本支出和對某些資產的收購。隨着我們繼續投資於NGPS的技術開發，運營現金流歷來為負數。展望未來，我們預計，在我們達到商業運營規模之前，債務或股票發行將是支持我們的運營需求和資本支出的主要資金來源。我們預計，在可預見的將來，每年將出現負的運營現金流，直到我們能夠擴大收入增長為止。
我們預計，我們現有的現金和現金等價物以及對有價證券的投資，以及銷售產品和服務的收入，將足以滿足我們的流動性、資本支出和預期的營運資金需求，併為我們至少未來12個月的運營提供資金。我們預計將使用我們的現金和現金等價物以及對有價證券的投資以及來自收入的資金來投資我們持續的商業化工作，進一步投資於研發，用於其他運營費用、業務收購以及營運資金和一般公司用途。
截至2024年6月30日，我們的現金和現金等價物以及對有價證券的投資總額為2.181億美元。我們未來的資本要求可能與目前的計劃有所不同，並將取決於各種因素，包括產品商業化的速度和成功。
我們對Platinum® 的持續商業化以及為增強我們的Platinum® 儀器而持續進行的研發工作可能需要加快支出，以增強銷售和營銷團隊，繼續推動開發並增加庫存。其他可能加速現金需求的因素包括：（i）延遲實現科學和技術里程碑，（ii）與製造業相關的不可預見的資本支出和製造成本
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目錄
商業化，（iii）我們可能對業務或商業化戰略做出的更改，（iv）運營上市公司的成本，（v）影響我們預測的支出和現金資源使用水平的其他項目，包括潛在的收購，以及（vi）增加的產品和服務成本。
2023年8月，我們提交了1.5億美元的上架註冊聲明（“貨架註冊聲明”），該聲明於2023年8月22日生效。
2023年8月，我們還與外部配售代理人（“代理人”）簽訂了股權分配協議（“EDA”），根據該協議，我們可以不時根據自動櫃員機發行（定義見下文）出售我們的A類普通股。上架註冊聲明包括一份招股説明書補充文件，涵蓋通過代理人不時在市場上發行（“自動櫃員機發行”）發行、發行和出售高達7500萬美元的A類普通股。根據EDA出售的股票可以根據上架註冊聲明發行和出售。EDA還規定，代理人有權獲得服務補償，金額不超過根據EDA通過代理人出售股票的總收益的3.0％。我們沒有義務根據EDA出售任何股票，並且可以隨時暫停EDA下的招標和要約。迄今為止，我們尚未根據自動櫃員機發行或出售任何A類普通股。
將來，我們可能無法以對我們有利的條件獲得任何所需的額外融資（如果有的話）。如果我們無法以可接受的條件或其他條件獲得足夠的資金，我們可能無法成功開發或增強產品和服務，應對競爭壓力或利用收購機會，這些都可能對我們的業務、財務狀況、經營業績和現金流產生重大不利影響。
資本支出
我們預測資本支出是為了執行我們的業務計劃和維持增長；但是，此類資本支出的實際金額和時間最終將由業務量決定。我們預計，與截至2023年12月31日的年度相比，我們未來的資本支出將大致相同。我們已經資助並計劃繼續用現金和融資為這些資本支出提供資金。
合同義務
我們根據不可取消的租賃協議租賃某些設施和設備，這些協議將在2032年的不同日期到期。截至2024年6月30日，在調整租户激勵措施之前，未來的租賃付款約為2,890萬美元。
與某些知識產權相關的許可
我們許可某些知識產權，其中一些可能用於我們當前或未來的產品供應。為了維護此類知識產權的使用權，我們需要每年支付總額約為10萬美元的最低固定付款，如果特許權使用費超過年度最低固定付款額，則根據淨銷售額支付特許權使用費。
關鍵會計政策與重要判斷和估計
我們的管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析基於我們未經審計的簡明合併財務報表，該報表是根據美利堅合眾國普遍接受的會計原則編制的。編制這些未經審計的簡明合併財務報表要求我們做出估算和假設，這些估算和假設會影響未經審計的簡明合併財務報表發佈之日報告的資產和負債金額、或有資產和負債的披露以及報告期內產生的費用。我們的估計是基於我們的歷史經驗和我們認為在當時情況下合理的各種其他因素，這些因素的結果構成了對從其他來源看不見的項目做出判斷的基礎。在不同的假設或條件下，實際結果可能與這些估計值有所不同。請參閲我們在截至2023年12月31日止年度的10-k表年度報告和附註2中披露的關鍵會計政策。重要會計政策摘要，載於未經審計的簡明合併財務報表的附註中，以完整描述我們的重要會計政策。
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最近發佈的會計公告
請參閲註釋 2。重要會計政策摘要，載於本10-Q表季度報告其他部分的未經審計的簡明合併財務報表的附註中，描述了最近發佈的可能影響我們的財務狀況和經營業績的會計聲明。
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露
通貨膨脹風險
我們認為，通貨膨脹可以而且已經對我們與業務相關的供應和製造零部件的潛在成本產生了影響。如果我們的成本受到普遍通貨膨脹壓力的影響，我們可能無法通過提價或製造效率來完全抵消這種更高的成本。我們無法或不這樣做可能會損害我們的業務、財務狀況、經營業績或現金流。
利率風險
截至2024年6月30日，我們的有價證券主要包括對由美國政府發行的證券、美國國庫券和高質量公司商業票據支持的貨幣市場基金的投資。我們投資的主要目標是保存資本以滿足流動性需求。我們不以交易或投機為目的進行投資。根據我們持有的短期性質，未來的利率變化預計不會對我們的有價證券產生重大影響。
外幣風險
目前，我們主要在美國境內開展業務，在美國以外的銷售有限。迄今為止，我們已經以美元執行了大部分交易。將來，我們預計將業務擴展到歐洲和美國以外的其他地區。這種擴張可能包括以美元以外的貨幣進行業務交易。儘管如此，我們預計短期內在美元以外開展的活動有限，因此預計外幣折算風險不會對我們的合併財務報表產生重大影響。但是，我們的業務增長、美國境外的交易範圍以及美元以外貨幣的使用在未來可能會增長，屆時外幣折算可能會對我們的業務產生實質性影響。迄今為止，我們尚未就外幣風險訂立任何套期保值安排。隨着我們國際業務的增長，我們將繼續重新評估管理與匯率波動相關的風險的方法。
第 4 項。控制和程序
評估披露控制和程序
在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下，我們對《交易法》第13a-15（e）條和第15d-15（e）條所定義的披露控制和程序的設計和運作的有效性進行了評估。
披露控制和程序是控制措施和其他程序，旨在確保在 SEC 規則和表格規定的期限內，記錄、處理、彙總和報告我們根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息。披露控制和程序包括控制和程序，旨在確保積累根據《交易法》提交的報告中要求披露的信息，並將其傳達給管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，以便及時就所需的披露做出決定。根據對披露控制和程序的評估，我們的首席執行官兼首席財務官得出結論，我們的披露控制和程序自2024年6月30日起生效。
財務報告內部控制的變化
在截至2024年6月30日的季度中，我們的財務報告內部控制沒有發生重大影響或合理可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
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第二部分-其他信息
第 1 項。法律訴訟。
公司不時在正常業務過程中進行法律訴訟。有關本公司法律訴訟的更多信息，請參閲附註15。簡明合併財務報表附註中的承付款和意外開支。
第 1A 項。風險因素。
我們的業務、經營業績、財務狀況和現金流受到各種風險和不確定性的影響，包括我們在2024年2月29日向美國證券交易委員會提交的截至2023年12月31日的10-k表年度報告以及2024年5月9日向美國證券交易委員會提交的截至2024年3月31日的季度10-Q表季度報告中在 “風險因素” 標題下描述的風險因素。與先前披露的風險因素相比沒有實質性變化。
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用。
未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
不適用。
發行人購買股票證券
不適用。
第 3 項。優先證券違約。
不適用。
第 4 項。礦山安全披露。
不適用。
第 5 項。其他信息。
10b5-1 交易安排
我們的高管（定義見《交易法》第16a-1（f）條）和董事可以不時簽訂第10b5-1條或非規則10b5-1的交易安排（每個術語的定義見S-K法規第408項）。在截至2024年6月30日的三個月中，我們的高級管理人員或董事均未加入 採用，已修改或 終止 任何此類交易安排。
第 6 項。展品。
以下證物作為本10-Q表季度報告的一部分提交，或以引用方式納入本季度報告。
展覽
數字
展品描述隨函提交
由
此處參考
從
表格或時間表
申報日期
美國證券交易委員會文件/
註冊。數字
3.1
第二份經修訂和重述的 Quantum-Si Incorporated 公司註冊證書，經修訂X

31.1
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席執行官進行認證X
31.2
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席財務官進行認證X
32.1*
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對首席執行官進行認證X
32.2*
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對首席財務官進行認證X
101.INS行內 XBRL 實例文檔（實例文檔未出現在交互式數據文件中，因為其 XBRL 標籤嵌入在行內 XBRL 文檔中）X
101.SCH內聯 XBRL 分類擴展架構文檔X
101.CAL內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔X
101.DEF內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔X
101.LAB內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔X
101.PRE內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔X
104封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）X
*本10-Q表季度報告附錄32.1和32.2所附的認證不被視為已向美國證券交易委員會提交，也不得以引用方式納入Quantum-Si Incorporated根據經修訂的1933年《證券法》或1934年《證券交易法》提交的任何文件中
修訂（無論是在10-Q表格發佈之日之前還是之後作出），無論此類申報中包含任何一般的公司註冊語言。
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目錄
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
量子硅成立
日期：2024 年 8 月 7 日
作者：
/s/ 傑弗裏·霍金斯
傑弗裏·霍金斯
總裁兼首席執行官
日期：2024 年 8 月 7 日
作者：
//傑弗裏·凱斯
傑弗裏·凱斯
首席財務官兼財務主管
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