美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13D/A
根據1934年證券交易法
(修正案號12)*
HALLADOR 能源公司
(發行人名稱)
普通股, 面值0.01美元
(證券類別的標題)
40609P105
(CUSIP號碼)
David C. Hardie
5485 Kietzke Lane
雷諾, NV 89511
(775) 548-1730
(授權人的姓名、地址和電話號碼
接收通知和通信)
2024年6月28日
(需要進行備案的事件的日期)
如果提交人以前曾提交過13G表格説明所報告的收購情況,並因為240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)條款提交本表格,則勾選以下方框。¨
注意:以紙質形式提交的附表應包括一份簽署原件和五份附表,包括所有展品。關於應發送副本的其他方,請參閲第240.13d-7條。
*對於報告人針對所述證券類別的初始提交以及任何包含可能會改變以前封面頁所提供的披露信息的後續修正案,將填寫此封面頁的其餘部分。
封面頁其餘部分所需的信息不應被視為根據1934年證券交易法第18條規定的“提交”信息,或者在其他方面受該法規定的責任,但應受該法的所有其他規定的規範(但請參見注釋)。
CUSIP No.406092 20 5
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 |
報告人名稱。Hallador替代資產基金LLC
上述人員(僅限實體)的IRS識別號碼。 |
20-1064809
|
2. |
如屬於一組成員,請勾選適用的框(見説明書) (a) (b) |
o o
|
3 | 僅供SEC使用 |
|
4. | 資金來源(見説明書) |
無數據
|
5。 | 檢查是否根據2(d)或2(e)項要求披露法律訴訟 |
無數據
|
6. | 公民身份或組織地點 |
特拉華州
|
股份數量 |
7.單獨投票權 |
2,175,122
|
8.共同投票權。 |
0
| |
9.單獨處置權 |
2,175,122
| |
10. 共同決定權。 |
0
| |
11. | 每個報告人擁有的股份總金額 |
2,175,122
|
12. | 請查看指示,確認第11排的聚合金額是否已排除某些股份 |
o
|
13. | 行(11)中金額所代表的類別佔總類別的百分比 |
5.56% (2)
|
14. |
報告人類型 (見説明)
|
OO(1) |
(1) 有限責任公司
(2) 此百分比是基於Hallador Energy公司(“發行人”)截至2024年5月7日向證券交易委員會提交的10-Q表格中披露的普通股面值為每股0.01美元的普通股份的37,027,196股,加上(i)向ALJ投資公司發行的190萬股普通股份以及(ii)根據與發行人達成的普通股交換協議向Hallador替代資產基金LLC發行的19萬股普通股份計算的。
第2頁,共12頁
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 |
申報人名稱:Hallador投資顧問公司
以上人員(僅適用於實體)的IRS識別號碼。 |
20-1067386
|
2. |
如屬於一組成員,請勾選適用的框(見説明書) (a) (b) |
o o
|
3 | 僅供SEC使用 |
|
4. | 資金來源(見説明書) |
無數據
|
5。 | 檢查是否根據2(d)或2(e)項要求披露法律訴訟 |
無數據
|
6. | 公民身份或組織地點 |
特拉華州
|
股份數量 權益人 按所有人擁有的股份 按每個人擁有的股份 股份總數 與個人相關 |
7.獨立表決權 |
0
|
8.共同表決權 |
2,175,122
| |
9.獨立處理權
|
0 | |
10.共同處理權 |
2,175,122
| |
11. | 每個報告人擁有的股份總金額 |
2,175,122
|
12. | 檢查行(11)中的綜合金額是否不包括某些股份(請參見説明書) |
o
|
13. | 行(11)中金額所代表的類別佔總類別的百分比 |
5.56% (1)
|
14. |
報告人類型 (見説明)
|
CO |
(1) 此百分比是基於Hallador Energy公司(“發行人”)截至2024年5月7日向證券交易委員會提交的10-Q表格中披露的普通股面值為每股0.01美元的普通股份的37,027,196股,加上(i)向ALJ投資公司發行的190萬股普通股份以及(ii)根據與發行人達成的普通股交換協議向Hallador替代資產基金LLC發行的19萬股普通股份計算的。
第12頁中的第3頁
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 |
申報人名稱:Hallador管理有限責任公司
以上人員(僅適用於實體)的IRS識別號碼。 |
20-1064813
|
2. |
如屬於一組成員,請勾選適用的框(見説明書) (a) (b) |
o o
|
3 | 僅供SEC使用 |
|
4. | 資金來源(見説明書) |
無數據
|
5。 | 檢查是否根據2(d)或2(e)項要求披露法律訴訟 |
無數據
|
6. | 公民身份或組織地點 |
特拉華州
|
股份數量 權益人 歸屬於 每個人 股份總數 個人 持有 (7)獨立表決權 (8)共同表決權 (9)獨立支配權 (10)共同支配權 5.56%(1) OO(2) (1)該百分比基於Hallador Energy公司(“發行人”)37,027,196股普通股,每股面值$0.01的現有股份,上述數據摘自於發行人於2024年5月7日提交給證券交易委員會的第10-Q表格中,外加(i)發行人向ALJ Investment Company,LLC發行的1,900,000股普通股和(ii)根據同發行人簽署的普通股交換協議,向Hallador Alternative Asset Fund LLC發行的190,000股普通股。 |
7. 唯一表決權 |
0
|
8. 共同表決權 |
2,175,122
| |
9. 唯一決策權
|
0 | |
10. 共同決策權 |
2,175,122
| |
11. | 每個報告人擁有的股份總金額 |
2,175,122
|
12. | 檢查行(11)中的綜合金額是否不包括某些股份(請參見説明書) |
o
|
13. | 行(11)中金額所代表的類別佔總類別的百分比 |
5.56%(1)
|
14. |
報告人類型 (見説明)
|
OO(2) |
(1)該百分比基於Hallador Energy公司(“發行人”)37,027,196股普通股,每股面值$0.01的現有股份,上述數據摘自於發行人於2024年5月7日提交給證券交易委員會的第10-Q表格中,外加(i)發行人向ALJ Investment Company,LLC發行的1,900,000股普通股和(ii)根據同發行人簽署的普通股交換協議,向Hallador Alternative Asset Fund LLC發行的190,000股普通股。
有限責任公司
第12頁中的第4頁
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 |
報告人姓名
上述人員(僅限實體)的I.R.S.標識號碼。
|
David C. Hardie |
2. |
如屬於一組成員,請勾選適用的框(見説明書) (a) (b) |
o o
|
3 | 僅供SEC使用 |
|
4. | 資金來源(見説明書) |
無數據
|
5。 | 檢查是否根據2(d)或2(e)項要求披露法律訴訟 |
無數據
|
6. | 公民身份或組織地點 |
美國
|
股份數量 |
7. 唯一表決權 |
169,469
|
8. 共同表決權 |
2,175,122
| |
9. 唯一決策權 |
169,469
| |
10. 共同決定權。 |
2,175,122
| |
11. | 每個報告人擁有的股份總金額 |
2,344,591
|
12. | 檢查行(11)中的綜合金額是否不包括某些股份(請參見説明書) |
o
|
13. | 行(11)中金額所代表的類別佔總類別的百分比 |
5.99%(1)
|
14. |
報告人類型 (見説明)
|
所在 |
此百分比是根據Hallador Energy公司(發行人)在2024年5月7日向證券交易委員會提交的第10-Q表格中所列的37,027,196股普通股,每股面值0.01美元(“普通股”)的流通股份,加上(i)Issuer發行的1,900,000股普通股給ALJ Investment Company, LLC和(ii)根據Issuer與Hallador Alternative Asset Fund LLC之間的普通股交換協議發行的190,000股普通股計算得出。
第12頁,共12頁
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 |
報告人姓名
以上人員(僅實體)的I.R.S.識別編號。
|
凱文·利裏 |
2. |
如屬於一組成員,請勾選適用的框(見説明書) (a) (b) |
o o
|
3 | 僅供SEC使用 |
|
4. | 資金來源(見説明書) |
無數據
|
5。 | 檢查是否根據2(d)或2(e)項要求披露法律訴訟 |
無數據
|
6. | 公民身份或組織地點 |
美國
|
股份數量 |
7.唯一表決權 |
6390
|
8.共同表決權 |
2,175,122
| |
9.唯一處理權 |
6390
| |
10. 共同決定權。 |
2,175,122
| |
11. | 每個報告人擁有的股份總金額 |
2,181,512
|
12. | 檢查行(11)中的綜合金額是否不包括某些股份(請參見説明書) |
o
|
13. | 行(11)中金額所代表的類別佔總類別的百分比 |
5.58%(1)
|
14. |
報告人類型 (見説明)
|
所在 |
此百分比是根據Hallador Energy公司(發行人)在2024年5月7日向證券交易委員會提交的第10-Q表格中所列的37,027,196股普通股,每股面值0.01美元(“普通股”)的流通股份,加上(i)Issuer發行的1,900,000股普通股給ALJ Investment Company, LLC和(ii)根據Issuer與Hallador Alternative Asset Fund LLC之間的普通股交換協議發行的190,000股普通股計算得出。
第6頁,共12頁
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 |
報告人姓名
以上人員(僅實體)的I.R.S.識別編號。
|
Bijel Doshi
|
2. |
如屬於一組成員,請勾選適用的框(見説明書) (a) (b) |
o o
|
3 | 僅供SEC使用 |
|
4. | 資金來源(見説明書) | 無數據
|
5。 | 檢查是否根據2(d)或2(e)項要求披露法律訴訟 | 無數據
|
6. | 公民身份或組織地點 | 美國
|
股份數量 |
7.唯一表決權 | 0
|
8.共同表決權 | 2,175,122
| |
9.唯一處理權 | 0
| |
10. 共同決定權 | 2,175,122
| |
11. | 每個報告人擁有的股份總金額 | 2,175,122
|
12. | 檢查行(11)中的綜合金額是否不包括某些股份(請參見説明書) | o
|
13. | 行(11)中金額所代表的類別佔總類別的百分比 | 5.56%(1)
|
14. |
報告人類型 (見説明)
|
所在 |
(1) 本百分比是基於 Hallador Energy 公司(以下簡稱“發行人”)未來出售也未獲取的普通股,其發行數量為 37,027,196 股,每股面值為 $0.01,截止於2024年05月07日提交給證券交易委員會的10-Q季度報告內確認。此外,該百分比還包括向ALJ Investment Company,LLC發行的190萬股發行人的普通股,以及與發行人簽訂普通股交換協議所發行的19萬股發行人的普通股。
第7頁,共12頁
項目1.證券和發行人
本第12次修改13D表格屬於自願申報,修改並補充了於2024年02月29日提交的第11次修改13D表格。本聲明涉及Hallador Energy Company(以下簡稱“發行人”)的普通股,每股面值為$0.01,屬於科羅拉多州公司,發行人的總部地址是Terre Haute,Indiana 47802。
本第12次修改13D表格通過本文中指定的方式進行修改。未在本第12次修改13D中定義的大寫首字母縮寫詞彙,請參考13D表格中所賦予的含義。
第2項。身份和背景。
a。 | 申報人姓名: |
(i) | Hallador Alternative Assets Fund LLC(下稱“HAAF”)為特定法律下組建的有限責任公司,由其管理成員Hallador Management LLC和David C. Hardie管理並控制。HAAF為一傢俬募股權投資基金。 | |
(ii) | Hallador Investment Advisors,Inc.(下稱“HIA”)為特定法律下成立的公司,其總部位於美國特拉華州。HIA為Hallador Cash Fund、HAAF和Hallador Balanced Fund LLC等公司提供投資顧問服務。HIA為HAAF的投資顧問,因此在HAAF投資方面具有表決和管理權。 | |
(iii) | Hallador Management LLC是一家特定法律下組建的有限責任公司(以下簡稱為“Hallador Management”)。Hallador Management是HAAF的控股成員和總合夥人,因此在HAAF的投資方面具有表決和管理權。 | |
(iv) | David C. Hardie是一名美國公民。他是HIA的董事、HAAF的管理成員以及Hallador Management的董事總經理。Hardie先生還擔任其他由其家庭成員擁有的私募股權實體的董事和合夥人。 | |
(v) | Kevin Leary是一名美國公民。他是HIA的首席執行官和Hallador Management的總經理。 | |
(vi) | Bijel Doshi是一名美國公民。他是Hallador Management的總經理。 |
第8頁,共12頁
我們將附件1“比較的特徵”與附件A上顯示在最終數據文件上的對應信息上的更新後的數據文件進行比較,發現該信息一致。 | 居住地或業務地址: |
(i) | Hallador Alternative Assets Fund的地址為Reno, NV 89511, 5485 Kietzke Lane。 | |
(ii) | Hallador Investment Advisors,Inc.的地址為Reno, NV 89511, 5485 Kietzke Lane。 | |
(iii) | Hallador Management的地址為Reno, NV 89511, 5485 Kietzke Lane。 | |
(iv) | David Hardie先生的地址為Reno, NV 89511, 5485 Kietzke Lane。 | |
Kevin Leary的地址為Reno, NV 89511, 5485 Kietzke Lane。 | ||
(v) | Bijel Doshi的地址為Reno, NV 89511, 5485 Kietzke Lane。 |
c. | 在過去的五年裏,報告人沒有在刑事訴訟(不包括交通違規或類似的輕罪)中被定罪。 |
d. | 在過去的五年中,報告人沒有參加有管轄權限的司法或行政機構的民事訴訟,因該訴訟而受到判決、裁定或終局命令,要求其遵守未來違反或禁止或需要履行美國聯邦或州證券法所規定的活動或發現任何侵犯此類法律的情形。 |
項目3.資金或其他考慮因素的來源和金額。
根據2015年7月28日由大衞哈迪和某些相關方達成的協議,哈拉多替代資產基金(“HAAF”)持有的1,422,101股HNRG普通股被分配給HAAF的受益所有者,以改變此類持有人的受益所有形式。大衞哈迪的財產利益由於此項交易而未發生變化。根據協議所規定的轉讓在2016年5月5日完成。股份轉讓後,HAAF擁有1,758,212股HNRG普通股。
在2015年12月31日,羅伯特哈迪QTIP信託被清算,大衞哈迪個人財產信託因此獲得了139,089股HNRG普通股。大衞哈迪是羅伯特哈迪QTIP信託的25%受益人,139,089股股票代表了大衞哈迪在該信託下的受益權益。大衞哈迪的財產利益由於此項交易未發生變化。
在2016年11月10日至12月8日期間,HAAF在公開市場出售了86747股HNRG普通股。
在2016年4月至2019年10月期間,凱文·利爾利在公開市場購買了6,390股HNRG普通股。
在2019年10月7日,大衞哈迪個人財產信託在公開市場購買了30,380股HNRG普通股。
2022年6月15日,HAAF因兩份可轉換保證書的轉換(一份為2022年5月2日的價值1,000,000美元的可轉換保證金,如HNRG在2022年5月6日提交的8-k表格所示,另一份為2022年5月20日提交的750,000美元的可轉換保證金,如HNRG在2022年5月23日提交的10-Q表格所示)而獲得了338,427股HNRG普通股,轉換價格為每股5.171美元。
第9頁,共12頁
2022年8月8日,HAAF從HNRG購買了一份未擔保可轉換保證金,面額為1,000,000美元(“保證金”)。
在2023年4月11日和4月13日,HAAF在公開市場上出售了31166股HNRG普通股。
在2024年2月23日,HNRG選擇用普通股支付應付的利息,而不是現金,發行了6,396股普通股作為利息支付給HAAF。
在2024年6月28日,根據HNRG和HAAF之間的交換協議,保證金被兑換成了190,000股HNRG普通股。
項目5.發行人證券的利益。
(a) | (i) | HAAF擁有2,175,122股普通股,佔普通股的5.56%。 |
(ii) | 由於其對HAAF的投資具有投票和處理權,因此HIA被視為擁有2,175,122股普通股,佔普通股的5.56%。 |
(iii) | 由於對HAAF的投資具有投票和處理權,Hallador Management被視為擁有2,175,122股普通股,佔普通股的5.56%。 |
(iv) | 大衞哈迪通過大衞哈迪個人財產信託持有169,469股股票,並且作為HAAF的執行成員,HIA的董事和Hallador Management的執行董事,他可能被認為擁有額外的2,175,122股股票,總共佔普通股的5.99%。 |
(v) | 凱文·利爾利持有HAAF的6,390股股票,並且作為HIA的首席執行官和Hallador Management的執行董事,他可能被認為擁有額外的2,175,122股股票,總共佔普通股的5.58%。 |
(vi) | 作為Hallador Management的執行董事,Bijel Doshi可能被認為擁有額外的2,175,122股股票,總共佔普通股的5.56%。 |
(b) | 以下表格列出了報告人擁有的股票數量: (i)具有投票或指導股票投票權的股票數量,(ii)擁有處置或指導處置股票的唯一權力或(iii)擁有股票的共同投票權或指導投票權或共同處置權或指導處置權或者以上操作的股票數量: |
報告人 | 獨立 投票權 | 獨立
處置權 |
共享
投票和 處置權的力量 |
Hallador備選資產基金LLC | 2,175,122 | 2,175,122 | 0 |
Hallador投資顧問公司 | 0 | 0 | 2,175,122 |
Hallador管理公司 | 0 | 0 | 2,175,122 |
David C. Hardie | 169,469 | 169,469 | 2,175,122 |
凱文·奧萊利 | 6390 | 6390 | 2,175,122 |
Bijel Doshi | 0 | 0 | 2,175,122 |
(c) | 不適用。 |
(d) | 不適用。 |
(e) | 不適用。 |
提交作為展品的材料
附件A - 聯合申報聲明
第12頁
簽名
經過合理的調查,並在最好的能力範圍內,此聲明簽署人證明所陳述的信息屬實,完整,正確。
日期:2024年7月22日 | Hallador備選資產基金LLC |
/s/ David C. Hardie | |
由:David C. Hardie | |
其:管理成員 | |
日期:2024年7月22日 | Hallador投資顧問公司 |
/ s / Kevin Leary | |
由:凱文·奧萊利 | |
其:首席執行官 | |
日期:2024年7月22日 | Hallador管理公司 |
/s/ David C. Hardie | |
由:David C. Hardie | |
其:管理成員 | |
日期:2024年7月22日 | David C. Hardie |
/s/ David C. Hardie | |
由:David C. Hardie | |
日期:2024年7月22日 | 凱文·奧萊利 |
/ s / 凱文·奧萊利 | |
由:凱文·奧萊利 | |
日期:2024年7月22日 | Bijel Doshi |
/s/ Bijel Doshi | |
依據:Bijel Doshi |
第12頁
附錄 A
聯合收購聲明
根據規則13d-1(k)(1)
我方承認和同意上述13D表格提交申報書代表我方所有申報人,並且後續對此13D表格的任何修訂都將代表我方所有申報人無需再提交其他共同獲取申報書。我們承認每個人都應及時提交有關的修訂,並對其中所包含的關於他或其本身的信息的完整性和準確性負責,但不對其他信息的完整性和準確性負責,除非他或其已知或有理由相信這些信息是不準確的。
日期:2024年7月22日 | Hallador備選資產基金有限責任公司 |
/s/ David C. Hardie | |
依據:David C. Hardie | |
其:管理成員 | |
日期:2024年7月22日 | Hallador投資顧問有限責任公司 |
/s/ Kevin Leary | |
依據:Kevin Leary | |
其:首席執行官 | |
日期:2024年7月22日 | Hallador管理有限責任公司 |
/s/ David C. Hardie | |
依據:David C. Hardie | |
其:管理成員 | |
日期:2024年7月22日 | David C. Hardie |
/s/ David C. Hardie | |
依據:David C. Hardie | |
日期:2024年7月22日 | Kevin Leary |
/s/ Kevin Leary | |
依據:Kevin Leary | |
日期:2024年7月22日 | Bijel Doshi |
/s/ Bijel Doshi | |
依據:Bijel Doshi |
第12頁,共12頁