美國
證券交易所
華盛頓特區20549
13G附表
根據1934年證券交易法
hallador energy 公司
(發行人名稱)
普通股票
(證券類別的標題)
40609P105
(CUSIP號碼)
2024年6月28日
(需要提交本聲明的事項的日期)
請勾選適當的方框以指定根據哪條規則提交此安排表:
¨ | 13d-1(b)規則 |
x | 13d-1(c)規則 |
¨ | 13d-1(d)規則 |
* 此封面頁的剩餘部分應填寫報告人對該證券種類的初始申報以及任何後續修正不會改變已提供的披露信息的修正申報。
本封面剩餘部分所需的信息不視為根據《證券交易法》第18條或其他相關規定而被“申報文件”,但須遵循該法的所有其他規定(但請注意註釋)。
CUSIP 編號 40609P105 | |||
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 |
報告人姓名 上述人員(僅限實體)的 IRS 身份證明編號
ALJ 投資公司,有限責任公司 | ||
2。 | 如屬於一組成員,請勾選適用的框(見説明書) | ||
(a) | ¨ | ||
(b) | x | ||
3。 | 僅供SEC使用 | ||
4. |
公民身份或組織地點
|
數量 的 擁有的 持有人 每人 報告 人所持有的 |
5。 | 單獨表決權 1,900,000 |
6. | 共同表決權 0 | |
7. | 唯一決策權 1,900,000 | |
8. | 共同決策權 0 |
9. | 每個報告人擁有的有利持股總數 1,900,000 | |
10. | 請檢查第(9)行的總額是否已排除某些股份(請參閲説明) ¨ | |
11. |
金額所代表的該行 class 的百分比 (9)
| |
12. | 申報人的報告類型(詳見説明書) OO | |
*該百分比基於 Hallador Energy Company(“發行人”)的普通股股票,每股面值 $0.01,截至 2024 年 5 月 7 日與證券交易委員會提交的發行人季度報告中設定的流通股票,加上發行人發行給 ALJ 投資公司,有限責任公司(“交易所股票”)的 1,900,000 股發行人普通股,它們是根據發行人與 ALJ 投資公司,有限責任公司之間的普通股交易協議發行的。
2 |
CUSIP 編號 40609P105 | |||
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 |
報告人姓名
ALJ 區域型控股公司 | ||
2。 | 如屬於一組成員,請勾選適用的框(見説明書) | ||
(a) | ¨ | ||
(b) | x | ||
3。 | 僅供SEC使用 | ||
4. |
公民身份或組織地點
|
數量 的 擁有的 持有人 每人 報告 人所持有的 |
5。 | 單獨表決權 65,041 |
6. | 共同表決權 0 | |
7. | 唯一決策權 65,041 | |
8. | 共同決策權 0 |
9. | 每個報告人擁有的有利持股總數 65,041 | |
10. | 請檢查第(9)行的總額是否已排除某些股份(請參閲説明) ¨ | |
11. | 行(9)中的金額所代表的類別的百分比 0.17%* | |
12. | 報告人類型 (參見説明) CO | |
*該百分比基於發行人的普通股股票,每股面值 $0.01,截至 2024 年 5 月 7 日與證券交易委員會提交的發行人季度報告中設定的流通股票,加上發行人發行給 ALJ 投資公司,有限責任公司作為交易所股票的1,900,000股普通股。這是根據發行人與 ALJ 投資公司,有限責任公司之間的普通股交易協議發行的。
我們的董事會認為,我們的薪酬政策和實踐是合理的,並適當地將我們的員工利益與股東的利益相一致。董事會認為,對於我們的高管和其他員工的激勵性薪酬與收益掛鈎的事實鼓勵採取有利於公司短期和長期盈利的行動。此外,薪酬委員會審查有關我們的薪酬政策和實踐的變化,以確保此類政策和實踐不會鼓勵我們的高管和其他員工採取可能導致公司出現重大不利影響的行動。 |
項目1。 | |||
(a) | 發行人名稱 hallador energy 公司 | ||
(b) | 公司總部地址 1183 East Canvasback Drive,Terre Haute,IN 47802 | ||
事項二 | |||
(a) | 申報人名稱
(i) ALJ 投資有限責任公司(“ALJ投資”) (ii)ALJ區域型控股公司(“ALJ”) | ||
(b) | 主要營業場所或住所地址 244 Madison Avenue,PMB#358 New York,NY 10016 | ||
(c) | 公民身份 (i)ALJ投資:特拉華州 (ii)ALJ:特拉華州 | ||
(d) | 證券種類名稱: 普通股 | ||
(e) | CUSIP編號: 40609P105 | ||
第3項。 | 如果此聲明根據§§240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)進行提交,請檢查提交人是否為以下人員之一: | ||
(a) | ¨ | 根據《法案》第15條註冊的券商或交易商 (15 U.S.C. 78o); | |
(b) | ¨ | 《法案》第3(a)(6)條定義的銀行 (15 U.S.C. 78c); | |
(c) | ¨ | 根據法案第3(a)(19)條(15 U.S.C. 78c)定義的保險公司; | |
(d) | ¨ | 根據1940年投資公司法第8條註冊的投資公司 (15 U.S.C. 80a-8); | |
(e) | ¨ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的規定,屬於投資顧問; | |
(f) | ¨ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的規定,屬於僱員福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | ¨ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)條款的控股母公司或控制人; | |
(h) | ¨ | 根據聯邦存款保險法第3(b)條規定的儲蓄機構(12 U.S.C. 1813); | |
(i) | ¨ | 教堂計劃,在1940年投資公司法第3(c)(14)條(15 U.S.C.80a-3)的定義下被排除在投資公司之外; | |
“Closing”在第2.8條中所指; | ¨ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的規定的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(K)的規定,作為一家非美國機構進行申報。如果按照§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)進行申報,請説明機構類型:____________________________ |
4 |
第4項。 | 所有權 | |
提供有關在第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的以下信息。 | ||
(a) |
受益擁有的數量:
有關每個申報人的本項目所要求的信息 分別列於本附表13G的封面頁面的第5至9和第11行。所報告的所有權百分比基於該發行人已在2024年5月7日提交給證券交易委員會的10-Q表格中披露的尚未流通公共股份37,027,196股,以及根據發行人與ALJ投資公司之間的普通股兑換協議發行給ALJ投資公司的1,900,000股發行人公共股份。
ALJ投資公司直接持有1,900,000股發行人公共股份,ALJ區域型控股公司直接持有65,041股發行人公共股份。
ALJ區域型控股公司和ALJ投資公司擁有和管理相同的公司。 | |
(b) | 該類別的比例: 5.05% | |
(c) |
持有人擁有以下股票的數量:
有關所上市的股票的表決權和支配權的信息,請參見封面頁面的項目5-9。
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項目5。 | 持有不到五個百分比等級的所有權 | |
解散組需要回答此項。 | ||
項目6。 | 代表他人擁有超過5%的所有權 | |
不適用。 | ||
項目7。 | 控股公司或控股人購買證券的子公司的識別和分類 | |
| ||
項目8。 | 小組成員的確認和分類 | |
不適用 | ||
項目9。 | 解散小組的通知 | |
不適用 |
5 |
項目10。 | 認證 |
在下面簽字,申報人保證,根據其所知和相信,上述證券是在普通業務過程中取得並持有的,不是為了或具有變更或影響證券發行人的控制的目的而取得並持有的,也不是為了或作為任何具有該目的或影響的交易的參與者而取得並持有的,除了僅與在§240.14a-11下提名相關的活動有關的活動。
6 |
簽名
經過合理的查詢並據我所知和信仰,本聲明中所列信息屬實、完整和正確。
ALJ投資公司 | ||
日期:2024年7月5日 | 簽字人: | /s/ Jess Ravich |
Jess Ravich | ||
經理 |
ALJ區域型控股公司 | ||
日期:2024年7月5日 | 簽字人: | /s/ Jess Ravich |
傑斯·拉維奇 | ||
首席執行官 | ||
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