附件99.1
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權益發行人和香港託管收據下的章程19B中列出的移動證券的月度回報
| 截至月末： | 2024年7月31日 | 狀態： | 新提交 | |||
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| 致：香港交易及結算所有限公司 | ||||||
| 發行人名稱： | 陸金所控股有限公司 | |||||
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| 提交日期： | 2024年8月7日 | |||||
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I. 已授權/註冊股本交易額變動
| 1.股份類別 | 普通股 | 股份類型 | 不適用 | 上市所（注1） | 是 | |||||||
| 股票代碼（如果上市） | 06623 | 描述 | ||||||||||
| 註冊股份數量 | 面值 | 註冊股本 | ||||||||||
| 上月結餘 | 10,000,000,000 | 美元指數 | 0.00001 | 美元指數 | 100,000 | |||||||
| 增加/減少 (-) | 0 | 美元指數 | 0 | |||||||||
| 本月結餘 | 10,000,000,000 | 美元指數 | 0.00001 | 美元指數 | 100,000 | |||||||
本月末總授權/註冊股本： 美元指數 100,000
| 第1頁，共10頁 |
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II.發行股份及/或庫存股的變動情況
| 股份類別 | 普通股 | 股票類型 | 不適用 | 上市所（注1） | 是 | |||||||||
| 股票代碼（如果上市） | 06623 | 描述 | ||||||||||||
| 已發行股份數量（不含公司已購回股份） （不含公司已購回股份） |
公司已購回股份數量 | 發行股份總數 | ||||
| 上月末餘額 | 1,147,095,737 | 1,147,095,737 | ||||
| 增加/減少 (-) | 586,191,027 | |||||
| 本月結餘 | 1,733,286,764 | 0 | 1,733,286,764 | |||
備註：
陸金所控股有限公司（以下簡稱“公司”）已發行股份數量不包括：（i）公司根據股份回購計劃回購的美國存托股的潛在股權。（ii）根據公司員工股權激勵計劃授予的期權或股票獎勵進行大宗發行的美國存托股的託管人持有的股份。截至2024年7月31日，上述股份總計達56,410,020股。在香港上市過程中，公司已獲得交易所對於保留上述股份要求的豁免。有關詳細信息，請參閲公司於2023年4月11日發佈的上市文件的“豁免”一節。
| 第2頁，共10頁 |
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III. 已發行股份和/或庫藏股份變動詳情
（A）. 期權（發行人期權計劃下）
| 1. 股份類別 | 普通股 | 股票類型 | 不適用 | 在交易所上市（注1） | 是 | |||||||||||||||||||||
| 股票代碼（如果上市） | 06623 | 描述 | ||||||||||||||||||||||||
| 期權方案的詳細信息 | 股份數量 設立時未行使的期權數量 距離上個月份結束一天時尚未行使的股票期權數 上一個月份結束時尚未行使的股票期權數 |
月內動態 |
股票數量 期權數目 |
月內根據此項發行的新股份數量（A1） 轉出股份數 |
庫存股票數量 截至月末，根據此類股份發掘或轉讓的股權（AA2） 截至月末的庫藏股份數量 |
2014年12月通過獎項授予的股票期權計劃——獎項（隨時更新） |
截至月末，可發行或從庫藏股份中轉出的股票總數 在所有分期權下行使後可以發行或轉讓的股票數量在月底 | |||||||||||||||||||
| 1). | 普通股（AA1） | 11,607,082 | 11,607,082 | 11,607,082 | 13,878,886 | |||||||||||||||||||||
| 股東大會批准日期（如果適用） | ||||||||||||||||||||||||||
| 增加發行的股份（不包括庫存股）： | 未適用 | |||||||||||||||||||||||
| 減少庫存： | 普通股（AA2） | |||||||||||||||||||||||
| 本月期權行權期間募集的總基金類型: | 美元指數 0 | |||||||||||||||||||||||
備註：
截至2024年7月31日，公司（i）可以按照2014年12月通過獎項授予的股票期權計劃（隨時更新）授予所有股票期權以行權而發行的13,878,886股公司股份（相當於公司的6,939,443美國存托股）。 （ii）公司股份的26,058,160股（相當於公司的13,029,080個美國存托股）可作為獎勵授予在2014年股票期權計劃和2019年績效股份單位計劃（於2019年9月通過並隨時更新）下的總體方案授權限制的股份。
| 第10頁 |
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（B）發行者股份的認股權 不適用。
| 第10頁中的第4點 |
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(C). 可換股債券（即可轉換為發行人股份）
| 1. 股份類別 | 普通股 | 股票類型 | 不適用 | 於交易所上市（注1） | 是 | |||||||||||||
| 股票代碼（如果上市） | 06623 | 描述 | ||||||||||||||||
| 可轉換證券的説明 | 貨幣 |
上一個月結束時的金額 上一個月結束時的數量 |
本月內變動 |
月末餘額 |
根據此發行的新股份數量（C1） |
本月根據此進行的庫存股轉讓總數（C2） |
當月可以發行或從庫藏股份中轉出的股份數量 可能發行或根據此進行庫存轉讓的份額如下所示 請關注本月底時的相關信息 | |||||||||||||||
| 1) | 中國平安可轉換公司債券 本票據 |
美元指數 | 976,900,000 | 976,900,000 | 421,077,586 | |||||||||||||||||
| 可轉換債券類型 | 債券型/註釋
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| 可轉債證券代碼（如果在交易所上市）（注1） | ||||||||||||||||||||||
| 認購/換股價格 | 美元指數 2.32 | |||||||||||||||||||||
| 股東大會批准日期（如適用） | ||||||||||||||||||||||
| 增加發行的股份（不包括庫存股）： |
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普通股（CC1） | ||||||||||||||||||||
| 減少庫存： |
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普通股（CC2） | ||||||||||||||||||||
備註：
| 2024年3月21日，公司宣佈發放每股美元1.21元的特別股息，或每股美國存託憑證2.42美元。考慮到2024年3月21日公佈的特別股息，根據中國平安可轉換公司債券的條款和條件，中國平安可轉換公司債券的轉換價格已調整為每股美元2.32元。 |
| 第5頁中的第10點 |
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（D）發行者的任何其他股份發行協議或安排，包括（但不限於）期權（股份期權計劃除外）
| 1. 股份類別 | 普通股 | 股票類型 | 不適用 | 在交易所上市（注1） | 是 | |||||||||||
| 股票代碼（如果上市） | 06623 | 描述 | ||||||||||||||
| 其他協議或安排的説明 | 股東大會 批准日期（如果適用） (如果適用) |
按照此條件，該月新發行的股票數量(D1)： | 當月從庫存轉出的自有股數（D2） | 該月結束時，發行或出售的所有股票數量： | ||||||||||||
| 1) | 2019年9月採納的績效股份單位計劃-績效股份單位（已不斷修改） | 14,140 | 254,137 | |||||||||||||
| 2. 股份類別 | 普通股 | 股票類型 | 不適用 | 在交易所上市（注1） | 是 | |||||||||||
| 股票代碼（如果上市） | 06623 | 描述 | ||||||||||||||
| 其他協議或安排的説明 | 股東大會 批准日期（如果適用） (如果適用) |
按照此條件，該月新發行的股票數量(D1)： | 當月從庫存轉出的自有股數（D2） | 該月結束時，發行或出售的所有股票數量： | ||||||||||||
| 1) | 根據公司於2024年6月12日公佈的通告中描述的股票紅利計劃之下的分紅股票發行和配售。 | 2024年5月30日 | 586,176,887 | |||||||||||||
| 增加發行的股份（不包括庫存股）： | 586,191,027 | 普通股份（DD1） | ||||||||||||||
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| 減少庫存： | 普通股份（DD2） | |||||||||||||||
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| 第6頁，共10頁 |
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（E）已發行股份和/或國庫股份中的其他調動 不適用
| 發行的證券淨增加/ （減少）（不包括庫存股）（即AA1至EE1的總和）： | 586,191,027 | 普通股 | ||||
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| 本月國庫股份的總增減(-)（即AA2至EE2的總和）: |
普通股 | |||||
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| 第10頁 共10頁 |
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| IV. 關於香港存託憑證（HDR）的信息，不適用 |
| 第10頁 |
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V. 確認事項
根據主板規則13.25C/創業板規則17.27C，本人據其所知、信息和信念最充分地確認在本函第III部分和第IV部分所列出的本月股份發行，或上市公司出售或轉讓的庫存股，如其未在主板規則13.25A/GEM規則17.27A下公佈的歸檔中披露過，已經由上市公司的董事會據有足夠的授權，在遵守所有適用的上市規則、法律和其它監管要求的情況下進行，並在適用的情況下：
（注4）
| （i） | 上市公司在股份、庫存股的發行或出售中應收到的全部款項已經收到； |
| （ii） | 上市公司已履行在“證券上市規則”下列明的“上市資格”規定的所有上市條件； |
| （iii） | 所有（如果有）包含在正式批准上市和處理有關證券的書面信函中的條件均已滿足； |
| （iv） | 每一類別的證券，在所有方面都是相同的（注5）； |
| （v） | 所有依《公司（清盤及雜項規定）條例》規定須向公司註冊處歸檔的文件，已經歸檔，並遵守所有與法規有關的要求； |
| (vi) | 所有的產權文件，已經交付或正準備交付，按照發行、出售或轉讓條款將交付； |
| (vii) | 發行人已完成在上市文件中標明的所有已購買或同意購買的財產的購買，對所有該等財產的購買款項已得到妥善支付；並且 |
| (八) | 涉及債券、債款、票據或債券信託/契約的受託人信託/契約已得到完成並簽署，並在法律要求下如有需要，已將詳細資料提交公司註冊處。 |
| 提交者： | 卓容錫 |
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| 標題： | 董事會主席兼首席執行官 |
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| （董事、祕書或其他經授權的官員） | ||||
| 第9頁 |
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到期日為2025年
| 1.選舉作為董事的四位被提名人，其名稱在附加的代理聲明中列出，其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 交易所是指香港聯合交易所有限公司。 |
| 2. | 在股份回購（回購和取消的股份）和股份贖回（贖回和取消的股份）的情況下，“事件日期”應視為“取消日期”的解釋。 |
| 在股份回購案例中（持有作為公司庫存的股份），“事件日期”應被解釋為“回購股份並由發行人持有庫存的日期”。 |
| 3。 | 在股份回購（股份回購但尚未註銷）和贖回股份（股份已贖回但尚未註銷）的情況下需要提供信息。請説明月末時待註銷但尚未註銷或在前幾個月內回購或贖回的股份數量，並給出負數。 |
| 4. | （一）至（八）這些項目是確認表的建議形式。在合適情況下，上市公司可以修改不適用的項目。如果發行人已經在相關證券發行、庫存股份的出售或轉讓方面根據主板規則13.25A/Gem規則17.27A發表了已經確認的條款，或者已經發表了已經納入截至本月末的條款，那麼本次申報不需要進行更多的確認。 |
| 5。 | 在此環境下，“相同”指： |
| • | 證券的名義價值相同，實收或應收金額相同； |
| • | 它們享有相同的股息/利息率和期限，因此在下次分配時，每單位應支付的股息/利息金額將完全相同（毛值和淨值）；並且 |
| • | 它們具有無限制的轉讓、出席和投票權，並在其他方面完全平等。 |
| 第10頁，共10頁。 |