SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | ||||||||||||||||
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勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Chewy公司[CHWY] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 08/02/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 08/02/2024 | S | 647(1) | D | $22.239 | 245,561 | D | |||
A類普通股 | 24,518(2) | D | ||||||||
A類普通股 | 4,565(3) | D | ||||||||
A類普通股 | 2,267(4) | D | ||||||||
A類普通股 | 1,192(5) | D | ||||||||
A類普通股 | 3,402(6) | D | ||||||||
A類普通股 | 6,534(7) | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的説明: |
1. 代表"sell to cover" 這類的交易,其執行是因為同時執行適用於10b5-1交易計劃的規定,該計劃於2022年4月15日由申報人制定,以規避為嵌入單位(“RSUs”)收到的補償而產生的應繳税款。 |
2.代表董事會於2024年4月4日授予申報人的RSUs。每個RSU代表一份Chewy股票的有條件權利。這些RSUs受到時間歸屬限制。25%的RSUs將於2025年2月1日歸屬,其後每個三個月紀念日將歸屬6.25%的RSUs,前提是申報人在適用歸屬日前繼續與Chewy公司僱傭。 |
3. 代表授予申報人的業績準則限制股票單位(“PRSUs”)。每個PRSUs代表接收一股Chewy公司的A類普通股的相關權利。PRSUs最初是於2023年4月6日授予的,並且PRSUs的可歸屬數量受到董事會薪酬委員會對2023財年某些業績條件的認證的約束。在2024年3月22日,董事會薪酬委員會認證了PRSUs的業績條件的實現,這些PRSUs將於2026年2月1日歸屬,此外還要求申報人在歸屬日期前繼續在Chewy公司工作。 |
4. 代表董事會的薪酬委員會初始授予對申報人的PRSU的有條件股票。每個PRSU代表一份Chewy股票的有條件權利。這些PRSUs於2022年4月7日初始授予,受到董事會薪酬委員會認證2022財年實現某些績效條件的影響,其可獲得歸屬的PRSUs數量。 2023年3月14日,董事會的薪酬委員會認證了PRSUs的履行績效條件,並於2025年2月1日歸屬,前提是申報人在歸屬日前繼續與Chewy公司僱傭。 |
5. 代表董事會於2021年4月5日授予申報人的RSUs。每個RSU代表一份Chewy股票的有條件權利。50%的這些RSUs將於2024年9月1日歸屬,另50%的這些RSUs將於2025年3月1日歸屬,前提是申報人在適用歸屬日前繼續與Chewy公司僱傭。 |
6. 代表董事會於2022年4月7日授予申報人的RSUs。每個RSU代表一份Chewy股票的有條件權利。這些RSUs的33.33%將在2024年8月1日的每個六個月紀念日上歸屬,前提是申報人在適用歸屬日前繼續與Chewy公司僱傭。 |
7. 代表董事會於2023年4月6日和6月26日授予申報人的RSUs。每個RSU代表一份Chewy股票的有條件權利。這些RSUs受到時間歸屬限制。這些RSUs的20%將在2024年8月1日的每個六個月紀念日上獲得,前提是申報人在適用歸屬日前繼續與Chewy公司僱傭。 |
備註: |
申報人之前已於2024年7月22日辭去了她在Chewy,Inc.的首席會計師和主要會計師職務。 |
/s/胡大偉,作為鮑曼·斯泰西的代理人律師 | 08/06/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |