美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條
報告日期（最早報告事件的日期）：
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
（州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會文件號） |
（國税局僱主 證件號） |
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（主要行政辦公室地址） |
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（郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號：
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
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根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
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根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前通信 |
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根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 條，進行啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個課程的標題 |
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交易 符號 |
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註冊的每個交易所的名稱 |
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用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 5.02 項：董事或某些高級職員的離職；董事選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排。
2024 年 8 月 5 日，ALX Oncology Holdings Inc.（“公司”）董事會任命艾倫·桑德勒萬.D. 擔任公司董事會（“董事會”）三級董事，任期在 2026 年年度股東大會上屆滿，並擔任董事會審計委員會和薪酬委員會成員。該任命是根據董事會公司治理和提名委員會的建議作出的。
桑德勒博士現年68歲，目前擔任公共腫瘤學公司Elevation Oncology, Inc. 的董事會成員和生物技術公司TOLREMO therapeutics AG的科學顧問委員會成員。在2022年11月至2024年4月期間，他在被百時美施貴寶收購米拉蒂療法之前和收購期間擔任該公司的執行副總裁兼首席醫療官。在加入Mirati Therapeutics之前，他在2020年12月至2022年10月期間擔任生物製藥公司Zai Lab Limited的總裁兼腫瘤學全球發展主管。在此之前，桑德勒博士於2013年7月至2020年11月在生物技術公司和羅氏集團成員基因泰克擔任過越來越多的職務，最終擔任高級副總裁兼腫瘤學產品開發全球主管。在加入基因泰克/羅氏之前，桑德勒博士曾在俄勒岡健康與科學大學擔任血液學/腫瘤學教授兼主任，並在印第安納大學和範德比爾特大學醫學院任職。桑德勒博士擁有拉什醫學院的醫學博士學位和託萊多大學的學士學位，並在耶魯-紐黑文醫學中心完成了內科培訓和腫瘤內科獎學金。
根據公司的外部董事薪酬政策，桑德勒博士在2024年8月5日的任命中自動獲得了購買公司40,400股普通股的股票期權的初始授予。該初始獎勵計劃在授予日期後的當月同一天，按月等額分期授予受該獎勵的三十六股股份，但前提是在適用的歸屬日期之前繼續向公司提供服務。根據外部董事薪酬政策的條款，桑德勒博士還有權獲得年度現金薪酬和股權獎勵。此外，公司與桑德勒博士簽訂了賠償協議，其形式與公司其他董事相同。
董事會確定，根據美國證券交易委員會規章制度和納斯達克股票市場適用的上市標準中規定的董事獨立性標準，桑德勒博士具有獨立資格，桑德勒博士還滿足審計委員會服務的財務知識和審計委員會獨立性的額外要求，以及美國證券交易委員會適用規章制度和美國證券交易委員會上市標準下薪酬委員會服務的獨立性等額外要求納斯達克股票市場。
桑德勒博士與他被選為董事會成員的任何其他人之間沒有任何安排或諒解。根據第S-k條例第404（a）項，不存在公司或其任何子公司為當事方且桑德勒博士擁有重大利益的交易需要披露。
此外，2024年8月5日，海梅·龐斯博士和索菲亞·蘭道夫博士辭去了公司董事會成員的職務。龐博士和倫道夫博士的辭職主要集中在他們目前在公司的高級領導職位上，分別擔任公司總裁、首席科學官和首席醫學官，這不是由於與董事會或公司的任何分歧造成的。隨着董事會的變動，董事會將其規模縮減至六名董事。
2024 年 8 月 6 日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈任命桑德勒博士為董事會成員以及上述其他董事會變動。本新聞稿的副本作為本表8-k最新報告的附錄99.1提供，並以引用方式納入此處。
第 8.01 項其他活動。
正如先前在2024年4月董事會組成變動時披露的那樣，該公司通知納斯達克，該公司沒有遵守納斯達克上市規則第5605（a）（2）條，即董事會中的大多數獨立董事必須在180天內自動恢復大多數獨立董事。繼上述董事會變更後，董事會目前由五名董事組成，其中四名被視為獨立董事，這解決了任何違反《納斯達克上市規則》5605 (a) (2) 的行為。
1
自 2024 年 8 月 5 日起，由於上述董事會變動，董事會批准了以下董事會委員會的組成：
審計委員會
主席 Rekha Hemrajani；Scott Garland；以及 Alan Sandlerwanderwand.D.
薪酬委員會
科裏·古德曼****；斯科特·加蘭和艾倫·桑德勒萬博士
公司治理和提名委員會
主席斯科特·加蘭；科裏·古德曼博士；雷卡·海姆拉賈尼
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
展覽 數字 |
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描述 |
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99.1 |
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2024 年 8 月 6 日的新聞稿 |
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104 |
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封面交互式數據文件（格式為行內 XBRL） |
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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ALX 腫瘤控股有限公司 |
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日期：2024 年 8 月 6 日 |
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作者： |
/s/ 彼得·加西亞 |
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彼得·加西亞 |
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首席財務官 |
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