美國
證券交易所
華盛頓特區20549
表格
公司當前報告
根據1934年證券交易所法案第13或15(d)條款
報告日期(最早報告事項日期):
(按其章程規定的確切名稱)
(註冊地或其他註冊機構的管轄區) | (委員會文件編號) | (IRS僱主身份識別號碼) |
|
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(報告人主要執行辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊機構電話號碼,包括區號:
請勾選下面適當的選項,説明申報人是否同時埃符合以下規定的任一要求(請參見下方A.2的一般説明):
根據證券法規定的425條規則的書面通信(17 CFR 230.425) |
根據《交易法》第14a-12條規定(17 CFR 240.14a-12),進行徵集材料 |
根據《交易法》第14d-2(b)條規定(17 CFR 240.14d-2(b)),進行交易前溝通 |
根據《交易法》第13e-4(c)條規定(17 CFR 240.13e-4(c)),進行交易前溝通 |
根據1933年證券法第12(b)條款註冊的證券:
每一類別的名稱 | 交易標的 | 列明每個交易所的名稱註冊的 | ||
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請在選中的方框內打勾,以表示公司是根據1933年證券法規定的規則405(本章節的230.405條)或1934年證券交易法規則12b-2(本章節的240.12b-2條)定義的新興成長型公司。
新興成長公司
如果註冊申請人選擇不適用於根據《交易法》第13(a)章規定提供的任何新的或修訂的財務會計準則的延長過渡期,請打勾表示為新興成長型公司。
項目5.07 | 提交事項給安全保持者進行表決。 |
2023年11月21日,公司召開了2023年股東年會(“年會”)。下面列出了在年會上表決的三項提案及每項提案的股東表決情況,由選舉檢查員證實。關於這些提案的更詳細信息,請參見公司於2023年10月10日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的《最終代理人聲明書》(“代理聲明書”)。
截至2023年9月27日營業結束時,即年會的記錄日期,公司的普通股、面值0.0001美元/股(“普通股”)已發行、流通並有投票權的股份數為5,803,956股。普通股股東每持有一股普通股就有一票投票權。在年會上,代表2,443,789股票權的股東以虛擬方式參會或委託代表參會,人數達到法定人數。
提案1 - 《代理聲明書》中提名的七名董事候選人當選為公司的董事,由出席和有投票權的股東數量最多的股東投票候選人選舉。任期從公司的2024年股東年會起直至當選並任職各自的繼任者或其辭職或被撤職為止。當選各位候選人的最終投票結果如下:
提名人 | 贊成 | 棄權 | 經紀人非投票 | |||
喬納森·考夫曼 | 2,237,280 | 21,582 | 184,927 | |||
Michael Chancellor | 2,232,180 | 26,682 | 184,927 | |||
Lori Birder | 2,234,742 | 24,120 | 184,927 | |||
Daniel Cohen | 2,234,742 | 24,120 | 184,927 | |||
Byong(Christopher) Kim | 2,220,122 | 38,740 | 184,927 | |||
Ryan Pruchnic | 2,234,842 | 24,020 | 184,927 | |||
Naoki Yoshimura | 2,222,722 | 36,140 | 184,927 |
提案2 – 公司修改2020年股權激勵計劃的決議獲得了大多數股東的支持,以股東投票結果來看,獲得了股權的股東對此次決議投贊成票,並且授權發行股票數量由1,400,000股增加至2,400,000股。最終投票結果如下所示:
贊成 | 反對 | 棄權 | 經紀人非投票 | |||
1,568,032 | 670,168 | 20,662 | 184,927 |
提案3 – 獨立的註冊會計師事務所Urish Popeck & Co., LLC被任命為公司截至2023年12月31日財政年度的獨立註冊會計師。 股東普遍通過決議,並且授權對此次決議的投票結果如下:
贊成 | 反對 | 棄權 | ||
2,416,896 | 175 | 26,718 |
簽名
根據1934年證券交易法的要求,註冊人已經授權本報告在其名下籤署。
日期:2023年11月22日 | Lipella製藥公司。 | ||
簽名: | /s/ Jonathan Kaufman | ||
姓名:喬納森考夫曼。 職位:首席執行官 |