美國

證券交易所

華盛頓特區20549

表格8-K

公司當前報告

根據《證券交易法》第13條或第15(d)條

1934年證券交易法

報告日期（最早報告事件日期）：2024年8月6日

應用光電有限公司。

(根據其憲章規定的準確名稱)

(281) 295-1800。

(註冊人的電話號碼，包括區號)

（自上次報告以來名稱或地址發生變更，填寫舊名稱或地址）

如果8-K表單的提交旨在同時滿足註冊人根據下列任何規定的提交義務，請在下方選擇適當的框（參見一般指示A.2.）：

¨根據證券法規第425條規定的書面通信

¨根據交易法案(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條規定發佈招股材料

¨根據交易法案(17 CFR 240.14d-2(b))第14d-2(b)條規定發佈投標前通信

¨根據交易法案(17 CFR 240.13e-4(c))第13e-4(c)條規定發佈投標前通信

根據1934年證券交易法第12(b)條規定註冊的證券:

請在以下複選框內打勾，表明註冊申請人是否為《1933年證券法規則》第405條或本章第230.405條或《1934年證券交易所法》第1202.2條或本章第240.12億.2條定義的新興成長型企業。

新興成長型企業 ¨

如果是新興成長型企業，請勾選表示該註冊機構已選擇不使用根據《證券交易法》第13(a)條提供的適用任何新的或修訂的財務會計準則的延長過渡期遵守。¨

項目1.01。簽訂具有重大約束力的協議

2024年8月6日，Applied Optoelectronics, Inc.(以下簡稱“公司”)與Raymond James & Associates, Inc.(以下簡稱“銷售代理”)簽署了《權益分銷協議修正案一號》(以下簡稱“修正案”)，以修正公司與銷售代理於2024年3月13日簽署的《權益分銷協議》(以下簡稱“原協議”)。(包括修正案的原協議的全稱為《權益分銷協議》)按照該權益分銷協議，公司可以通過銷售代理不時地發行並賣出公司普通股(每股面值為0.001美元，以下簡稱“股票”)，總髮行價值高達6000萬美元。截至2024年8月6日，根據權益分銷協議，公司已經出售了1748726股公司的普通股票，發行總價值約為2050萬美元。

根據權益分銷協議的規定，一旦發佈擺放通知並遵守權益分銷協議的條款和條件，銷售代理將通過交易(包括通過納斯達克主要交易市場作為公司普通股票的交易市場，以及通過其他現存的公司普通股票的交易市場等方式)，將股票無論是否上市交易直接售出。在擺放通知書中，公司將確定通過銷售代理賣出的股票數量上限、銷售期限、賣出的股票的最低價格以及每天賣出的股票數量限制。根據權益分銷協議的條款和條件，銷售代理將為公司盡商業上合理的努力，通過擺放通知書的方式，賣出公司指定的銷售總額的股票數量上限內的股票。公司沒有根據權益分銷協議出售任何股票的義務，而且可以隨時暫停權益分銷協議下的股票出售，除非依照權益分銷協議的規定向銷售代理支付必要的費用。

權益分銷協議規定，銷售代理有權從時至時出售經銷貨款的毛額的最高2%的佣金。此外，公司還同意在州藍天法律下注冊股票和與金融業監管局的任何申報或應通過審核的任何費用，報銷銷售代理最高不超過1萬美元的相關費用及應付任何相關申請費用。此外，如果權益分銷協議在某些情況下終止，且公司未能按照規定的最小股數出售股票，則公司同意以最高3萬美元的總額賠償銷售代理的合理費用，包括銷售代理律師支出的合理費用和費用。公司同意賠償銷售代理對某些責任的損失，包括證券法下的責任，或對銷售代理因此產生的支付做出貢獻。

權益分銷協議規定的股票銷售全部完成，即停止。公司或銷售代理可以隨時終止權益分銷協議。

將出售的股票已在《證券法》下注冊，根據公司的註冊聲明(Form S-3)(註冊號: 333-269132)，並已被證券和交易委員會於2023年3月21日宣佈生效，包括其中的招股書及由於招股條件的變化所提交的招股書修訂版(根據證券法規定424(b))於2024年3月13日提交的招股書修訂版和於2024年8月6日提交的招股書修訂版修正案。

上述權益分銷協議的描述並不完整，詳細條款請以《原協議》為準，《原協議》已作為在2024年3月13日提交的第8-K表中的展覽品1.1提交,而修正案作為在當前2024年8月6日提交的的第8-K表中的展覽品1.1提交併納入本文

項目9.01.基本報表和展覽。

（d）附件。

簽名

根據1934年修正案的證券交易法規的要求，註冊公司已授權其被授權的代表在本公司的名稱下籤署本報告。