SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Navitas Semiconductor Corp [NVTS] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2023年11月14日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 11/14/2023 | S | 49,150(1) | D | $6.2913(2) | 0 | I | Live Oak Merchant Partners LLC(3) | ||
A類普通股 | 2,947,000 | I | 活橡樹贊助夥伴II有限公司(4) | |||||||
A類普通股 | 322,799(5) | D | ||||||||
A類普通股 | 113,506(6) | I | 個人退休賬户 | |||||||
A類普通股 | 2,610 | I | 信託A(7) | |||||||
A類普通股 | 2,610 | I | 信託B(7) | |||||||
A類普通股 | 2,610 | I | 信託C(7) | |||||||
A類普通股 | 2,610 | I | 信託D(7) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的説明: |
1. 報告的股份先前報告為由Live Oak Sponsor Partners II,LLC("Live Oak Sponsor")持有並由報告人間接持有其利益收益。後來,Live Oak Sponsor以未在《證券交易法》第16條下報告的交易將報告的股份分發給Live Oak Merchant Partners,LLC。 |
2. 報告的證券以多個交易的價格出售,價格範圍為$6.2900至$6.3050,包括。上述報告價格反映了加權平均售價。報告人承諾在請求時向發行人、發行人股東或證券交易委員會的工作人員提供有關交易數和交易價格的完整信息。 |
3. 報告人是Live Oak Merchant Partners LLC的管理成員。報告人除其利益收益外,否認對報告的證券享有任何受益權。 |
4. 報告人是Live Oak Sponsor的管理成員。報告人除其利益收益外,否認對報告的證券享有任何受益權。 |
5. 包括116,550股先前報告為Live Oak Sponsor持有並由報告人間接持有其利益收益的股票。這116,550股股票隨後由Live Oak Sponsor以未在《證券交易法》第16條下報告的交易分發給報告人。報告的股份還包括15,021股潛在的未授予限制性股票單位("RSUs"),在發行人2024年股東大會的日期上接受歸屬。RSU歸屬取決於報告人在歸屬日仍在發行人董事會上繼續擔任職務。根據計劃授予的RSUs是發行人的非僱員董事補償計劃和2021年股權激勵計劃("計劃")的一部分,並代表報告人的權利,根據計劃在歸屬日後的時間收到一股A類普通股,視情況受制於發行人政策。 |
6. 包括43,522股先前報告為Live Oak Sponsor持有並由報告人間接持有其利益收益的股票。這43,522股股票隨後由Live Oak Sponsor以未在《證券交易法》第16條下報告的交易分發給報告人的退休賬户。 |
7. 分別由受益於報告人的直系家庭成員託管。 |
備註: |
/s/ Paul D. Delva,被授權代理人 | 11/16/2023 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |