Sotera Health 報告 2023 年第四季度和全年業績；

提供 2024 年展望

•與2022年相比，2023年的淨收入增長了4.5％，達到10.5億美元

•2023 年淨收益為 5100 萬美元，攤薄後每股收益為 0.18 美元

•2023 年調整後息税折舊攤銷前利潤 (1) 增長 4.3% 至 5.28 億美元

•2023年調整後每股收益（1）下降0.15美元，至攤薄後每股0.81美元

•2024年全年淨收入和調整後息税折舊攤銷前利潤預計增長4.0％至6.0％

俄亥俄州克利夫蘭，2024年2月27日——醫療行業關鍵任務端到端消毒解決方案、實驗室測試和諮詢服務的全球領先提供商索特拉健康公司（“Sotera Health” 或 “公司”）（納斯達克股票代碼：SHOC）今天公佈了2023年第四季度和全年財務業績及其2024年的初步展望。

2023年第四季度，淨收入增長了23.3％，達到3.1億美元，而去年同期為2.52億美元。按固定貨幣計算，淨收入增長了21.9％。歸屬於公司的淨收益（“淨收益”）為3,900萬美元，攤薄每股收益0.14美元，而2022年第四季度歸屬於公司的淨虧損（“淨虧損”）為3.2億美元，攤薄每股虧損1.14美元，其中包括4.08億美元的法定儲備金。與去年同期相比，調整後的息税折舊攤銷前利潤增長了28.7％，達到1.67億美元。調整後的攤薄後每股收益（“調整後每股收益”）為0.26美元，與2022年第四季度相比，攤薄後每股收益增長0.01美元。

2023年全年的淨收入增長了4.5％，達到10.5億美元，而2022年全年為10.0億美元。按固定貨幣計算，淨收入增長了4.2％。淨收益為5100萬美元，攤薄每股收益為0.18美元，而2022年的淨虧損為2.34億美元，攤薄每股虧損0.83美元。與2022年相比，調整後的息税折舊攤銷前利潤增長了4.3％，達到5.28億美元。2023年調整後的每股收益為0.81美元，比2022年減少0.15美元。

董事長兼首席執行官小邁克爾·佩特拉斯説：“今天我很高興地宣佈，收入和利潤又實現了一年的增長。”“在整個2023年，面對持續的宏觀經濟壓力，Sotera Health團隊表現出了韌性、適應能力和對公司核心價值觀的堅定承諾。在這一年中，Sterigenics 完成了四次產能擴張，Nordion 團隊成功駕馭了複雜的 Cobalt-60 供應鏈，Nelson Labs 繼續為我們的客户提供世界一流的實驗室測試服務和專家諮詢支持。我們仍然專注於捍衞全球健康©的使命，並對2024年的持續增長感到興奮。”

按業務分部劃分的第四季度和2023年全年回顧

Sterigenics

2023年第四季度，淨收入為1.72億美元，與去年同期第四季度相比增長6.5％。分部收入為9500萬美元，增長6.4％。

2023年全年，Sterigenics的淨收入為6.67億美元，與2022年相比增長6.5％。分部收入增長了6.8％，達到3.62億美元。

2023年第四季度的淨收入增長是由有利的定價和外幣匯率的變化推動的，但不利的交易量和組合部分抵消了這一增長。

本季度的細分市場收入增長還受到有利定價和外幣匯率變動的推動，但成本上漲以及不利的交易量和組合部分抵消了這一增長。

Nordion

2023年第四季度的淨收入為8000萬美元，與去年同期第四季度相比增長了134.2％，原因是Nordion在本季度創造了其全年收入的50％，正如預期的那樣。分部收入增長了162.7％，達到5,300萬美元。

2023年全年，Nordion的淨收入為1.6億美元，與2022年相比增長了4.4％。分部收入增長了8.0％，達到9,700萬美元。

2023年第四季度淨收入、分部收入和分部收入利潤率的增長是由數量和定價的有利影響推動的。

尼爾森實驗室

2023年第四季度的淨收入為5800萬美元，與去年同期第四季度相比增長了4.3％。分部收入下降7.8％，至1900萬美元。

2023年全年，納爾遜實驗室的淨收入為2.22億美元，與2022年相比下降了0.8％。分部收入下降了10.9％，至6900萬美元。

2023年第四季度的淨收入增長是由有利的定價和外幣匯率的變化推動的，但不利的交易量和組合部分抵消了這一增長。

2023年第四季度的細分市場收入和利潤率下降是由不利的銷量和組合以及通貨膨脹的影響所推動的，但優惠的定價部分抵消了這一影響。

資產負債表和流動性

截至2023年12月31日，Sotera Health的總債務為23億美元，現金和現金等價物為2.96億美元，而截至2022年12月31日，總債務為20億美元，現金和現金等價物為3.95億美元。截至2023年12月31日，該公司的循環信貸額度沒有未償餘額。未償還的重大債務餘額要到2026年才能到期。截至2023年12月31日，Sotera Health的淨槓桿率（1）為3.8倍，而截至2022年12月31日為3.2倍。

2024年全年展望

今天，Sotera Health發佈了其2024年全年展望：

•淨收入和調整後的息税折舊攤銷前利潤增長在4.0％至6.0％之間，

•利息支出在1.7億美元至1.8億美元之間，

•適用於調整後淨收益（1）的税率在31.5％至34.5％之間，

•調整後的每股收益在0.67美元至0.75美元之間，

•全面攤薄後的加權平均股票數量在28300萬股至28500萬股之間，

•資本支出在2.05億美元至2.25億美元之間

如果沒有不合理的努力就無法對對賬項目進行有意義或準確的計算或估計，則公司不會在前瞻性基礎上為非公認會計準則財務指標提供對賬。公司無法調節其預期的調整後息税折舊攤銷前利潤，

調整後的淨收益、調整後的每股收益和淨槓桿率無需付出不合理的努力，因為影響淨收益、每股收益和其他對賬指標的某些項目目前無法控制和/或無法合理預測，包括監管格局變化造成的不確定性、重組項目和某些公允價值衡量標準，所有這些都是對未來收益的潛在調整。

上述展望包含許多假設，包括公司目前對供應鏈連續性的預期，尤其是對EO和Cobalt-60供應的預期，通貨膨脹趨勢的影響，包括其對能源價格和勞動力供應的影響，以及對截至2024年1月31日的匯率在2024年剩餘時間內保持不變的預期。我們的展望基於當前的計劃和預期，受幾種已知和未知的風險和不確定性的影響，包括下文 “關於前瞻性陳述的警示説明” 中列出的風險和不確定性。

財報網絡直播

Sotera Health管理層將在美國東部時間今天上午9點主持電話會議和網絡直播，討論公司的經營亮點和財務業績。要參與實時通話，如果從美國撥入，請撥打 1-844-481-2916；如果從其他地方撥入，請撥打 1-412-317-0709。也可以通過公司網站 “演示與活動 | Sotera Health” 的 “投資者關係” 部分觀看電話會議和隨附材料的網絡直播。網絡直播的重播將存檔在公司的網站上。

有關投資者相關事項的最新進展可以在Sotera Health網站的投資者關係欄目的 “投資者關係 | Sotera Health” 上找到。有關 EO 的相關進展，可在環氧乙烷 | Sotera Health 上查看最新動態。

即將舉行的投資者活動

•2024年3月13日美國東部時間上午7點30分的巴克萊2024年全球醫療保健會議

•KeyBanc 生命科學與醫療技術投資者論壇，美國東部時間上午 9:00，2024 年 3 月 19 日

關於前瞻性陳述的警示説明

除非明確説明或上下文另有要求，否則本文檔中的 “Sotera Health”、“公司”、“我們” 和 “我們的” 等術語是指特拉華州的一家公司Sotera Health Company以及酌情合併後的子公司。本新聞稿包含前瞻性陳述，這些陳述反映了管理層對未來事件以及公司運營計劃和業績的預期，僅涉及截至本新聞稿發佈之日。你可以使用諸如 “將”、“可能”、“計劃”、“估計”、“項目”、“相信”、“預期”、“期望”、“打算”、“應該”、“可以”、“目標”、“繼續”、“定位”、“有信心” 等前瞻性詞語或這些詞語或其他類似詞語的負面版本來識別這些前瞻性陳述。此外，任何提及對未來事件或情況的預期、預測或其他描述的陳述均為前瞻性陳述。本新聞稿中包含的任何前瞻性陳述均基於我們的歷史業績，以及根據我們目前獲得的信息，我們對公司未來業績和公司運營市場未來表現的計劃、估計和預期。納入這些前瞻性信息不應被視為我們表示我們所設想的未來計劃、估計或預期將得到實現。這些前瞻性陳述受與我們的運營、財務業績、財務狀況、業務、前景、增長戰略和流動性相關的各種風險、不確定性和假設的影響。這些風險和不確定性包括但不限於環氧乙烷（“EO”）或Cobalt-60或我們的其他直接材料、服務和供應的任何供應中斷或價格上漲，包括美國、加拿大、英國或歐盟與俄羅斯的關係引起的地緣政治不穩定和/或制裁；外幣匯率的波動；

行業趨勢、環境、健康和安全法規或偏好，以及總體經濟、社會和商業狀況；當前和未來的法律訴訟和責任索賠的影響和結果，包括與我們在伊利諾伊州、喬治亞州和新墨西哥州的工廠使用和/或排放和排放電動汽車有關的訴訟，以及將來可能就這些或其他設施提出其他索賠；我們提高現有設施的容量、及時和具有成本效益的方式建造新設施的能力並續訂租賃設施的租約；我們吸引和留住合格員工的能力；開展國際業務的風險，包括全球和地區的經濟和政治不穩定以及對多個司法管轄區眾多、有時甚至不一致的法律法規的遵守情況；以及無法進行戰略交易、尋找合適的收購目標或成功地將戰略收購納入我們的業務。有關這些風險和不確定性的更多討論，請參閲公司向美國證券交易委員會提交的文件，例如其年度和季度報告。除非法律另有要求，否則我們不承擔任何義務公開更新或修改這些前瞻性陳述。

非公認會計準則財務指標

為了補充我們根據公認會計原則列報的合併財務報表，我們考慮了調整後息税折舊攤銷前利潤、調整後息税折舊攤銷前利潤率、調整後淨收益、調整後每股收益、分部收入利潤率、淨負債和淨槓桿比率以及固定貨幣，這些財務指標均不基於GAAP規定的任何標準化方法。

我們將調整後淨收益定義為攤銷前的淨收益（虧損）以及我們在評估各期持續經營業績時未考慮的某些其他調整。

我們將調整後的息税折舊攤銷前利潤定義為扣除利息支出、折舊（包括我們運營中使用的Co-60的折舊）和適用於調整後淨收益的所得税準備金後的調整後淨收益。

調整後的息税折舊攤銷前利潤率等於調整後的息税折舊攤銷前利潤除以淨收入。

分部收入利潤率等於分部收入除以分部淨收入。

我們將調整後每股收益定義為調整後淨收益除以攤薄後已發行股票的加權平均數。

我們的淨負債等於我們的總負債，加上未攤銷的債務發行成本和債務折扣，減去現金和現金等價物。

我們的淨槓桿比率等於淨負債除以調整後的息税折舊攤銷前利潤。

固定貨幣是我們用來評估業績的非公認會計準則財務指標，不包括外幣匯率變動的影響。我們通過按本期適用的平均匯率將上一年度的淨收入折算成當地貨幣來計算固定貨幣淨收入。然後，使用轉換後的結果來確定同比增長或減少的百分比。我們通常將按固定貨幣計算的金額稱為不包括外幣匯率的影響。除了根據公認會計原則報告的業績外，還應考慮這些結果，而不是替代這些結果。正如我們所介紹的那樣，按固定貨幣計算的業績可能無法與其他公司使用的類似標題的指標相提並論，也不是根據公認會計原則列報的績效指標。

我們使用這些非公認會計準則財務指標作為衡量我們經營業績的主要指標。管理層認為，這些措施使管理層能夠更有效地評估我們的經營業績，比較不同時期的運營業績，而不會受到某些非現金項目和非常規項目的影響，這些項目我們預計未來不會繼續保持在同一水平，以及其他非我們運營核心的項目。我們認為，這些衡量標準對我們的投資者很有用，因為與沒有這些衡量標準及其披露相比，它們可以更全面地瞭解影響我們業務的因素和趨勢。此外，我們認為這些指標將幫助投資者與我們的歷史經營業績進行比較，並分析我們在報告所述期間的經營基本表現。我們的管理層還在財務分析和運營決策中使用這些衡量標準，調整後的息税折舊攤銷前利潤是實現我們主要年度激勵計劃的關鍵指標。這些衡量標準的計算方法可能不同於其他公司使用的類似標題的衡量標準，因此可能無法進行比較。

關於索特拉健康

Sotera Health Company是醫療保健行業關鍵任務端到端消毒解決方案以及實驗室測試和諮詢服務的全球領先提供商。Sotera Health通過三家業務進入市場——Sterigenics®、Nordion® 和Nelson Labs®。Sotera Health 致力於履行其使命，即 “保護全球健康®”。

投資者關係聯繫人

傑森彼得森

Sotera Health 副總裁兼財務主管

IR@soterahealth.com

媒體聯繫人

克里斯汀·吉布斯

Sotera Health 首席營銷官

kgibbs@soterahealth.com

資料來源：Sotera 健康公司

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(a) 截至2023年12月31日的三個月和十二個月分別不包括880萬美元和2680萬美元的利息支出，扣除定期貸款b的淨利息支出，這些利息支出歸因於用於為4.08億美元的伊利諾伊州EO訴訟和解提供資金的貸款收益。截至2022年12月31日的三個月和十二個月中，不包括未指定為套期保值工具的利率衍生品的公允價值分別淨減少780萬美元和170萬美元，計入利息支出。

(b) 包括伽馬輻照場所儲存的Co-60的折舊。

(c) 代表向員工和非僱員董事支付的基於股份的薪酬支出。

(d) 代表（i）外幣匯率波動，（ii）與Nordion某些客户和供應合約相關的嵌入式衍生品的非現金按公允價值計價的影響，以及（iii）對未指定為套期保值工具的利率衍生品的未實現收益和虧損的影響。

(e) 代表（i）與收購RCA和BioSciences Labs相關的某些直接和增量成本以及這些收購導致的某些相關整合工作，（ii）收購業務產生的公允價值調整（不包括攤銷費用中確認的公允價值調整）的收益影響，（iii）與2018年醫用同位素業務剝離條款相關的過渡服務收入和非現金遞延租賃收入。

(f) 指專業人員費用、退出費用、遣散費和其他工資支出，以及與整合近期收購、業務結構調整和其他流程改進項目相關的業務優化和成本節約項目相關的其他費用。

(g) 代表專業費、遣散費和其他工資成本，以及其他費用，包括與關閉伊利諾伊州威洛布魯克工廠相關的持續租賃和公用事業費用。截至2023年12月31日的十二個月中還包括租户因終止Nordion設施的辦公空間租約而向租户收取的100萬美元取消費用。

(h) 代表對合資企業進行權益法投資的減值費用。

(i) 代表與我們的環氧消毒設施相關的訴訟和其他專業費用。這包括截至2023年12月31日的三個月和十二個月中與定期貸款b相關的淨利息支出，分別為880萬美元和2680萬美元的利息支出，該貸款是根據2023年3月28日簽訂的和解協議向伊利諾伊州Sterigenics U.S., LLC和Sotera Health LLC（“被告子公司”）提出的880份待處理和威脅的EO索賠的4.08億美元和解協議提供資金。

(j) 代表根據2023年12月21日簽訂的和解條款表解決針對佐治亞州被告子公司的79起待處理的EO索賠的費用。

(k) 代表根據2023年3月28日簽訂的和解協議解決針對伊利諾伊州被告子公司的880起待處理和威脅的EO索賠的費用。

(l) 代表與Co-60伽馬和環氧乙烷處理設施相關的資產報廢債務的非現金增加，這些費用基於這些設施未來退役的估計場地修復成本，並在資產的整個生命週期內累積。

(m) 代表與 COVID-19 疫情相關的非經常性費用，包括實施工作場所健康和安全措施的增量成本。

(a) 代表向員工和非僱員董事支付的基於股份的薪酬支出。

(b) 代表（i）外幣匯率波動，（ii）與Nordion某些客户和供應合約相關的嵌入式衍生品的非現金按公允價值計價的影響，以及（iii）對未指定為套期保值工具的利率衍生品的未實現收益和虧損的影響。

(c) 代表（i）與收購RCA和BioSciences Labs相關的某些直接和增量成本以及這些收購導致的某些相關整合工作，（ii）收購業務產生的公允價值調整（不包括攤銷費用中確認的公允價值調整）的收益影響，（iii）與2018年醫用同位素業務剝離條款相關的過渡服務收入和非現金遞延租賃收入。

(d) 指專業費用、退出費用、遣散費和其他工資費用，以及與整合近期收購、業務結構調整和其他流程改進項目相關的業務優化和成本節約項目相關的其他費用。

(e) 代表專業費、遣散費和其他工資費用，以及其他費用，包括與關閉伊利諾伊州威洛布魯克工廠相關的持續租賃和公用事業費用。截至2023年12月31日的十二個月中還包括租户因終止Nordion設施的辦公空間租約而向租户收取的100萬美元取消費用。

(f) 代表對合資企業進行權益法投資的減值費用。

(g) 代表與我們的環氧消毒設施相關的訴訟和其他專業費用。這包括截至2023年12月31日的三個月和十二個月中與定期貸款b相關的淨利息支出，分別為880萬美元和2680萬美元的利息支出，該貸款是根據2023年3月28日簽訂的和解協議向伊利諾伊州被告子公司提出的880份待處理和威脅的EO索賠的4.08億美元和解協議提供資金。

(h) 代表根據2023年12月21日簽訂的和解條款表解決針對佐治亞州被告子公司的79起待處理的EO索賠的費用。

(i) 代表根據2023年3月28日簽訂的和解協議，解決針對伊利諾伊州被告子公司的880起待處理和威脅的EO索賠的費用。

(j) 代表與Co-60伽馬和環氧乙烷處理設施相關的資產報廢債務的非現金增加，這些費用基於這些設施未來退役的估計場地修復成本，並在資產的整個生命週期內累積。

(k) 代表與 COVID-19 疫情相關的非經常性費用，包括實施工作場所健康和安全措施的增量成本。

(l) 表示根據適用於每個項目的税率計算的調整對所得税的影響。我們在調整後淨收益的列報中消除了適用於税收資產和負債的税率變動以及不尋常項目的影響。

(m) 截至2023年12月31日的三個月和十二個月分別不包括880萬美元和2680萬美元的利息支出，扣除定期貸款b的淨額，這些利息支出歸因於用於為4.08億美元的伊利諾伊州EO訴訟和解提供資金的貸款收益。截至2022年12月31日的三個月和十二個月中，不包括未指定為套期保值工具的利率衍生品的公允價值分別淨減少780萬美元和170萬美元，計入利息支出。

(n) 包括伽馬輻照場所存放的Co-60的折舊。

(o) 代表根據美國公認會計原則確定的所得税準備金/福利與腳註 (l) 中描述的與税前調整相關的所得税優惠之間的差額。

(p) 截至2023年12月31日和2022年12月31日的三個月，分別調整了2440萬美元和2,090萬美元，截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度的調整數分別為9,410萬美元和8,360萬美元，均包含在收入成本中，主要包括無形資產的攤銷、折舊和資產報廢義務的增加。