錯誤000161626200016162622024年7月19日2024年7月19日

 

證券交易所

華盛頓特區20549

 

表格8-K

 

公司當前報告

 

根據1934年證券交易法第13或15(d)條款

 

報告日期（最早事件日期）：下午5:00 - 5:30 (ET/PT)

 

 

 

Durango, 科羅拉多州 81303

 

註冊人的電話號碼，包括區號: (875)5500970）259-0554

 

如果Form 8-K的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的提交義務，請勾選適當的框（參見下面的A.2一般説明）：

 

 

 

 

 

根據法案第12(b)條註冊的證券：

 

 

請在核對以下兩個交易所之間，選擇一個標記，以確定註冊人是否是根據證券法1933年第405條規定（本章230.405條）或證券交易法1934年第12億2條規定（本章240.12億2條）定義的新興成長型公司。

新興成長公司 ☐

 

如果是新興成長型公司，在選中複選標記的同時，如果公司已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期來符合新的或修訂後的財務會計準則，則表明該公司已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期來符合新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

2024年7月19日，Rocky Mountain Chocolate Factory, Inc.（以下簡稱“該公司”）收到了來自納斯達克股票市場有限責任公司（以下簡稱“納斯達克”）上市資格部門（以下簡稱“工作人員”）的一封不足信函（以下簡稱“信函”），通知該公司未達到納斯達克全球市場上市所需的最低股東權益要求，不符合納斯達克上市規則5450(b) (1) (A)。納斯達克上市規則5450(b) (1) (A)要求在納斯達克全球市場上市的公司要維持至少1000萬美元的股東權益。該公司截至2024年5月31日結束的季度報告中報告的股東權益為901.8萬美元。信函進一步指出，截至當日，公司未達到列出證券的市場價值5000萬美元、公開持有股票的市場價值1500萬美元或總資產5000萬美元和最近一財年或最近三個財年中的總收入5000萬美元的代替計量標準，這是納斯達克全球市場繼續上市所需的定量標準之一。

 

該信函對公司在納斯達克全球市場上市並無立即影響，但須遵守其他繼續上市要求。根據納斯達克法規，該公司獲得45個日曆日，即至2024年9月2日前，提交實現合規的計劃（以下簡稱“合規計劃”）。如工作人員認為合規計劃可接受，則可能在該信函的日期起，批准其獲得180個日曆日的展期。如工作人員不接受合規計劃，則將向該公司發出書面通知，稱合規計劃已被拒絕。這時，公司可以向納斯達克聽證會上的聽證小組提出上訴。

 

本公司計劃在2024年9月2日或之前提交合規計劃，採取一切合理措施，根據納斯達克上市規則恢復合規，繼續在納斯達克上市。但不能保證納斯達克將批准合規計劃或公司最終將符合所有適用於繼續上市的要求。

 

該信函或公司的不合規並無立即影響公司普通股的上市或交易，其將繼續在納斯達克全球市場上市，股票代碼為“RMCF”。

 

前瞻性聲明

 

本Form 8-K目前的報告包含公司的預期、意圖、計劃和信仰，構成根據1933年修訂的證券法第27A條和1934年修訂的證券交易法第21E條，旨在符合其先前的要求而提供安全港保護的“前瞻性聲明”。這些前瞻性聲明涉及各種風險和不確定性。本文所包含的這些前瞻性聲明除了歷史事實的聲明外，是前瞻性聲明。本文件中許多前瞻性聲明可以通過使用類似“將”、“打算”、“相信”、“期望”、“預計”、“應該”、“計劃”、“估計”、“潛力”或類似表達方式的前瞻性詞語來識別。然而，缺乏這些詞或類似表達方式並不意味着這不是前瞻性聲明。所有涉及公司業績、預計會發生未來事件或發展，包括表達未來業績的通用觀點的聲明都屬於前瞻性聲明。該公司認為這些前瞻性聲明是合理的。然而，不應過分依賴任何此類前瞻性聲明，因為這些聲明僅在本Current Report on Form 8-k的日期作出。除法律規定外，本公司無義務公開更新或修訂任何前瞻性聲明，無論是因為獲得新信息、未來事件還是其他原因。此外，前瞻性聲明受到某些風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際結果與歷史經驗及公司現有期望或投射結果有所不同。這些風險和不確定性包括但不限於通貨膨脹影響、法律程序結果、糖果業務環境的變化、季節性、消費者對公司產品的興趣、消費者和零售趨勢、原材料的成本和供應情況、競爭以及公司品牌合作策略的成功以及政府監管的影響。有關本公司的實際結果可能與此處所包含的前瞻性聲明有所不同的風險和不確定性的詳細討論，請參見本公司截至2024年5月31日結束的季度報告中的第II部分第1A條“風險因素”以及本公司截至2024年2月29日結束的財年的年度報告中的第I部分第1A條“風險因素”部分。

 

 

簽名

 

根據1934年修訂版券交易法案的要求，註冊人已經通過下面授權的簽名人代表其簽署了本報告。