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證券交易所
華盛頓特區20549
表格8-K
公司當前報告
根據1934年證券交易法第13或15(d)條款
報告日期(最早報告日期):2024年8月5日
委員會文件編號:001-41715
根據其章程指定的精確註冊名稱:
Beneficient
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成立或註冊的州或其他司法管轄區: | | IRS僱主識別號碼: |
內華達州 | | 72-1573705 |
總部地址:1700 Pacific Avenue
北聖保羅街325號, 4850套房達拉斯, 得克薩斯州75201
註冊人的電話號碼,包括區號:
(214)445-4700
如果Form 8-K的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的提交義務,請勾選適當的框(參見下面的A.2一般説明):
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☐ | 根據證券法規定425條規定的書面通信(17 CFR 230.425) |
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☐ | 根據《交易法》第14a-12條規定(17 CFR 240.14a-12),進行徵集材料 |
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☐ | 根據《交易法》第14d-2(b)條規定(17 CFR 240.14d-2(b)),進行交易前溝通 |
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☐ | 根據《交易法》第13e-4(c)條規定(17 CFR 240.13e-4(c)),進行交易前溝通 |
根據1934年證券交易法第12(b)條規定註冊的證券:
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每一類別的名稱 | | 交易 符號: | | 普通股,每股面值$0.001 ANNX |
一級普通股股票,每股面值0.001美元 | | 權證 | | 納斯達克股票交易所 |
權證每整個認股權可以行使一份A類普通股,每份股票的帳面價值為0.001美元,以及一份A系列可轉換優先股,每份股票的帳面價值為0.001美元。 | | 帶權證 | | 納斯達克股票交易所 |
請在以下勾選適用的空格表示註冊人是在1933年證券法規則405(本章第17CFR§230.405)定義的新興增長公司,還是在1934年證券交易所法規則120億.2(本章第240.1.2億.2)定義的新興增長公司。
新興成長型公司☒
如果是新興成長企業,請打勾表示申報人已選擇不使用根據《交易所法》第13(a)條規定提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期來符合要求。☐
項目8.01 其他事件
2024年7月29日,德克薩斯州134區地方法院(以下簡稱“法院”)發佈了一項裁決(以下簡稱“裁決”),撤銷了設有利益分配機制的管理有限責任公司(以下簡稱“公司”)面臨的已披露的仲裁裁決,該仲裁裁決涉及約為5530萬美元的賠償金,包括訴訟前和訴訟後的利息。公司此前已披露,2022年12月16日,一位董事會前成員(以下簡稱“索賠方”)在國際商會仲裁院(ICC)發起了一項私人仲裁,挑戰對兩個激勵計劃下的某些股權獎勵進行終止的決定。2024年4月23日,唯一仲裁員認為公司在終止索賠方的股權獎勵方面違反了其合同義務,作出了一項判決,判給索賠方約為5530萬美元的賠償金,包括訴訟前和訴訟後的利息(以下簡稱“仲裁裁決”)。該裁決撤消了整個仲裁裁決。公司還被要求支付1萬美元左右的仲裁相關費用。
法院指示各方在裁決書下發20天內提交動議,請求可能提供的任何進一步救濟。如果索賠方在裁決方面尋求任何額外救濟,公司將積極捍衞自己的權益。
簽名
根據1934年修訂版券交易法案的要求,註冊人已經通過下面授權的簽名人代表其簽署了本報告。
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| | | BENEFICIENT |
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日期: | 2024年8月5日 | | 通過: | /s/ Gregory W. Ezell |
| | | | Gregory W. Ezell |
| | | | 致富金融(臨時代碼) |