美國
證券交易委員會
華盛頓,特區。20549
表格
當前報告
根據第13或15(d)條款
證券交易法1934年第
報告日期(最早公告的日期)是2024年8月1日(
(公司章程中指定的準確公司名稱)
82-235867 | ||||
(或其他轄區 (所在 州或其他司法轄區,或 國家 (或其他註冊地)) |
(委員會 文件編號 |
(國税局僱主) (主要 執行人員之地址) |
(主要 執行人員之地址) | (郵政 編 碼) |
註冊人電話號碼,包括區號(
(如上次報告以來有更改,填寫前名或以前地址)
如果Form 8-K申報旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的申報義務,請檢查適當的下面的方框:
根據證券法規第425規定的書面通信(17 CFR 230.425) |
根據交易法規第14a-12規定的徵求意見材料(17 CFR 240.14a-12) |
根據1934年證券交易法規第14d-2(b)條進行的預先啟動通信(17 CFR 240.14d-2(b)) |
根據1934年證券交易法規第13e-4(c)條進行的預先啟動通信(17 CFR 240.13e-4(c)) |
根據法案第12(b)章註冊的證券:
每一類別的名稱 | 交易符號 | 在每個交易所註冊的名稱 | ||
(清算優先權 $25.00) |
在勾選標記旁邊註明發行人是否是根據1933年證券法規則405條(本章節的§230.405)或1934年證券交易法規則12億.2條(本章節§2401.2億.2)定義的新興成長公司
如果這是一家新興增長型企業,請用複選框表示,如果註冊人已選擇不使用根據證券交易所13(a)條的規定提供的遵守新的或經修訂的財務會計準則的延長過渡期,則不用。 ☐
項目3.02。權益證券非公開出售
如先前所披露的,2024年6月10日,XAI Octagon Floating Rate & Alternative Income Trust(紐約證券交易所:XFLT)(“信託”)與Eagle Point Credit Management LLC和其中的購買方(“購買方”)之間簽署了購買協議(“購買協議”),涉及發行和出售最多1,800,000股信託的6.95% Series II 2029可轉換優先股,清算優先權為$25.00(“2029可轉換優先股”,按每股23.25美元的價格出售,於2025年12月10日或之前進行的一項或多項交易,免除根據1933年證券法第4(a)(2)條進行註冊的條款。
2024年7月31日,信託向購買方發行和出售了400,000股Series II 2029可轉換優先股。信託獲得了淨收益(扣除費用)約930萬美元。
在2024年7月31日發行和銷售可轉換優先股之後,信託已發行和流通了800,000股Series II 2029可轉換優先股。
關於Series II 2029可轉換優先股的描述,請參閲信託於2024年6月14日提交的8-k表格,並在其中作為附件3.1提交的期限優先股權利聲明的全文。購買協議的一份副本已作為附件10.1提交給信託於2024年6月14日提交的8-k表格。
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簽名
根據《證券交易法》的要求,該登記人已授權其代表簽署此報告。
XAI OCTAON懸浮利率&另類收入信託 | ||
日期:2024年8月1日 | 通過: | /s/ Benjamin D. McCulloch |
姓名: | 本傑明·D·麥卡洛奇 | |
標題: | 祕書兼首席法律官 |
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