錯誤000170307982-230586700017030792024-07-312024-07-310001703079XFLT:CommonSharesOfBeneficialInterestMember2024-07-312024-07-310001703079XFLT:Sec6.50Series2026Member2024-07-312024-07-31iso4217:美元指數xbrli:股份iso4217:美元指數xbrli:股份

 

 

美國

證券交易委員會

華盛頓,特區。20549

 

 

 

表格8-K 

 

 

 

當前報告

根據第13或15(d)條款

證券交易法1934年第

 

報告日期(最早公告的日期)是2024年8月1日(2024年7月31日)

 

 

 

XAI Octagon 浮動利率和另類收入信託 由XA投資有限責任公司代表

(公司章程中指定的準確公司名稱)

 

 

 

特拉華州   811-23247   82-235867

(或其他轄區

(所在 州或其他司法轄區,或 國家 (或其他註冊地))

 

(委員會

文件編號

 

(國税局僱主)

(主要 執行人員之地址)

 

北克拉克街321號, 2430套房, 芝加哥, 伊利諾伊州   60654
(主要 執行人員之地址)   (郵政 編 碼)

 

註冊人電話號碼,包括區號(312) 374-6930

 

 

(如上次報告以來有更改,填寫前名或以前地址)

 

 

 

如果Form 8-K申報旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的申報義務,請檢查適當的下面的方框:

 

根據證券法規第425規定的書面通信(17 CFR 230.425)
根據交易法規第14a-12規定的徵求意見材料(17 CFR 240.14a-12)
根據1934年證券交易法規第14d-2(b)條進行的預先啟動通信(17 CFR 240.14d-2(b))
根據1934年證券交易法規第13e-4(c)條進行的預先啟動通信(17 CFR 240.13e-4(c))

 

根據法案第12(b)章註冊的證券:

 

每一類別的名稱   交易符號   在每個交易所註冊的名稱
普通受益權證券   XFLT   請使用moomoo賬號登錄查看New York Stock Exchange
6.50% 2026年系列優先股(清算價值為25.00美元) 期限優先股
(清算優先權 $25.00)
  XFLTPRA   請使用moomoo賬號登錄查看New York Stock Exchange

 

在勾選標記旁邊註明發行人是否是根據1933年證券法規則405條(本章節的§230.405)或1934年證券交易法規則12億.2條(本章節§2401.2億.2)定義的新興成長公司

 

新興成長型企業

 

如果這是一家新興增長型企業,請用複選框表示,如果註冊人已選擇不使用根據證券交易所13(a)條的規定提供的遵守新的或經修訂的財務會計準則的延長過渡期,則不用。 ☐

 

 

 

 

 

 

項目3.02。權益證券非公開出售

 

如先前所披露的,2024年6月10日,XAI Octagon Floating Rate & Alternative Income Trust(紐約證券交易所:XFLT)(“信託”)與Eagle Point Credit Management LLC和其中的購買方(“購買方”)之間簽署了購買協議(“購買協議”),涉及發行和出售最多1,800,000股信託的6.95% Series II 2029可轉換優先股,清算優先權為$25.00(“2029可轉換優先股”,按每股23.25美元的價格出售,於2025年12月10日或之前進行的一項或多項交易,免除根據1933年證券法第4(a)(2)條進行註冊的條款。

 

2024年7月31日,信託向購買方發行和出售了400,000股Series II 2029可轉換優先股。信託獲得了淨收益(扣除費用)約930萬美元。

 

在2024年7月31日發行和銷售可轉換優先股之後,信託已發行和流通了800,000股Series II 2029可轉換優先股。

 

關於Series II 2029可轉換優先股的描述,請參閲信託於2024年6月14日提交的8-k表格,並在其中作為附件3.1提交的期限優先股權利聲明的全文。購買協議的一份副本已作為附件10.1提交給信託於2024年6月14日提交的8-k表格。

 

1

 

 

簽名

 

根據《證券交易法》的要求,該登記人已授權其代表簽署此報告。

 

  XAI OCTAON懸浮利率&另類收入信託
     
日期:2024年8月1日 通過:

/s/ Benjamin D. McCulloch

  姓名: 本傑明·D·麥卡洛奇
  標題: 祕書兼首席法律官

 

 

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