附錄 99.1

Hercules Capital公佈2024年第二季度財務業績

2024 年第二季度債務和股權承諾總額為 6.865 億美元

2024 年第二季度總融資額達到創紀錄的 4.615 億美元，同比增長 28.7%

2024年第二季度創紀錄的總投資收入為1.25億美元，同比增長7.5％

2024年第二季度淨投資收益 “NII” 為8,240萬美元，合每股0.51美元，同比增長8.8％

2024 年第二季度 NII 提供 128% 的基本現金分配覆蓋率

保守的資產負債表管理，淨GAAP槓桿率為93.3％，淨監管槓桿率為83.9％

未分配收益溢出額為1.45億美元，合0.89美元⁽¹⁾ 每股期末股票 非常出色

管理的資產約為46億美元，同比增長14.7％⁽²⁾

2024 年第二季度財務業績和亮點

•

創紀錄的總投資收入為125.0美元 百萬，同比增長7.5％

•

NII 為 82.4 美元 百萬美元，合每股0.51美元，同比增長8.8％

•

債務和股權承諾總額為686.5美元 百萬

•

淨大力神債務和股權承諾為530.2美元 百萬(3)

•

創紀錄的總資金總額為461.5美元 百萬

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Hercules 淨融資額為 3.448億美元(3)

•

計劃外提前還本金或 “提前還款” 306.1 美元 百萬，較161.1美元增長90.0％ 2024 年第一季度達到 100 萬

•

482.0 美元 百萬的可用流動性，受現有條款和契約的約束

•

19.2% 的平均股本回報率 “ROAE”（NII/平均股票）(4)

•

9.6% 的平均資產回報率 “ROAA”（NII/平均資產）

1

•

GAAP槓桿率為94.8％，監管槓桿率為 85.4%(5)

•

淨GAAP槓桿率（包括小企業管理局債券，不包括現金）為93.3％，淨監管槓桿率（不包括 小企業管理局債券和現金（83.9％）

•

淨資產價值 “資產淨值” 為11.43美元，較2024年第一季度下降1.7％

•

公認會計原則有效收益率為14.7％，核心收益率為13.7％ 收益率(6)，一項非公認會計準則衡量標準

截至2024年6月30日的年初至今財務摘要

•

2024年上半年創紀錄的總投資收入為2.466億美元，同比增長11.4％

•

2024年上半年的NII達到創紀錄的1.615億美元，合每股1.01美元，同比增長14.4％

•

2024年上半年新增債務和股權承諾總額為16.4億美元

•

2024年上半年總融資額達到創紀錄的10.7億美元，同比增長27.8％

•

淨債務投資組合增長3.525億美元

•

計劃外提前還款4.672億美元

腳註：

(1)	每股加權平均已發行股票0.90美元

(2)	管理的資產包括由Hercules Capital和顧問子公司管理的資產（定義 下面）

(3)	Net Hercules 的承諾和資金不包括分配給或直接承諾或資助的款項 顧問基金，是本季度由Hercules Adviser LLC（“顧問子公司”）管理的外部工具”

(4)	如上所述，截至目前，平均股本回報率來自 Hercules Capital, Inc. 2024 年 6 月 30 日，以及 (ii) 基於淨投資收益，不包括已實現和未實現的收益/虧損

(5)	監管槓桿意味着 債務與權益比率，不包括公司小型企業管理局的 “SBA” 債券

(6)	核心收益不包括提前還款、顧問子公司和直布羅陀子公司的股息、一次性費用和銀行利息收入，包括到期承諾的收入和費用

加利福尼亞州聖馬特奧，2024 年 8 月 1 日 — 赫拉克勒斯資本有限公司（紐約證券交易所代碼：HTGC）（“大力神” 或 “公司”），為創新型企業、成長型和成熟階段公司提供最大和領先的專業融資提供商，由一些領先和頂級風險投資和精選的風險投資提供商 私募股權公司今天公佈了截至2024年6月30日的第二季度財務業績。

“我們在2024年的輝煌開局 首席執行官斯科特·布魯斯坦表示，我們世界一流的投資團隊在2024年上半年提供了創紀錄的10.7億美元總融資，同比增長了近28％ Hercules 的首席執行官兼首席投資官。“再加上債務投資組合的強勁增長，我們在上半年實現了創紀錄的2.466億美元的總投資收入和創紀錄的1.615億美元的淨投資收益 在這一年中，同比分別增長了11％和14％以上。我們保持充足流動性和適度槓桿率的嚴格增長戰略使我們處於有利的競爭地位，可以在市場上投機取巧 同時保持我們嚴格的承保標準。此外，我們第二季度每股0.51美元的淨投資收益為我們的基本分配提供了128％的覆蓋率，並將我們的未分配收益溢出額增加到1.45億美元。”

2

Bluestein總結道：“第二季度之後，我們的第四個SBIC許可證獲得了小企業管理局的批准， 這將提供獲得1.75億美元額外增長資本的機會，並有助於維持我們的總體混合資本成本。第四份許可證將為我們提供進一步的靈活性和流動性，使我們能夠繼續支持我們的 成長階段的生態系統。”

2024 年第二季度回顧和經營業績

債務投資組合

大力神第二季度總交付量 新債務和股權承諾總額為6.865億美元，第二季度新增資金總額為4.615億美元。

在第二季度， 赫拉克勒斯實現了3.061億美元的提前還款，再加上940萬美元的正常預定攤款，債務償還總額為3.155億美元。

新的債務投資發起和融資活動使第二季度淨負債投資組合增加了2720萬美元 成本基礎。

公司按類別分列的總投資組合（按成本和公允價值計算）同比如下所示：

總投資組合：2024 年第一季度至 2024 年第二季度

（單位：百萬）		債務				股權及其他投資				認股權證				總投資組合
截至2024年3月31日的成本餘額		$	3,383.7			$	160.5			$	30.4			$	3,574.6
新資金(a)			454.4				4.7				2.4				461.5
分配給顧問基金或直接由顧問基金資助的資金			(115.6)	)			(0.4	)			(0.7)	)			(116.7)	)
已收到的投資本金			(9.4)	)			—				—				(9.4)	)
提前獲得回報(b)			(306.1)	)			—				—				(306.1)	)
歸因於轉換、清算和費用的淨變動			3.9				1.9				(0.6)	)			5.2
2024 年第二季度的淨活動			27.2				6.2				1.1				34.5
截至2024年6月30日的按成本計算的餘額		$	3,410.9			$	166.7			$	31.5			$	3,609.1
截至2024年3月31日的公允價值餘額		$	3,383.0			$	156.0			$	32.7			$	3,571.7
2024 年第二季度的淨活動			27.2				6.2				1.1				34.5
未實現增值（折舊）的淨變動			(17.7	)			(15.0	)			(4.9)	)			(37.6)	)
外匯未實現收益（虧損）			—				—				—				—
2024 年第二季度淨活動總量			9.5				(8.8)	)			(3.8)	)			(3.1	)
截至2024年6月30日的公允價值餘額		$	3,392.5			$	147.2			$	28.9			$	3,568.6

(a)	包括2024年第二季度與循環貸款相關的50萬美元資金。

(b)	早期回報包括 2024 年第二季度的 80 萬美元左輪手槍付款。

3

按季度劃分的債務投資組合餘額

（單位：百萬）		2024 年第二季度				2024 年第一季度				2023 年第四季度				2023 年第三季度				2023 年第二季度
按成本計算的期末餘額		$	3,410.9			$	3,383.7			$	3,058.4			$	3,131.6			$	2,937.0
加權平均餘額		$	3,334.9			$	3,208.3			$	3,122.0			$	2,974.3			$	2,875.0

按季度劃分的債務投資組合構成

（佔債務投資組合的百分比）		2024 年第二季度				2024 年第一季度				2023 年第四季度				2023 年第三季度				2023 年第二季度
第一留置權優先擔保			90.1	%			88.4	%			88.8	%			87.3	%			83.1	%
浮動費率（含樓層）			97.4	%			97.3	%			95.9	%			95.5	%			95.5	%

有效投資組合收益率和核心投資組合收益率（“核心收益率”）

2024年第二季度，赫拉克勒斯債務投資組合的有效收益率為14.7％，而2024年第一季度的有效收益率為14.9％。公司意識到 2024年第二季度的提前還款額為3.061億美元，而2024年第一季度為1.611億美元，增長了90.0％。有效收益率通常包括因提前還款而產生的費用和收入加速的影響，以及 其他一次性活動。有效收益率受到提前還款水平提高或下降的重大影響，其計算方法是將總投資收入除以加權平均收益 本季度未償還的投資組合資產，不包括認股權證和股權投資等非利息收益資產。

核心收益率是非公認會計準則衡量標準，在2024年第二季度為13.7％，在公司預期的13.7％至年範圍內 13.9％，與2024年第一季度的14.0％相比有所下降。Hercules將核心收益率定義為收益率，通常不包括因未攤銷收入和預付款費用加速而產生的與提前還款相關的任何收益，包括 到期承諾的收入。

損益表

2024年第二季度的總投資收益增至1.25億美元，而2023年第二季度為1.162億美元。增加的主要原因是 期間加權平均債務投資組合更高。

非利息和費用支出是 2024 年第二季度為 2,400 萬美元，而 2023 年第二季度為 2330 萬美元。增長的主要原因是員工薪酬支出的增加被一般和行政及税收支出的減少所抵消。

2024年第二季度的利息支出和費用為2150萬美元，而2023年第二季度為1,960萬美元。增長主要是由於加權增加 平均借款額和信貸額度的較高利用率以及各期之間較高的利率.

該公司進行了加權 2024年第二季度包括利息和費用在內的平均借款成本為5.0％，而2023年第二季度為4.8％。增長的主要原因是兩期之間信貸額度的利率提高。

4

NII — 淨投資收益

根據16070萬股基本加權平均已發行股數，2024年第二季度的NII為8,240萬美元，合每股0.51美元，相比之下 根據2023年第二季度已發行的14140萬股基本加權平均股票，合7,570萬美元，合每股0.53美元。這一增長主要歸因於各期之間加權平均債務投資組合的增加，但被以下因素所抵消 淨運營費用總額的增加。

持續的信用紀律和強勁的信用表現

自2004年10月首次發起活動至2024年6月30日大力神的淨累計已實現收益/（虧損）頭寸（包括淨額） 按公認會計原則計算，貸款、認股權證和股權活動（不包括債務清償損失和其他非信貸相關損失）總計（4,210）萬美元，涵蓋近20年的投資 活動。

與同期淨新債務投資承諾總額186億美元相比，自此以來的已實現收益/（虧損）總額 初期（4,210萬美元）相當於累計債務承諾的約23個基點（“基點”），佔0.23％，或有效年化虧損率為1.2個基點，佔0.012％。

已實現收益/（虧損）

在 2024 年第二季度，赫拉克勒斯實現了淨收入 已實現虧損（580萬美元）包括580萬美元的已實現收益總額，主要來自權證和股權投資的收益，由債務投資、認股權證和股權投資虧損所致（1160萬美元）所抵消 外匯匯率波動造成的損失。

未實現升值/（折舊）

在2024年第二季度，扣除外幣波動的影響，赫拉克勒斯錄得的未實現淨貶值（3,470萬美元）。這主要是 歸因於債務投資的未實現淨折舊（1,980萬美元），歸因於公開交易股票和權證投資估值變動的未實現淨折舊（550萬美元），未實現淨折舊（980萬美元） 折舊歸因於私有股權、認股權證和投資基金的估值變動，70萬美元歸因於淨外匯變動的未實現淨增值和220萬美元的未實現淨增值 可歸因於其他與投資相關的應收賬款的升值。此外，赫拉克勒斯錄得（250萬美元）的收入，這歸因於變現事件導致上一季度的升值逆轉。

投資組合資產質量

截至2024年6月30日， 債務投資組合的加權平均評級，按成本計算為2.18，而截至2024年3月31日的評分為2.16，以1為最高質量。赫拉克勒斯的政策通常是向下調整信用評級 關注其投資組合公司，因為這些公司在未來9-14個月內對額外成長型股權資本的預期需求即將到來，為各自的運營提供資金。公司旗下的多家公司 投資組合將不時需要額外的資金來維持其運營。此外，如果投資組合公司不符合公司的融資標準，赫拉克勒斯可能會有選擇地不時下調其評級 或者相對於各自的業務計劃表現不佳。

5

截至2024年6月30日，債務投資組合按公允價值進行評級，不包括認股權證和 股權投資，如下：

信用評級（按公允價值計算），2024 年第二季度至 2023 年第二季度（百萬美元）
		2024 年第二季度								2024 年第一季度								2023 年第四季度								2023 年第三季度								2023 年第二季度
1 級-高級		$	808.9				23.9%			$	792.2				23.4%			$	626.8				20.5%			$	607.5				19.7%			$	593.6				20.2%
二年級		$	1,468.7				43.3%			$	1,507.1				44.6%			$	1,286.2				42.1%			$	1,312.0				42.4%			$	1,151.7				39.2%
三年級		$	1,051.8				31.0%			$	988.1				29.2%			$	1,040.6				34.0%			$	1,066.8				34.5%			$	1,125.6				38.3%
四年級		$	31.0				0.9%			$	87.3				2.6%			$	103.7				3.4%			$	81.1				2.6%			$	67.0				2.3%
5 級-低級		$	32.1				0.9%			$	8.2				0.2%			$	—				0.0%			$	24.6				0.8%			$	—				0.0%
加權平均值（按成本計算）			2.18								2.16								2.24								2.28								2.24

非應計賬款

非應計貸款數量同比保持不變。截至 2024 年 6 月 30 日，該公司 兩（2）筆非應計債務投資，投資成本和公允價值分別約為9,180萬美元和3,210萬美元，佔總額的2.5％和0.9％ 公司分別按成本和價值計算的總投資組合。

截至2024年3月31日，公司有兩（2）筆非應計債務投資，投資成本和公允價值分別約為4,220萬美元和520萬美元，佔公司按成本計算的總投資組合的百分比分別為1.2％和0.1％ 分別是和價值。

		2024 年第二季度				2024 年第一季度				2023 年第四季度				2023 年第三季度				2023 年第二季度
按成本計算的總投資		$	3,609.1			$	3,575.0			$	3,247.0			$	3,308.9			$	3,114.1
非應計貸款佔總額的百分比
按價值進行投資			0.9	%			0.1	%			0.0	%			0.8	%			0.0	%
非應計貸款佔總額的百分比
成本投資			2.5	%			1.2	%			1.0	%			2.7	%			0.4	%

流動性和資本資源

截至2024年第二季度，公司擁有4.820億美元的可用流動性，其中包括2770萬美元的非限制性現金和現金等價物，以及 4.543億美元的可用信貸額度，但須遵守現有條款、預付利率、監管和契約要求。

除了我們的 可用流動性，根據股票自動櫃員機計劃，公司還有1360萬股股票可供發行和出售。

6

銀行設施

截至2024年6月30日，赫拉克勒斯向三菱日聯金融集團提供的4億美元承諾信貸額度下有1.33億美元的未償借款 根據Hercules向SMBC提供的4億美元承諾信貸額度和信用證額度，代理和2.12億美元的未償借款和60萬美元的未償信用證。

槓桿作用

截至 2024 年 6 月 30 日，赫拉克勒斯的 GAAP 槓桿率，包括其小企業管理局債券，為94.8％。大力神的監管槓桿率或債務與權益比率，不包括其小企業管理局債券，為85.4％，淨額 監管槓桿率是非公認會計準則的衡量標準（不包括約2770萬美元的現金），為83.9％。赫拉克勒斯的淨槓桿率，包括其小企業管理局債券，為93.3％。

可用無資金承付款——佔總資產的13.1％

公司的無準備金承付款和意外開支主要包括未使用的以貸款形式向特定投資組合提供信貸的承諾 公司。這些無準備金的合同承諾中的一部分取決於投資組合公司達到某些里程碑才能獲得額外資金。此外，公司與其簽訂的信貸協議 投資組合公司包含慣例貸款條款，允許我們在標的公司遇到影響財務狀況的重大不利事件時減免先前所作承諾的融資義務 公司的狀況或業務前景。此外，由於這些承付款的一部分也可能在不提取的情況下到期，因此沒有資金的合同承付款不一定代表未來的現金需求。

截至2024年6月30日，應投資組合公司的要求，公司有4.795億美元的可用無準備金承付款，未支配 任何里程碑，包括未動用的循環設施，佔赫拉克勒斯總資產的13.1％。這與上一季度4.834億美元的可用無準備金承付款（佔赫拉克勒斯總額的13.1％）相比仍然相似 資產。

現有管道和簽署的條款表

在2024年第二季度完成了6.865億美元的新債務和股權承諾後，截至2024年7月29日，大力神尚未兑現已簽署的非約束性條款表的2.1億美元未兑現承諾。自2024年第二季度結束以來，截至2024年7月29日，Hercules已經完成了新的總債務和股權承諾（在轉讓或直接投資之前） 由顧問基金髮起）2810萬美元，資金為4,540萬美元。

簽署的非約束性條款 表格須待Hercules的盡職調查和最終的投資委員會批准程序以及與潛在投資組合公司就最終文件進行談判後才能令人滿意地完成。這些不具約束力的條款表通常在簽署後的大約90天內轉換為合同承諾，其中一部分可能會分配或分配給由其管理的私人基金或直接發放 收盤前或之後的顧問子公司。

7

下表彙總了公司年初至今的已完成和待處理的承諾：

已完成的承諾和待處理的承諾（在 數百萬）
2024 年 1 月 1 日至 6 月 30 日關閉 承諾(a) (c)		$	1642.5
2024 年第三季度封閉式承諾（截至 2024 年 7 月 29 日）(a) (c)		$	28.1
年初至今 2024 年封閉式承諾（截至 2024 年 7 月 29 日）(a) (b) (c)		$	1,670.6
2024 年第三季度未完成的承諾（截至 2024 年 7 月 29 日）(b)		$	210.0
年初至今 2024 年已完成和待處理的承諾(a) (b) (c)		$	1,880.6

注意事項：

a。	封閉式承諾可能包括續訂現有信貸額度和股權承諾。並非全部關閉 承付款導致未來的現金需求。承付款通常在接下來的兩個季度收盤時提供資金。

b。	並非所有未兑現的承諾（簽署的非約束性條款表）都是 預計將結束，不一定代表任何未來的現金需求。

c。	分配給顧問基金或直接發放之前的承付款總額。

資產淨值

截至2024年6月30日， 該公司的淨資產為18.6億美元，而2024年第一季度末為18.9億美元。截至2024年6月30日，16240萬股已發行普通股的每股資產淨值下降了1.7％，至11.43美元，而去年同期為11.63美元 截至2024年3月31日，已發行16220萬股普通股。每股資產淨值的下降主要歸因於本季度未實現淨虧損的變化。

利率敏感度

赫拉克勒斯有資產 敏感債務投資組合，截至2024年6月30日，其債務投資組合中有97.4％按浮動利率定價，利率基於優惠或非優先利率（SOFR或BSBY） 下限，加上其80.4％的固定利率未償債務借款，導致淨投資收益敏感度提高。

基於 截至2024年6月30日，Hercules的合併資產負債表，下表顯示了假設基準利率運營產生的淨收入組成部分的大致年化增長/（減少） 假設赫拉克勒斯的債務投資和借款沒有變化，利率會發生變化，例如最優惠利率。由於積極參與公司股票自動櫃員機計劃以及任何因素的影響，這些估計可能會發生變化 未來的股票發行。

（以千計） 基點變動		利息   收入(1)				利息   開支				網   收入				EPS(2)
(200)		$	(39,286)	)		$	(6,022)	)		$	(33,264	)		$	(0.21	)
(100)		$	(22,292)	)		$	(3,011)	)		$	(19,281)	)		$	(0.12	)
(75)		$	(17,612)	)		$	(2,258	)		$	(15,354)	)		$	(0.10	)
(50)		$	(12,317)	)		$	(1,505)	)		$	(10,812)	)		$	(0.07	)
(25)		$	(6,370	)		$	(753)	)		$	(5,617)	)		$	(0.03	)
25		$	7,407			$	753			$	6,654			$	0.04
50		$	14,629			$	1,505			$	13,124			$	0.08
75		$	21,813			$	2,258			$	19,555			$	0.12

(1)	來源；Hercules 2024 年第二季度的 10-Q 表格

(2)	每股收益是根據已發行的基本加權股票160,748股計算得出的。估計值可能會因影響而發生變化 包括積極參與公司的股票自動櫃員機計劃和任何未來的股票發行。

8

現有的股票和認股權證投資組合

股票投資組合

赫拉克勒斯在 78 年持有股權 截至2024年6月30日，投資組合公司的公允價值為1.403億美元，成本基礎為1.618億美元。按公允價值計算，32.8％或4,830萬美元與公共股權頭寸有關。

權證投資組合

赫拉克勒斯在 101 年擔任過逮捕令 截至2024年6月30日，投資組合公司的公允價值為2,890萬美元，成本基礎為3,150萬美元。按公允價值計算，38.9％或1,130萬美元與公開認股權證持倉有關。

2024 年第二季度投資組合公司的首次公開募股和併購活動

如 截至2024年7月29日，Hercules持有兩（2）家已完成或宣佈首次公開募股或併購活動的投資組合公司的債務、認股權證或股權頭寸，包括：

截至 2024 年第二季度的首次公開募股和 SPAC 活動

•

兩（2）家投資組合公司於2023年根據《就業法》祕密提交

2024 年第二季度的併購活動

•

2024年5月，赫拉克勒斯的投資組合公司Onna Technologies成為幫助公司的市場領導者 管理來自基於雲的協作工具的非結構化數據，被領先的人工智能電子發現、審查和調查平臺的全球提供商Reveal收購。收購條款 未被披露。赫拉克勒斯承諾從2023年7月開始進行510萬美元的風險債務融資。

•

2024年6月，赫拉克勒斯的投資組合公司Eigen Technologies是文檔人工智能領域的市場領導者 開創數據提取和人工智能治理的金融服務和保險被人工智能原生合同生命週期管理（CLM）領域的領導者Sirion收購。收購條款 未被披露。赫拉克勒斯承諾從2022年4月開始進行2500萬美元的風險債務融資。

無法保證 尚未完成首次公開募股的公司將完成首次公開募股，或者待定的合併公告將關閉。

後續事件

1。

2024年7月9日，該公司的SBIC V獲得了作為SBIC運營的許可。這是 Hercules的第四張SBIC牌照，通過該牌照，公司可以獲得1.75億美元的小企業管理局債券，但須滿足某些條件。該許可證的期限為10年，小企業管理局債券有效 基於國庫利率的固定利率加上適用於債券提取期間的利差。截至2024年3月的最新債券池化日，小企業管理局債券的發行利率約為5.164％。實際匯率 可能因提款時間和池化期而異。

2。

2024年7月16日，公司全額償還了未償還的1.05億美元本金總額， 根據2024年7月票據的條款，應計利息為250萬美元。

9

電話會議

大力神計劃於2024年8月1日太平洋時間下午2點（美國東部時間下午5點）舉行2024年第二季度財務業績電話會議。通過以下方式參與 電話，請在這裏註冊。註冊後，所有電話參與者都將收到撥入號碼以及可用於接聽電話的唯一PIN碼。雖然不是必需的，但它是 建議您在活動開始前 10 分鐘加入。2024年第二季度財務業績電話會議的網絡直播也將在公司網站investor.htgc.com的投資者關係欄目上播出。 電話會議結束後的至少30天內，將在公司網站上提供存檔的網絡直播重播。

關於赫拉克勒斯資本， 公司

Hercules Capital, Inc.（紐約證券交易所代碼：HTGC）是領先和最大的專業金融公司，專注於提供高級擔保風險投資成長貸款 適用於各種技術和生命科學行業中由高增長、創新的風險投資支持的公司。自成立以來（2003年12月），Hercules已承諾向660多家公司提供超過200億美元，並且是貸款機構 是尋求增長資本融資的企業家和風險投資公司的首選。有興趣進一步瞭解融資機會的公司應聯繫 info@htgc.com，或致電 650.289.3060。

赫拉克勒斯還通過其全資子公司Hercules Adviser LLC（“顧問子公司”）經營資產管理業務 它通過它管理外部各方的投資（“顧問基金”）。根據1940年的《投資顧問法》，顧問子公司註冊為投資顧問。

赫拉克勒斯的普通股在紐約證券交易所（NYSE）上市，股票代碼為 “HTGC”。此外，赫拉克勒斯有一張零售債券 發行2033年到期的6.25％的票據（紐約證券交易所代碼：HCXY）。

前瞻性陳述

本新聞稿可能包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的 “前瞻性陳述”。我們可以使用 諸如 “預期”、“相信”、“期望”、“打算”、“將”、“應該”、“可能” 之類的詞語以及用於識別前瞻性陳述的類似表達。前瞻性陳述 不能保證未來的表現，不應作為任何投資決策的依據。此類報表基於當前可用的運營、財務和競爭信息，並受各種風險和 不確定性可能導致實際結果與我們的歷史經驗和我們目前的預期存在重大差異。雖然我們無法確定所有這些風險和不確定性，但我們敦促您閲讀我們的年度報告中討論的風險 在我們向美國證券交易委員會公開提交的10-k表格和其他材料上。本新聞稿中的任何前瞻性陳述僅截至本新聞稿發佈之日作出。大力神 假設將來沒有義務更新任何此類聲明。

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聯繫人：

邁克爾·哈拉

投資者關係和企業傳播

赫拉克勒斯資本有限公司

650-433-5578 

mhara@htgc.com

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赫拉克勒斯資本有限公司

合併資產負債表

（以千計，每股數據除外）		2024年6月30日 （未經審計）				2023 年 12 月 31 日
資產
按公允價值計算的投資：
非控制/非附屬機構 投資（成本分別為3,505,346美元和3,143,851美元）		$	3,457,280			$	3,133,042
控制投資（成本分別為103,772美元和103,182美元）			111,259				115,004
按公允價值計算的投資總額（成本分別為3,609,118美元和3,247,033美元；公允價值） 與VIE相關的金額分別為262,917美元和254,868美元）			3,568,539				3,248,046
現金和現金等價物			27,676				98,899
限制性現金（分別與VIE11,242美元和17,114美元相關的金額）			11,242				17,114
應收利息			31,533				32,741
使用權資產			18,104				4,787
其他資產			15,042				15,339
總資產		$	3,672,136			$	3,416,926
負債
債務（扣除債務發行成本）；與VIE相關的金額分別為148,838美元和148,544美元）(1)		$	1,747,127			$	1,554,869
應付賬款和應計負債			49,519				54,156
經營租賃責任			18,945				5,195
負債總額		$	1,815,591			$	1,614,220
淨資產包括：
普通股，面值			163				158
超過面值的資本			1,737,478				1,662,535
可分配收益總額			118,904				140,013
淨資產總額		$	1,856,545			$	1,802,706
負債總額和淨資產		$	3,672,136			$	3,416,926
已發行普通股（面值0.001美元，授權20萬股）			162,428				157,758
每股淨資產價值		$	11.43			$	11.43

(1)	公司的小企業管理局債券、2025年2月票據、2025年6月票據、2025年6月票據、2033年期票據、2027年1月票據、2024年7月票據、2026年3月A和b票據、2026年9月票據以及2031年資產支持票據（每個期限在10-Q表季度報告中定義）均扣除每種工具的相關債務發行成本。

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赫拉克勒斯資本有限公司

合併運營報表

（未經審計）

（以千計，每股數據除外）		截至6月30日的三個月								截至6月30日的六個月
		2024				2023				2024				2023
投資收益：
利息和股息收入：
非控制/非附屬機構 投資		$	114,072			$	107,931			$	226,894			$	206,712
控制投資			3,457				1,055				6,414				2,171
利息和股息收入總額			117,529				108,986				233,308				208,883
費用收入：
非控制/非附屬機構 投資			7,441				7,226				13,179				12,400
控制投資			36				19				72				38
費用收入總額			7,477				7,245				13,251				12,438
總投資收入			125,006				116,231				246,559				221,321
運營費用：
利息			19,162				17,184				36,786				33,809
貸款費用			2,346				2,464				4,743				4,793
一般和行政			4,481				5,151				9,539				9,277
税收支出			1,754				1,980				2,465				3,367
員工薪酬：
薪酬和福利			14,414				12,841				30,758				27,458
基於股票的薪酬			3,343				3,325				6,477				6,511
員工薪酬總額			17,757				16,166				37,235				33,969
總運營支出			45,500				42,945				90,768				85,215
分配給顧問子公司的費用			(2,852)	)			(2,414)	)			(5,729)	)			(5,093)	)
淨運營支出總額			42,648				40,531				85,039				80,122
淨投資收益			82,358				75,700				161,520				141,199
已實現淨收益（虧損）和未實現增值（折舊）的淨變動：
已實現淨收益（虧損）：
非控制/非附屬機構 投資			(5,784	)			217				2,384				8,177
已實現淨收益（虧損）總額			(5,784	)			217				2,384				8,177
未實現升值（折舊）的淨變化：			—				—				—				—
非控制/非附屬機構 投資			(33,216	)			14,285				(26,753)	)			26,544
控制投資			(1,506)	)			4,573				(4,335)	)			13,419
未實現增值（折舊）的淨變動總額			(34,722)	)			18,858				(31,088)	)			39,963
已實現淨收益（虧損）總額和未實現升值的淨變動 （折舊）			(40,506)	)			19,075				(28,704)	)			48,140
運營導致的淨資產淨增加（減少）		$	41,852			$	94,775			$	132,816			$	189,339
普通股每股收益和虧損前的淨投資收益：
基本		$	0.51			$	0.53			$	1.01			$	1.01
普通股每股運營產生的淨資產變動：
基本		$	0.26			$	0.66			$	0.83			$	1.35
稀釋		$	0.25			$	0.66			$	0.82			$	1.34
已發行股票的加權平均值：			—				—				—				—
基本			160,748				141,390				159,096				138,338
稀釋			161,309				142,084				159,614				139,587
每股普通股支付的分配：
基本		$	0.48			$	0.47			$	0.96			$	0.94

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