附件1(D)

的股份處理規則

三菱日聯金融集團

於2022年8月2日修訂

(英文譯本)

第一章總則

第一條(目的)

1.公司章程第12條規定的股份和股票收購權的處理及其費用，適用日本證券託管中心(以下簡稱中心)和證券公司、信託銀行等賬户管理機構(以下簡稱證券公司等)的規定。以及這些規定。

2.依據本公司與本公司指定的信託銀行訂立的協議而開設的特別賬户的處理及其費用，須受該信託銀行所訂明的規則及本規例所規限。

第二條(股份轉讓代理)

公司股份轉讓代理機構及其經辦機構如下：

股份轉讓代理：

三菱日聯信託銀行

東京市千代田區丸之內1號4-5

經辦辦公室：

三菱日聯信託銀行法人代理部

東京市千代田區丸之內1號4-5

第3條(提出請求或通知的方法)

1.所有向公司提出的要求或通知，須以公司訂明的格式提出，但如該項要求或通知是透過證券公司等提出的，則屬例外。和中心或通過證券公司等，並在本辦法第三十六條第一款規定的情況下。

2.前款規定的請求或通知，如由代理人提出或須經保護人(霍薩寧)或助理(霍喬寧)同意，應提交證明該代理人授權的文件；或應分別提交同意文件。

3.如第1段所列的要求或通知是透過證券公司等提出的。和中心或通過證券公司等，這種要求或通知可能被視為是股東本人提出的。

4.公司可以要求提出請求或通知的人提交材料，證明該人是股東或其本人。

5.公司要求提交前款規定的材料的，除非提交了該等材料，否則公司不接受第一款規定的請求或通知。

第二章記項或紀錄等在股東登記冊上

第四條(股東名冊上的記項或記錄)

1.本公司應根據本中心發出的《關於全體股東的通知》(即《債券、股份和其他證券中央清算法》第151條規定的通知，以下簡稱《結算法》)在股東名冊上登記或記錄。

2.本公司收到登記或記錄於股東名冊內的人士(下稱“股東(S)等”)更改地址的通知。或透過證券公司發出有關登記或記錄於股東名冊內事項的任何其他變更的通知(個人股東通知(Kobetsu Kabunushi Tuchi)除外)(指清算法第154條第3款所規定的通知；下文同樣適用)等。和中心，本公司應根據該通知更改股東名冊上的記項或記錄。

(三)除前兩款第(二)項規定外，公司發行新股或者法律、法規規定的其他事項，應當在股東名冊上記載或者記錄。

第五條(字符等將在股東名冊內使用)

公司股東名冊中的記項或記錄應使用中心指定的字符和/或符號。

第六條(記項或紀錄等在股票收購權分類賬中)

(一)請求在股票取得權分類賬上登記或者記錄，請求登記、轉讓或者註銷股票取得權質押，或者請求登記或者註銷信託持有的股份，應當向股份轉讓代理機構提出。

(二)除前款規定外，股票收購權的處理可以另行規定。

第三章通知等

第7條(地址、名稱或商號的通知)

1.股東等應將其地址、名稱或商號通知公司。

(二)前款規定的通知或者通知的變更，應當通過證券公司等作出。和中心，但發行新股或者法律、法規規定的其他情形除外。

第八條(通知非居民股東等)

1.股東等在外國居住的，應指定其在日本的常備代理人或指定其在日本的郵寄地址接收通知並通知本公司。

2.股東中應包括常備代表等。前條第一款規定的。

第三條第一款規定的通知或者通知的變更，應當通過證券公司等作出。和中心，但發行新股或者法律、法規規定的其他情形除外。

第九條(公司代表)

1.如屬股東等為公司時，應通知該公司的一(1)名代表的名稱和名稱。

(二)前款規定的通知或者通知的變更，應當通過證券公司等作出。和中心，但發行新股或者法律、法規規定的其他情形除外。

第十條(代表人等共有股份)

(一)共有股份的股東應當指定一(1)名代表，並通知該代表的地址和名稱或商號。

(二)前款規定的通知或者通知的變更，應當通過證券公司等作出。和中心，但發行新股或者法律、法規規定的其他情形除外。

3.如屬股東等為非法人團體的，適用前兩款規定。

第十一條(法定代理人)

1.如法定代理人代表股東等，例如父母或監護人(Kokennin)，則須通知該法定代理人的地址及名稱或商號。

(二)前款規定的通知或者變更、註銷，應當通過證券公司等予以通知。和中心，但發行新股或者法律、法規規定的其他情形除外。

第十二條(其他通知)

1.除前條規定的第七條規定的通知外，除本公司另有規定外，應通過證券公司等方式通知本公司。或者通過證券公司等，但發行新股或者法律、法規規定的其他情形除外。

2.證券公司等不能接受或處理的通知應向股份轉讓代理人提出。

第十三條(事項等關於股票收購權持有人的通知)

本細則第七條至上一條之規定，於必要時適用於本公司股份收購權分類賬內有關記入或記錄之人士之通知事項及通知方法，惟該等通知須向股份轉讓代理人作出，除非根據本章程第六條第二款另有規定。

第十四條(提出紙質交付請求並提出異議)

索取公司法第325-5條第(1)款規定的以電子形式提供的股東大會參考文件的紙質版本(下稱“紙質交付請求”)和提出前款第(5)款規定的異議，應以書面形式提出。但是，通過證券公司等或者證券託管中心提出紙質交割請求的，應當按照證券公司等或者證券託管中心的規定辦理。

第四章購買零碎單位股份

第15條(購買零碎單位股份申請書)

股東要求本公司購買零碎單位股份的，應當通過證券公司等渠道提出。和本中心按照本中心規定的規則辦理。

第十六條(購進價格的確定)

零碎單位股份的收購價應為相當於根據上一條細則提出的要求送達股份轉讓代理經辦處當日東京證券交易所報告的本公司股份每股收盤價的金額乘以該零碎單位股份的數量；然而，如果在該日沒有進行本公司股份的交易或該日正好是東京證券交易所休市的日子，則該收市價應被視為相當於其後生效的每股第一個交易價的金額。

第17條(支付購置款)

1.除本公司另有決定外，本公司應於收購價確定之日起第四(4)個營業日起的第四個營業日(以下簡稱“收購款”)，向要求購買零碎單位股份的股東支付相當於按照前條規定計算的收購價的金額(下稱“收購款”)。但如果收購價反映了從盈餘或股票拆分等產生的股份中分紅的權利，則該收購價應在記錄日之前支付。

2.應要求購買零碎單位股份的股東的要求，購買所得款項可轉賬至其指定的銀行賬户或由日本郵政銀行現金支付。在這種情況下，在辦理轉賬手續或日本郵政銀行現金付款手續後，即視為已完成支付購貨所得款項。

第十八條(轉讓所購股份)

被要求購買的零碎單位股份，應當在前一條規定的購買款項支付完成之日轉入公司轉讓賬户。

第五章零碎單位股東增發零碎單位股份

第十九條(零碎單位股東購買額外零碎單位股份的請求)

如果持有零碎單位股份的股東要求本公司向本公司持有的零碎單位股東出售股份，其數量加上該股東持有的零碎單位股份後將構成一(1)個完整單位的股份(下稱“增購請求”)，該請求應通過證券公司等提出。和中心按照中心規定的規則辦理。

第20條(對追加購買請求的限制)

如果在同一天提出增購請求的零碎單位股份總數超過本公司擁有的應轉讓的股份數量，則本公司不得就當日提出的任何增購請求轉讓任何零碎單位股份。

第二十一條(追加採購申請的生效日期)

增購請求應視為在本章程第十九條所述請求在本章程第二條規定的股份轉讓代理人的經辦處受理之日提出。

第二十二條。(額外購入價格的釐定)

零碎單位股份的額外買入價應為相當於東京證券交易所於本章程第二條規定的股份轉讓代理經辦處接受本章程第19條所載要求當日所報的本公司股份每股收市價的數額乘以該零碎單位股份的數目；但如該日本公司股份並無買賣或該日適逢東京證券交易所收市，則該收市價應被視為相等於其後生效的每股首個交易價的款額。

第二十三條(增購股份轉讓時間)

對於被要求增購的零碎單位股份，申請轉至提出增購請求的股東的轉讓賬户，應在確認按照前一條規定計算的增購價格金額和本辦法第四十條規定的費用(下稱“增購所得”)已匯至本公司指定的銀行賬户之日提出。

第二十四條(暫停接受追加採購請求)

1.公司應在下列項目規定的任何日期前十(10)個工作日開始至該項目規定的日期之前暫停接受追加採購請求：

一、3月31日；

二、九月三十日；及

股東的其他確定日期。

2.除前款規定的情形外，公司或中心認為必要時，可暫停受理增購申請。

第六章優先股

第二十五條(優先股除外)

一、關於優先股的規定，除本章另有規定外，適用本章規定。

2.除本章另有規定外，有關優先股的一切申請、通知程序或其他處理，均應向股份轉讓代理機構提出。

第二十六條。(優先股持有人登記冊內的記項或紀錄)

1.請求在優先股持有人名冊(以下簡稱“轉讓登記”)登記事項或記錄的，應當提交書面請求，並加蓋優先股持有人的姓名和印章，並加蓋該優先股的取得人的姓名和印章，同時提交證明轉讓登記事項的材料。

(二)因繼承、合併或者轉讓以外的其他原因取得的優先股申請轉讓登記的，應當提交申請書和取得原因的證明文件。

第二十七條(持有人等的通知)優先股)

1.優先股和已登記優先股的持有人或其法定代理人，除本辦法第七條規定的通知外，還應當將其印章印記通知本公司；但外國人可以用其簽名式樣代替印章印章。

第二條依照前款規定通知的事項發生變化的，應當予以通知。

3.就優先股向本公司提出的所有要求、通知或行使持有人權利的任何其他方式，均須以本公司指定的格式作出，並須印上根據第1段條文通知的印章。

第二十八條(在法律法規規定的特殊程序情況下的轉讓登記)

法律、法規規定優先股轉讓需要特別程序的，應當提出書面申請，並提交證明程序已經完成的文件。

第二十九條(質押登記、轉讓或註銷)

請求辦理優先股質押登記、轉讓或者註銷的，應當提交加蓋出質人和質權人姓名、印章的請求書。

第三十條。(以信託方式持有的股份的記錄或取消)

請求登記或者註銷信託持有的優先股的，應當由委託人或者受託人提出書面請求。

第三十一條(申請收購優先股的辦法)

1.如本公司被要求收購第T6類優先股(第一至第四系列)和第T7類優先股(第一至第四系列)，以換取按公司章程第19條所載公式計算的數目的本公司普通股(下稱“普通股”)，該請求應以規定的書面形式通過證券公司等提出。或按照中心規定的其他規定，並指定為轉讓該等普通股而為其本人開立的轉讓賬户(專用賬户除外)。

(二)前款規定的請求，提交書面請求後，不得撤銷。

3.第1款所列普通股的交付，應以新記錄通知或申請將該等普通股轉移到依據該款規定指定的轉讓賬户的方式進行。

第三十二條(請求收購優先股的效力)

前條請求自書面請求送達本辦法第二條規定的股份轉讓代理人經辦機構之日起生效。

第三十三條(關於優先股收購價格和交割比例變動的通知或公告)

公司章程第十九條規定的優先股收購條款中包含的收購價格或者交付比例發生重置或者調整的，應當在重置之日的前一日或者調整後的收購價格或者交付比例適用之日(以下簡稱重置日等)前一天，將重置或者調整的細節以及優先股收購所需交付的普通股數量通知優先股持有人；然而，如本公司未能於重置日期前一天等向優先股持有人發出有關該等變更的通知或公告，本公司須於重置日期後立即向優先股持有人發出有關該變更的通知或公告等。

第三十四條(就要求取得優先股的期限作出限制的公告或公告)

如果公司章程第19條規定的優先股收購條款中有排除優先股持有人有權請求收購的期間的規定，本公司應提前向優先股持有人發出關於該排除期間的通知或公告。

第三十五條(根據優先股收購規定進行收購的程序)

1.如收購公司章程細則第18條所述的優先股，本公司應向優先股持有人發出通知或公告，説明向優先股持有人交付現金的金額，以換取該等優先股的一(1)股股份，並向優先股持有人發出任何其他必要事項。

(二)公司章程第二十條規定的強制收購優先股的，公司應當(一)在收購之日，(二)收購事項發生後，(三)以普通股換取該條規定的優先股的情況下，發出通知或公告；(四)如果該優先股是免費收購的，該優先股將免費收購；(五)在其他必要事項下，優先股持有者。

第三十六條(在強制收購優先股時交付新股)

1.如屬公司章程第20條所規定的強制收購優先股，優先股持有人應就為轉讓該等普通股而為其本人開設的轉讓賬户(特別賬户除外)發出書面通知。

(二)前款規定的普通股的交付，應當以通知新登記或者申請將該普通股劃轉到依照前款規定通知的轉讓賬户的方式進行。

 

第七章行使權力的方法

少數股東的權利等

第三十七條(行使小股東權利等的方法)

1.股東直接行使《結算法》第一百四十七條第四款規定的小股東權利等時，應當在申請個人股東通知後提交加蓋印製姓名和印章的文件；但外國人可以用自己的簽名代替印製的姓名和印章。

(二)儘管有前款規定，優先股持有人行使少數股東權利等的，不要求向個別股東發出通知。

第三條第三條第二款、第四款和第五款的規定比照適用於前兩款第(2)款所指少數股東權利的行使等。

第三十八條(股東在股東大會參考資料中提出的議程)

依照前條第一款規定行使股東提議權的，列入擬議事日程的下列事項描述超過400字或者公司認為不適合全部描述的，可以在股東大會參考資料中概括：(一)提出建議的理由；(二)董事、會計顧問、企業審計師、會計審計師的任命事項。

第八章股東的身份識別

第三十九條(股東身分)

1.行使股東權利的，除法律、法規或者本條例另有規定外，公司可以要求提交證明行使權利的人是股東本人或其代理人的材料。

第二條第三條第二款和第五款的規定比照適用於前款規定的股東身份。

 

第九章。手續費

第四十條。(手續費)

公司股票手續費(含消費税)如下：

(一)依照本辦法第十五條規定購買零碎單位股份或者依照第十九條增持零碎單位股份的：

 

費用為本條例第十六條規定的購買價格乘以0.75%的數額，或本條例第二十二條規定的額外購買價格乘以0.75%的數額，每種情況下均加消費税。(少於一(1)日元的分數將不計在內。)**

2.股東須繳付的費用等證券公司等。或由股東承擔中心費用等。

 

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