CUSIP編號:05479L203
證券交易所
華盛頓,特區。20549
13G附表
(規則13d-102)
根據規則13d-1(a)及其修訂要求,需要包括的信息
根據§240.13d-1(b),(c)和(d),以及修正案提交的內容
根據§240.13d-2條款。
(修正案編號)*
Azitra公司。
(發行人名稱)
每股普通股的面值為$0.0001
(證券類別的標題)
05479L203
(CUSIP編號)
2024年7月24日
(需要提交此聲明的事件日期)
勾選適用的方案以指定根據此安排提交的規則:
規則13d-1(b)
規則13d-1 (c)
規則13d-1 (d)
*對於報告人關於該證券種類的初始申報和包含可能改變先前披露內容的任何後續修正案,必須填寫本封面頁的其餘部分。
此封面下部所需的信息不應視為《證券交易法》第18條的“已提交”或其他的被該條款規定的義務所屬內容,但應受該法的所有其他條款的約束內容(但請參見注釋)。
CUSIP編號:05479L203
(1) | 報告人名稱 |
CVI投資公司 | |
(2) | 如果是集團成員請勾選適當的框 |
(參見説明) | |
(a) ¨ | |
(b)¨。 | |
(3) | 僅供SEC使用 |
(4) | 公民身份或組織地點 |
開曼羣島 |
持有的受益股份數量 | (5) | 具有唯一投票權 |
每個報告人持有的受益股份數量 | 0 | |
有益的 | (6) | 共同表決權 ** |
擁有人 | 610,000 | |
每個 | (7) | 具有唯一處理權 |
報告的 | 0 | |
個人擁有 | (8) | 共同處置權 ** |
610,000 |
(9) | 每位報告人受益擁有的合計數量 |
610,000 | |
(10) | 如果第九行的總數不包括某些股票,請勾選箱(請參閲説明) |
¨ | |
(11) | 第9行金額佔整個類別的百分比 |
8.0% | |
-12 | 報告人類型(請參閲説明)。 |
CO |
** Heights Capital Management,Inc. 是CVI Investments, Inc.的投資經理,因此可能對這些股票行使投票和決策權。
CUSIP編號:05479L203
(1) | 報告人名稱 |
Heights Capital Management,Inc. | |
(2) | 如果是集團成員請勾選適當的框 |
(參見説明) | |
(a) ¨ | |
(b) ¨ | |
(3) | 僅供SEC使用 |
(4) | 公民身份或組織地點 |
特拉華州 |
持有的受益股份數量 | (5) | 具有唯一投票權 |
每個報告人持有的受益股份數量 | 0 | |
有益的 | (6) | 共同表決權 ** |
擁有人 | 610,000 | |
每個 | (7) | 具有唯一處理權 |
報告的 | 0 | |
個人擁有 | (8) | 共同處置權 ** |
610,000 |
(9) | 每位報告人受益擁有的合計數量 |
610,000 | |
(10) | 如果第九行的總數不包括某些股票,請勾選箱(請參閲説明) |
¨ | |
(11) | 第9行金額佔整個類別的百分比 |
8.0% | |
-12 | 報告人類型(請參閲説明)。 |
CO |
** Heights Capital Management,Inc. 是CVI Investments, Inc.的投資經理,因此可能對這些股票行使投票和決策權。
CUSIP編號:05479L203
項目1。
(a) | 發行人名稱 |
Azitra,Inc. (“公司”)
(b) | 公司總部地址 |
21 Business Park Drive,Branford,Ct 06405
項目2(a)。 | 申報人姓名 |
以下實體提交此聲明,這些實體在此稱為“申報人”,涉及公司共同股票,每股價值為0.0001美元(“股票”)
(i) | CVI投資公司 |
(ii) | Heights Capital Management,Inc. |
第2(b)項。 | 主要營業場所或住所地址 |
CVI Investments,Inc.主要營業辦公室地址為:
P.O. Box 309GT
Ugland House
South Church Street
喬治鎮
大開曼島
KY1-1104
開曼羣島
Heights Capital Management,Inc.主要營業辦公室地址為:
加利福尼亞街101號3250室
加利福尼亞州舊金山94111
第2(c)項。 | 公民身份 |
公民身份在此處每個申報人的封面頁第4行中設定,並透過參照納入本文件。
2(d)款 | 證券種類 |
solana交易所
2(e)款 | CUSIP編號 |
05479L203
第3項。 | 如果根據§§240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交此聲明,請檢查提交申請的人是否為: |
(a) | ¨ | 根據該法案第15節註冊的經紀人或交易商(15 U.S.C. 78o)。 |
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(b) | ¨ | 《1934年證券交易法》第3(a)(6)節中定義的銀行(15 U.S.C. 78c)。 |
(c) | ¨ | 《1934年證券交易法》第3(a)(19)節中定義的保險公司(15 U.S.C. 78c)。 |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》第8節註冊的投資公司(15 U.S.C. 80a-8)。 |
(e) | ¨ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的規定,屬於投資顧問; |
(f) | ¨ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的規定,符合員工福利計劃或捐贈基金; |
(g) | ¨ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)的規定,符合擁有股份公司或控制人; |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》第3(b)節中定義的儲蓄協會 (12 U.S.C. 1813)。 |
(i) | ¨ | 根據1940年投資公司法案第3(c)(14)節,教堂計劃不屬於投資公司的定義; |
“Closing”在第2.8條中所指; | ¨ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)作為非美國機構; |
(k) | ¨ | 投資經理擔任Hudson Bay Master Fund Ltd的投資經理,報告的普通股是以此名義持有的,因此,投資經理可能被視為持有Hudson Bay Master Fund Ltd持有的所有普通股的受益所有人。 Gerber先生是Hudson Bay Capital GP LLC的總合夥人,該公司是投資經理的普通合夥人。 Gerber先生放棄對這些證券的受益所有權。 |
如果根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)以外國機構的身份提交,請註明機構類型:________________
所有權項目四
提供關於在第1項中列明的發行人證券類別的總數和百分比的以下信息。
項4(a) - (c)要求的信息在每個此處報告人的封面頁的第5 - 11行中列出,並在此引用,並鏈接到每個此類報告人。
公司的招股説明書(註冊編號333-280806),於2024年7月25日文件顯示,在完成所述股份的發行後,流通的股份總數為7,625,146股(不包括同時發行的認股權所代表的股份);
CVI Investments, Inc.的投資經理Heights Capital Management, Inc.可能被視為擁有CVI Investments, Inc.擁有的所有股票的受益所有人。除了其在其中的金錢利益之外,每個報告人特此否認擁有任何此類股票的受益所有權。
第5項. 五%或更少的類所有權
如果提交該報表是為了報告到今日為止報告人已停止持有超過該證券類別5%有限的權益,則選擇以下內容:[ ]
第6項. 代表其他人擁有超過5%的所有權
不適用。
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第7項. 收購證券的子公司,由母公司或控制人報告並分類
不適用。
第8項,集團成員的鑑定和分類。
不適用。
第9項,集團解散的通知。
不適用。
項目10. 證明
以下籤署人均保證,據其所知和信念,上述證券非為了或者具有改變或影響證券發行人控制權目的、或非在與此類交易中作為參與者的目的,已被獲得並持有;
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簽名
經過合理調查並慎重考慮,每個簽字人都證明在該聲明中涉及到的其信息是真實、完整和正確的。
日期:2024年8月1日
CVI INVESTMENTS,INC。 | HEIGHTS CAPITAL MANAGEMENt,INC。 | |
通過有限授權委託書,此處代表者為Heights Capital Management,Inc。 | 通過: | /s/ Brian Sopinsky |
依據一份法律授權書,附件為展示(Exhibit I),此處代表者為Heights Capital Management,Inc。 | 姓名: | Brian Sopinsky |
標題: | 祕書 |
通過: | /s/ Brian Sopinsky | |
姓名: | Brian Sopinsky | |
標題: | 祕書 |
CUSIP編號:05479L203
附件描述
展品 | 描述 |
I | 有限授權委託書 |
II | 聯合提交協議 |
CUSIP編號:05479L203
附件I
有限授權委託書
本有限授權委託書於2015年7月16日被CVI Investments,Inc。(以下簡稱“公司”)簽發,其註冊辦公地址位於George Town,South Church Street,Ugland House,PO Box 309Gt,Grand Cayman,Cayman Islands。
鑑於,根據2015年7月16日協議,公司與Heights Capital Management, Inc. 簽訂的《自主投資管理協議》附錄I規定的特定領域,明確授權Heights Capital Management, Inc.進行交易。
現此文件證明William Walmsley,公司董事,代表公司指定HEIGHTS CAPITAL MANAGEMENT,INC.代表公司進入交易,執行所有必要行動以完成此類交易,包括但不限於創建、談判、簽署、背書、執行、認可並以公司名義交付所有申請書、合同、協議、票據、聲明、證明以及與進入此類交易相關的任何其他任何性質的工具;必要時指示轉移基金來支持此類交易,並執行投資標準上述有限授權投資管理協議規定的所有服務;
特此證明,該有限授權書於上述日期生效,由公司授權。
CVI投資公司 | ||
通過: | /s/ William Walmsley | |
董事William Walmsley |
CUSIP編號:05479L203
附表二
聯合申報協議
本協議確認在執行Rule 13d-1(k)條款下每個名列如下者名稱下聲明的13G進一步修正。協議可以在兩個或更多方之間簽署,每個簽署版本應視為原件,但所有簽署版本一起構成唯一的文件;
日期:2024年8月1日
CVI INVESTMENTS,INC。 | HEIGHTS CAPITAL MANAGEMENt,INC。 | |
通過有限授權委託書,此處代表者為Heights Capital Management,Inc。 | 通過: | /s/ Brian Sopinsky |
依據一份法律授權書,附件為展示(Exhibit I),此處代表者為Heights Capital Management,Inc。 | 姓名: | Brian Sopinsky |
標題: | 祕書 |
通過: | /s/ Brian Sopinsky | |
姓名: | Brian Sopinsky | |
標題: | 祕書 |