展覽 4.1
也不 該證券或可行使該證券的證券已在證券交易委員會註冊 或任何州的證券委員會,根據經修訂的1933年《證券法》獲得的註冊豁免 (“證券法”),因此,除非根據有效的註冊聲明,否則不得發行或出售 根據《證券法》或根據現有的豁免,或在不受註冊要求約束的交易中 根據《證券法》和適用的州證券法。該證券和行使時可發行的證券 這些證券可以與註冊經紀交易商的真誠保證金賬户或其他金融貸款相關的質押 根據《證券法》第501(A)條的定義是 “合格投資者” 的機構或其他擔保的貸款 這樣的證券。
系列 普通股購買權證
齊維薩 THERAPEUTICS, INC.
逮捕令 股票:[●] | 問題 日期:[_______],2024 |
股東 批准令:[●] | 初始 練習日期:[_______],2024 (其他 比股東批准權證) |
這個 A系列普通股購買權證(“認股權證”)證明, 對於收到的價值,根據條款和限制,___________ 或其受讓人(“持有人”)有權獲得 在 2024 年 [_______] 當天或之後的任何時間或時間(“初步練習”)和以下規定的條件進行鍛鍊 日期”)(除了 [●] 普通股的行使期限為五(5)年,從當天或之後開始 股東批准日期)(“股東批准認股權證”)以及下午 5:00 或之前(紐約時間) 在首次行使日期(“終止日期”)五週年之際進行認購,但此後不行 向特拉華州的一家公司 ZyVersa Therapeutics, Inc.(以下簡稱 “公司”)購買和購買最多 [●] 股份 普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”)(以下簡稱 “認股權證”,視以下調整而定) 股票”)。根據定義,本認股權證下一股普通股的購買價格應等於行使價 在第 2 (b) 節中。
部分 1。定義。此處使用但未另行定義的大寫術語應具有該特定條款中規定的含義 公司與買方之間的證券購買協議(“購買協議”),日期為2023年12月6日 其簽字方以及日期為 [_______] 的某些激勵要約信(“激勵要約”),其中包括 本公司及其簽署方的購買者(視情況而定)。
1 |
“股東 批准” 是指公司獲得批准發行股東批准認股權證的時間。
“股東 批准日期” 是指收到股東批准並視為生效的日期。
部分 2。運動。
(a) 行使逮捕令。可以隨時全部或部分行使本認股權證所代表的購買權 或在首次行使日期(或股東批准認股權證的股東批准日期)或之後以及當天或之前 終止日期:通過電子郵件(或電子郵件附件)向公司交付經正式簽署的傳真副本或 PDF 副本 以附錄A的形式列出的行使通知(“行使通知”)。在裏面 (i) 一 (1) 個交易日和 (ii) 構成標準結算週期(定義見第 2 節)的交易日數中較早者 2 (d) (i)(此處)在上述行使日期之後,持有人應交付該號碼的總行使價 通過電匯或在美國銀行開具的銀行本票的適用行使通知中規定的認股權證股份 除非適用的行使通知中指明瞭下文第2(c)節中規定的無現金行使程序。沒有原版墨水 必須發出行使通知,也不得對任何通知提供任何獎章擔保(或其他類型的擔保或公證) 需要運動。儘管此處有任何相反的規定,但不得要求持有人親自交出 向公司提供認股權證,直到持有人購買了本協議下所有可用的認股權證股份並行使認股權證 屆時,持有人應在認股權證後的三(3)個交易日內將本認股權證全部交給公司以供取消 向公司交付最終行使通知的日期。部分行使本認股權證導致購買 根據本協議可購買的認股權證總數的一部分應具有減少認股權證未發行數量的作用 根據本協議可購買的股份,認股權證數量等於相關認股權證的適用數量 通過這樣的局部運動。持有人和公司應保留記錄,顯示購買的認股權證數量以及 此類購買的日期。公司應在收到任何行使通知後的一 (1) 個交易日內對任何行使通知提出異議 注意。持有人和任何受讓人在接受本認股權證時承認並同意,根據本段的規定, 在購買了本協議下的部分認股權證股份後,本協議下可供購買的認股權證股份數量為 任何給定時間都可能少於本協議正面註明的金額。
(b) 行使價。本認股權證下的每股普通股行使價為美元 [____]1,視情況而定 下文(“行使價”)。
(c) 無現金運動。儘管本協議有任何相反的規定,但如果在行使本協議時沒有生效 註冊聲明或其中包含的招股説明書不適用於向其發行認股權證 持有人,則本認股權證只能在此時通過 “無現金行使” 方式全部或部分行使 持有人有權獲得一定數量的認股權證,其數量等於以 [(A-B) (X)] 除以 (A) 獲得的商數,其中:
1 新臺幣: 更低 的:(i)當天前最新的納斯達克官方收盤價(反映在納斯達克網站上) 行使現有普通認股權證;或 (ii) 普通股的納斯達克官方收盤價(反映在納斯達克網站上) 在行使現有普通認股權證前一天的五(5)個交易日內。
2 |
(A) = 視情況而定:(i) 適用的行使通知發佈之日前一交易日的VWAP,前提是該通知 (1) 根據本協議第 2 (a) 節,在非交易日執行和交付行使,或 (2) 兩者均已執行 並根據本協議第 2 (a) 節在 “正常交易時間” 開盤前的交易日交付(如 定義於該交易日的NMS法規(根據聯邦證券法頒佈的)第600(b)條,(ii)的買入價格 彭博有限責任公司(“彭博社”)截至持有者時公佈的主要交易市場上的普通股 執行適用的行使通知(如果該行使通知在 “正常交易時間” 執行) 交易日,並在其後的兩(2)小時內(包括在 “常規交易” 結束後的兩(2)小時內交付 根據本協議第2 (a) 節或 (iii) 適用行使通知之日的 VWAP(交易日)的 “小時” 如果該行使通知的日期是交易日,並且該行使通知是根據本節執行和交付的 2 (a) 在本交易日的 “正常交易時間” 收盤後;
(B) = 本認股權證的行使價,經下文調整後;以及
(X) = 根據本認股權證條款行使本認股權證後可發行的認股權證的數量(如果是) 行使是通過現金活動而不是無現金活動進行的。
如果 認股權證是以這種無現金方式發行的,雙方承認並同意,根據認股權證第3(a)(9)條 《證券法》,認股權證應具有行使的認股權證的註冊特徵。公司同意不這樣做 採取任何與本第 2 (c) 節相反的立場。
“出價 價格” 是指在任何日期由以下第一條適用的條款確定的價格:(a) 如果是普通股 然後在交易市場上上市或報價,即普通股在相關時間(或最接近的前一日期)的買入價 根據彭博社的報道,在普通股隨後上市或報價的交易市場上(基於上午9點30分的交易日) (紐約時間)至下午 4:02(紐約時間)),(b)如果OTCQB或OTCQX不是交易市場,則為普通股的VWAP 在Otcqb或OTCQX的該日期(或最接近的前一個日期)(視情況而定),(c)如果普通股當時沒有上市或報價 在OTCQB或OTCQX上交易,如果普通股的價格隨後在粉紅公開市場(或類似組織)上報告,或 機構繼承其報告價格的職能)、所報告的普通股的最新每股出價或(d)總的出價 其他情況,普通股的公允市場價值由真誠選出的獨立評估師確定 當時未償還且公司可以合理接受的證券的多數權益的購買者的費用和開支 其中應由公司支付。
3 |
“交易 “日” 是指交易市場開放交易的任何一天,包括交易市場開放的任何一天 交易時間少於慣常時間。
“VWAP” 指在任何日期由以下第一條適用的條款確定的價格:(a) 如果普通股隨後上市 或在交易市場上報價,即該日期(或最接近的前一日期)普通股的每日成交量加權平均價格 根據彭博社的報道,在普通股隨後上市或報價的交易市場上(基於上午9點30分的交易日) (紐約時間)至下午 4:02(紐約時間)),(b)如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場,則交易量加權平均價格 Otcqb或OTCQX在該日期(或最接近的前一個日期)的普通股(視情況而定),(c)如果普通股不是 在OTCQB或OTCQX上上市或報價交易,如果普通股的價格隨後在粉色公開市場(或類似市場)上報告 組織或機構(繼任其報告價格的職能),據此公佈的普通股的最新每股出價, 或 (d) 在所有其他情況下,由實物中選出的獨立評估師確定的普通股的公允市場價值 買方相信當時尚未償還且公司可以合理接受的證券的多數權益 其費用應由公司支付。
(d) 運動力學。
我。 行使時交割認股權證。公司應安排將根據本協議購買的認股權證股轉交至 通過以下方式將持有人或其指定人的賬户存款信託公司存款信託公司的餘額賬户存入持有人 如果公司當時是託管系統(“DWAC”)的參與者,則其存款或提款以及 (A) 有一份有效的註冊聲明,允許通過以下方式向認股權證股份發行或轉售認股權證 根據規則,持有人或(B)認股權證股份有資格由持有人轉售,沒有數量或銷售方式限制 144(假設以無現金方式行使認股權證),以其他方式通過實物交割在公司註冊的認股權證股票 以持有人或其指定人的名義進行股份登記,以持有人或其指定人的行使通知中規定的認股權證股份的數量登記 持有人在該行使通知中指定的地址,即交貨後 (i) 兩 (2) 個交易日中最早的日期 向公司發送行使通知,(ii) 向公司交付總行使價後的一 (1) 個交易日,以及 (iii) 向本公司交付行使通知後包含標準結算期的交易天數 (此類日期,即 “認股權證股份交割日期”)。行使通知交付後,持有人應被視為持有人 出於所有公司目的,成為行使本認股權證所涉認股權證的記錄持有人, 無論認股權證股份的交付日期如何, 前提是 支付總行使價(其他) 在 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 交易日數中較早者收到 (而不是無現金活動) 包括行使通知交付後的標準結算期。如果公司因任何原因未能交付 在認股權證股份交割日之前向持有人支付認股權證股份,但須發出行使通知,公司應向持有人付款, 每行使1,000美元的認股權證股以現金,作為違約賠償金而不是罰款(基於的VWAP) 適用行使通知發佈之日的普通股),每個交易日10美元(在第五個交易日增加到每個交易日20美元) 認股權證股份交割日之後的每個交易日(權證股份交割日之後的交易日),直到該認股權證份額為止 已交付或持有人撤銷此類行使。公司同意保留過户代理人(“過户代理人”) 只要本認股權證仍未履行且可行使,即是FaST計劃的參與者。如本文所述,“標準 結算週期” 是指公司主要賬户的標準結算週期,以交易日數表示 自行使通知交付之日起生效的普通股交易市場。儘管有上述情況, 對於在首次行使日期上午 9:00(紐約時間)或之前送達的任何行使通知,其中 可在執行激勵要約之後的任何時間交付,公司同意交付或促成交付, 認股權證股份須在首次行使日下午 4:00(紐約時間)和首次行使之前收到此類通知 出於以下目的,日期應為認股權證股份的交割日期, 前提是 支付總行使價 (無現金行使除外)將在該認股權證股份交割日之前收到。持有人和任何受讓人(通過接受) 根據本段的規定,承認並同意,在購買部分認股權證後, 本協議下的認股權證股份,在任何給定時間可供購買的認股權證股份的數量都將少於該金額 此處的正面寫着。
4 |
二。 行使時交付新認股權證。如果本認股權證已部分行使,則公司應根據以下人員的要求 持有人並在交出本認股權證後,在交付認股權證股份時向持有人交付新的認股權證 證明持有人有權購買本認股權證要求的未購買的認股權證,新認股權證應在該認股權證中 所有其他方面均與本認股權證相同。
三。 撤銷權。如果公司未能促使過户代理人根據本節向持有人轉讓認股權證股份 2 (d) (i) 在認股權證交割日之前,持有人將有權撤銷此類行使。
iv。 對未能在行使時及時交付認股權證股份時買入的補償。除了任何其他可用的權利外 持有人,如果公司未能促使過户代理人根據規定向持有人轉讓認股權證股份 根據認股權證股份交割日當天或之前的行使,如果在該日期之後,則持有人 被其經紀人要求購買(通過公開市場交易或其他方式)或持有人的經紀公司以其他方式購買, 為滿足持有人預期收到的認股權證持有人出售的認股權證而交割的普通股 在進行此類行使(“買入”)時,公司應(A)以現金向持有人支付金額(如果有) (x) 持有人以此方式購買的認股權證的總購買價格(包括經紀佣金,如果有)超過(y) 公司需要向持有人交付的相關認股權證數量乘以 (1) 獲得的金額 在發行時行使 (2) 產生該買入義務的賣出訂單的執行價格,以及 (B) 由持有人選擇,要麼恢復認股權證的部分以及行使權證的同等數量的認股權證 未兑現(在這種情況下,此類行使應被視為取消)或未向持有人交付普通股的數量 如果公司及時履行本協議規定的行使和交付義務,本來可以簽發的。例如,如果 持有人購買總收購價為11,000美元的普通股,以支付企圖行使的買入金 根據前述的 (A) 條款,認股權證的總銷售價格導致此類購買義務為10,000美元 判決公司必須向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知,説明金額 就買入向持有人支付,並應公司的要求向持有人提供在以下方面令公司滿意的證據 此類損失的金額。此處的任何內容均不限制持有人根據本協議尋求任何其他補救措施的權利,網址為 法律或衡平法,包括但不限於與公司有關的具體履行法令和/或禁令救濟 未能根據本協議條款的要求在行使認股權證時及時交付認股權證股份。
5 |
v. 沒有零星股票或股票。不得發行部分認股權證股份或代表部分認股權證股份的股票 本認股權證的行使。至於持有人通過行使本來有權購買的股份的任何一部分, 公司應(i)以相等金額支付現金,以代替發行此類部分認股權證 到該分數乘以行使價或 (ii) 四捨五入至下一個完整認股權證股份。
六。 費用、税收和開支。認股權證股份的發行和交付均應免費向持有人收取任何費用 或與發行此類認股權證股份有關的轉讓税或其他附帶費用,所有這些税收和費用均應 由公司支付,此類認股權證應以持有人的名義或以可能指示的一個或多個名稱發行 由持有者提供; 提供的, 然而,如果認股權證要以其他名義發行 除持有人姓名外,行使通知還應附有轉讓表,該轉讓表作為附錄b附於此, 由持有人和公司正式簽署,可以要求支付一筆足以償還其費用的款項,以此作為條件 與之相關的任何轉讓税和本認股權證均應移交給公司,如果本認股權證的任何部分仍然存在,則應將其交還給公司 未經行使,應向受讓人交付一份以本協議形式的新認股權證。公司應支付所有所需的過户代理費 用於當日處理向存託信託公司(或其他已設立的清算公司)支付的任何行使通知和所有費用 履行認股權證當日電子交付所需的類似功能)。
七。 書籍閉幕。公司不會以任何妨礙及時行使的方式關閉其股東賬簿或記錄 根據本協議的條款,本認股權證。
6 |
(e) 持有人的行使限制。公司不得影響本認股權證的任何行使,持有人不得擁有 根據第 2 節或其他規定,在生效後的範圍內,有權行使本認股權證的全部或任何部分 對於適用的行使通知中規定的行使時發行,持有人(以及(i)持有人的關聯公司, (ii) 與持有人或持有人的任何關聯公司共同行事的任何其他人,以及 (iii) 任何其他人 就本節而言,其對普通股的實益所有權將或可能與持有人的實益所有權合計 13 (d)(此類人,“歸屬方”)的受益所有權將超過受益所有權上限 (定義如下)。就前述句子而言,持有人實益擁有的普通股數量以及 其關聯公司和歸屬方應包括行使本認股權證時可發行的普通股數量 正在就此作出決定,但應不包括在 (i) 時可發行的認股權證股的數量 行使持有人或其任何關聯公司實益擁有的本認股權證的剩餘未行使部分或歸屬 各方以及 (ii) 行使或轉換公司任何其他證券中未行使或未轉換的部分(包括, (但不限於)任何其他普通股等價物(受轉換限制或行使限制的限制) 此處包含的內容由持有人或其任何關聯公司或歸屬方實益擁有。除非前文中另有規定 句子,就本第 2 (e) 節而言,受益所有權應根據第 13 (d) 節計算 《交易法》及根據該法頒佈的規章制度,持有人承認公司沒有代表 向持有人説明此類計算符合《交易法》第 13 (d) 條,持有人全權負責 任何需要根據附表提交的附表。在本第 2 (e) 節中包含的限制條件適用的範圍內, 確定本認股權證是否可行使(涉及持有人及任何關聯公司擁有的其他證券) 和歸屬方)以及本認股權證的哪一部分可行使應由持有人自行決定,提交的內容應由持有人自行決定 行使通知應被視為持有人對本認股權證是否可行使的決定(有關 持有人擁有的其他證券(以及任何關聯公司和歸屬方)以及本認股權證的哪一部分可行使, 在每種情況下,均受實益所有權限制的約束,公司沒有義務驗證或確認其準確性 這樣的決心。此外,上文設想的任何羣體地位的確定應依據下述方法確定 《交易法》第13 (d) 條及據此頒佈的規則和條例。就本第 2 (e) 節而言,在 確定普通股的已發行數量,持有人可以將已發行普通股的數量作為依據 視情況而定,反映在 (A) 公司向委員會提交的最新定期或年度報告中,(B) a 更多 公司最近的公開公告或 (C) 公司或轉讓代理人最近發佈的書面通知,其中闡明瞭 已發行普通股的數量。應持有人的書面或口頭要求,公司應在一個交易日內 以口頭和書面形式向持有人確認當時已發行的普通股數量。無論如何,未繳款人數 普通股應在公司證券的轉換或行使生效後確定,包括 本認股權證,由持有人或其關聯公司或歸屬方自該數量的已發行股份之日起生效 普通股已上報。“實益所有權限制” 應為普通股數量的 [4.99%/9.99%] 在行使本認股權證時可發行的認股權證發行生效後立即流通的股票。持有者, 在向公司發出通知後,可以增加或減少本第 2 (e) 節的實益所有權限制條款, 提供的 那個 在任何情況下,實益所有權限制均不超過立即已發行普通股數量的9.99% 在行使持有人持有的本認股權證和本節的規定後,認股權證股份的發行生效 2 (e) 將繼續適用。實益所有權限制的任何增加要到第六十一屆 (61) 才會生效st) 此類通知送達公司的第二天。本款的規定應以其他方式解釋和執行 而不是嚴格按照本第 2 (e) 節的條款更正本段(或其中的任何部分)中可能存在缺陷的 或與本文中包含的預期受益所有權限制不一致,或進行必要或理想的更改或補充 以正確地使這種限制生效。本段中包含的限制適用於本認股權證的繼任持有人。
7 |
部分 3.某些調整。
(a) 股票分紅和分割。如果公司在本認股權證未到期期間的任何時候:(i)支付股票股息或其他方式 對普通股或任何其他股票或股權等價證券進行分派或分配 普通股(為避免疑問,其中不包括公司在行使本認股權證時發行的任何認股權證), (ii) 將普通股的已發行股份細分為更多數量的股份,(iii) 合併(包括通過反向存量) (iv)將已發行普通股拆分為較少數量的股份,或(iv)通過普通股重新分類來發行 公司的任何股本,則在每種情況下,行使價應乘以其中的一小部分 應為該事件發生前夕已發行的普通股(不包括庫存股,如果有的話)的數量 分母應為此類事件發生後立即發行的普通股數量和可發行的股票數量 行使本認股權證後,應按比例進行調整,使本認股權證的總行使價保持不變。 根據本第 3 (a) 節作出的任何調整應在裁決記錄日期之後立即生效 有權獲得此類股息或分配的股東的股東應在生效之日後立即生效 細分、合併或重新分類的情況。
(b) [保留]
(c) 後續供股。除了根據上述第3 (a) 節進行的任何調整外,如果公司在任何時候 按比例授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利 任何類別普通股(“購買權”)的記錄持有者,則持有人將有權收購, 根據適用於此類購買權的條款,持有人本可以獲得的總購買權 持有完全行使本認股權證後可收購的普通股數量(不考慮行使的任何限制) 本協議,包括但不限於實益所有權限制(在記錄日期之前) 授予、發行或出售此類購買權,或者,如果沒有此類記錄,則為股份記錄持有人的日期 普通股的數量將根據授予、發行或出售此類購買權而確定(提供的, 然而, 在某種程度上,持有人蔘與任何此類購買權的權利將導致持有人超過 受益所有權限制,則持有人無權在這樣的範圍內(或受益)參與此類購買權 由於此類購買權而產生的此類普通股的所有權(在此範圍內)以及在此範圍內的此類購買權應 暫時擱置持有人,直到(如果有的話)其權利不會導致持有人超過受益金額 所有權限制)。
(d) 按比例分配。在本認股權證未償還期間,如果公司宣佈或派發任何股息,或 通過資本返還的方式向普通股持有人以其他方式分配其資產(或收購其資產的權利) 或其他方式(包括但不限於以股息方式分配現金、股票或其他證券、財產或期權), 分立、重新分類、公司重組、安排計劃或其他類似交易)(“分配”), 在本認股權證簽發後的任何時候,在每種情況下,持有人都有權參與此類分配 其程度與持有人持有可收購普通股數量時持有人本應參與的程度相同 在完全行使本認股權證後(不考慮行使本認股權證的任何限制,包括但不限於受益人) 所有權限制)在為此類分發創建記錄之日之前,或者,如果未記錄此類記錄,則 確定參與此類分配的普通股記錄持有人的日期(提供的, 然而,在某種程度上,持有人蔘與任何此類分配的權利將導致 持有人超過受益所有權限制,則持有人無權參與此類分配 範圍(或由於此類分配而導致的任何普通股的受益所有權)和部分 為了持有人的利益,此類分配應暫時擱置,直至持有人的權利不具有此種權利的時期(如果有的話) 導致持有人超過受益所有權限制)。
8 |
(e) 基本交易。如果在本認股權證還未到期期間的任何時候,(i) 公司直接或間接地以一份或 更多關聯交易會影響公司與另一人的任何合併或合併,(ii) 公司(或任何子公司), 直接或間接影響全部或實質上的任何銷售、租賃、許可、轉讓、轉讓或以其他方式處置 公司在一筆或一系列關聯交易中的所有資產,(iii)任何直接或間接的收購要約、要約 或完成交易所要約(無論是公司還是其他人),根據該要約,普通股持有人可以 出售、投標或將其股份換成其他證券、現金或財產,並已被50%以上的持有人接受 公司普通股的投票權,(iv)公司在一項或多項關聯交易中直接或間接的影響 普通股的任何重新分類、重組或資本重組或任何強制性股票交換 普通股實際上直接轉換為或交換為其他證券、現金或財產,或(v)公司 或間接地,在一項或多項關聯交易中完成股票或股票購買協議或其他業務組合(包括, (但不限於與其他人或羣體的重組、資本重組、分立、合併或安排計劃) 據此,該其他個人或團體獲得公司普通股(均為 “基本股”)50%以上的投票權 交易”),然後,在隨後行使本認股權證時,持有人有權獲得每份認股權證 在該基本交易發生前夕通過行使本來可以發行的股份,但可以選擇 持有人的(不考慮第2(e)節對行使本認股權證的任何限制),普通股的數量 繼任者或收購公司的股票或公司(如果是倖存的公司)的股票,以及任何其他對價 (“替代對價”) 持有人通過此類基本交易產生的應收賬款 本認股權證可在此類基本交易前立即行使的普通股(不考慮任何股票) 第 2 (e) 節對行使本認股權證的限制)。就任何此類活動而言,行使的確定 應根據可發行的替代對價金額對價格進行適當調整以適用於此類替代對價 就此類基本交易中的一股普通股而言,公司應將行使價分配 以合理的方式反映備選對價中任何不同組成部分的相對價值。 如果普通股持有人可以選擇在基本交易中獲得的證券、現金或財產,那麼 持有人在行使本認股權證後應享有與其在行使本認股權證時獲得的替代對價相同的選擇 基本交易。儘管有任何相反的規定,如果是基本交易,則公司或任何繼任者 實體(定義見下文)可由持有人選擇隨時行使,或在三十 (30) 天內行使 在基本面交易完成之後(或者,如果較晚,則為相應基本面交易的公告之日) 交易),通過向持有人支付等於以下金額的對價,從持有人那裏購買本認股權證 截至該認股權證完成之日本認股權證剩餘未行使部分的布萊克·斯科爾斯價值(定義見下文) 基本交易, 提供的, 然而,即如果基本交易不在公司範圍內 控制權,包括未經公司董事會批准,持有人只能從公司獲得控制權 或任何繼承實體,截至該基本交易完成之日,相同類型或形式的對價(以及 按相同比例計算),按本認股權證中正在發行和支付的未行使部分的布萊克·斯科爾斯價值估值 向與基本交易相關的公司普通股持有人致函,無論該對價的形式如何 現金、股票或其任何組合,或者普通股持有人是否可以選擇從替代方案中獲得 與基本交易相關的對價形式; 進一步提供,如果是普通股的持有人 在該類基本交易中未向本公司提供或支付任何對價,此類普通股持有人將被視為 已獲得繼承實體(繼承實體可能是此類基本交易後的公司)的股份 這樣的基本交易。“Black Scholes Value” 是指基於Black-Scholes期權定價的本認股權證的價值 從彭博有限責任公司(“彭博社”)的 “OV” 函數中獲得的模型,該模型自完成之日起確定 用於定價目的的適用的基本交易,並反映(A)與美國相對應的無風險利率 國債利率的期限等於從公開宣佈適用的預期基本交易之日起的時間 和終止日期,(B) 預期波動率等於從彭博社的HvT函數獲得的100天波動率(已確定) (使用365天的年化係數),截至適用基本面公告後的交易日 交易,(C)此類計算中使用的每股基礎價格應為以現金髮售的每股價格的總和, 如果有,加上該基本交易中提供的任何非現金對價(如果有)的價值,以及(D)剩餘期權 時間等於從公開宣佈適用基本交易之日到終止日期之間的時間 以及 (E) 借款成本為零。Black Scholes Value的支付將通過電匯將立即可用的資金匯入其中 持有人當選後的五個工作日(或者,如果更晚,則為基本交易生效之日)。本公司應 在公司不是倖存者的基本交易中,致使任何繼承實體(“繼承實體”) 根據以下規定,以書面形式承擔公司在本認股權證和其他交易文件下的所有義務 根據書面協議,本第 3 (e) 節的規定在形式和實質上令持有人合理滿意 在此類基本交易之前,並應根據持有人的選擇向持有人交付證券以換取本認股權證 以一份形式和實質與本認股權證基本相似的書面文書為證的繼承實體,該認股權證可行使 對於該繼承實體(或其母實體)相當於普通股的相應數量的股本 行使本認股權證後可收購和應收的股票(不考慮行使本認股權證的任何限制) 適用於此類基本面交易,其行使價將本協議下的行使價適用於此類股本 (但要考慮此類基本交易中普通股的相對價值及其價值 股本份額、此類股本數量和行使價是為了保護經濟 本認股權證的價值(在該基本交易完成之前),並且在以下方面相當令人滿意 形式和實質內容歸持有者所有。任何此類基本交易發生後,繼承實體應繼承,並且 取代(以便自該基本交易之日起和之後)、本認股權證和其他交易的規定 提及 “公司” 的文件應改為指繼承實體),並且可以行使所有權利和權力 並應承擔公司在本認股權證和其他交易文件下與公司承擔的所有義務 效果與該繼承實體在此處被命名為公司一樣。
9 |
(f) 計算。根據本第3節進行的所有計算均應以每股的最接近的美分或最接近的1/100進行計算 視情況而定,普通股。就本第 3 節而言,視為已發行的普通股數量 截至給定日期的已發行普通股(不包括庫存股,如果有)數量的總和 而且非常出色。
(g) 致持有人的通知。
我。 調整行使價。每當根據本第 3 節的任何規定調整行使價時, 公司應立即通過傳真或電子郵件向持有人發出通知,説明調整後的行使價,以及 由此對認股權證數量進行的任何調整,並簡要陳述需要進行此類調整的事實。
二。 允許持有人行使權的通知。如果(A)公司宣佈派發股息(或任何其他形式的分配) 普通股,(B)公司宣佈對普通股進行特別的非經常性現金分紅或贖回普通股, (C) 公司授權向所有普通股持有人授予認購或購買普通股權利或認股權證 任何類別的股本或任何權利的任何股份,(D)必須獲得公司任何股東的批准 通過基本交易,或(E)公司授權自願或非自願解散、清算或清盤 公司事務,然後,在每種情況下,公司都應安排在最後一次通過傳真或電子郵件將事務交付給持有人 在公司認股權證登記冊上顯示的傳真號碼或電子郵件地址,至少在認股權證登記冊前 20 個日曆日 下文規定的適用記錄或生效日期,指明 (x) 為此目的記錄的日期的通知 此類股息、分配、贖回、權利或認股權證,如果不作記錄,則為持有人的截止日期 應確定有權獲得此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的登記普通股或 (y) 此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股份交換預計生效或結束的日期, 以及預計登記在冊普通股的持有人有權交換其普通股的日期 此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股份交換後可交割的證券股票、現金或其他財產; 前提是 未能發送此類通知或其中的任何缺陷或其交付中的任何缺陷均不影響 此類通知中要求註明的公司行動的有效性,以及 除此之外,還有 不得發出任何通知 如果信息是在向委員會提交的新聞稿或文件中傳播的,則為必填項。在任何通知提供的範圍內 在本認股權證中構成或包含有關公司或任何子公司、公司的重大非公開信息 應根據表格8-k的最新報告同時向委員會提交此類通知。持有人仍有權利 在自發出此類通知之日起至觸發此類通知的事件生效之日止的期限內行使本認股權證 除非本文另有明確規定。
10 |
(h) 公司自願調整。在遵守交易市場的規則和規定的前提下,公司可以隨時在 本認股權證尚未兑現,將當時的行使價降至任意金額和期限內 公司董事會自行決定。
部分 4。認股權證的轉讓。
(a) 可轉移性。本認股權證及其下的所有權利(包括但不限於任何註冊權)均可轉讓, 在公司主要辦公室或其指定代理人交出本認股權證後,全部或部分交出本認股權證,並附上書面文件 本認股權證的轉讓基本上以附錄 b 所附的形式由持有人或其代理人正式簽署 或律師和足以支付進行此類轉讓時應繳的轉讓税的資金。在投降後, 如有必要, 此類付款,公司應以受讓人或受讓人的名義執行和交付新的認股權證(如適用), 並以此類轉讓文書中規定的一個或多個面額為單位,並應向轉讓人簽發新的認股權證,以證明 本認股權證中未如此分配的部分,本認股權證應立即取消。儘管此處有任何相反的規定, 除非持有人已全部轉讓本認股權證,否則不得要求持有人親自向公司交出本認股權證, 在這種情況下,持有人應在持有人交付之日起三(3)個交易日內向公司交出本認股權證 向公司提交一份完整轉讓本認股權證的轉讓表。如果根據本文件進行了適當的分配,則可以行使該認股權證 由新持有人在沒有發行新認股權證的情況下購買認股權證。
(b) 新認股權證。在上述辦公室出示本認股權證後,可以將本認股權證拆分或與其他認股權證合併 公司簽署的書面通知以及一份具體説明發行新認股權證的名稱和麪額的書面通知 持有人或其代理人或律師。對於可能涉及的任何轉讓,須遵守第 4 (a) 節 分部或合併,公司應執行並交付一份或多份新的認股權證,以換取一份或多份認股權證 根據此類通知進行分割或合併。所有通過轉賬或交易所發行的認股權證均應註明首次發行日期 本認股權證的日期,除根據本認股權證可發行的認股權證數量外,應與本認股權證相同。
11 |
(c) 認股權證登記冊。公司應根據公司為此目的保存的記錄登記本認股權證( “認股權證登記冊”),不時以本文記錄持有者的名義提出。本公司可以認定並對待 將本認股權證的持有人註冊為本認股權證的絕對所有者,以便行使本認股權證或向持有人進行任何分配, 並用於所有其他目的,除非有相反的實際通知。
(d) 傳輸限制。如果在交出本認股權證時,轉讓與本認股權證的任何轉讓有關 本認股權證不得 (i) 根據《證券法》和《證券法》下的有效註冊聲明進行註冊 適用的州證券法或藍天法,或 (ii) 有資格在沒有交易量或銷售方式限制的情況下進行轉售,也沒有當前的公眾 根據第144條的信息要求,作為允許此類轉讓的條件,公司可以要求持有人或 本認股權證的受讓人(視情況而定)遵守購買協議第 5.7 節的規定。
(e) 持有人的陳述。持有人接受本認股權證,即表示並保證其正在收購本認股權證 並且,在行使本協議時,將以自己的賬户收購行使後可發行的認股權證股份,目的不是 或違反《證券法》或任何適用的州證券來分發或轉售此類認股權證股份或其任何部分 法律,根據《證券法》註冊或豁免的銷售除外。
部分 5。雜項。
(a) 在行使之前沒有股東的權利;沒有現金結算。本認股權證不賦予持有人任何投票權, 根據第 2 (d) (i) 節的規定,在行使本協議之前作為公司股東的股息或其他權利,但以下情況除外 正如第 3 節中明確規定的。不限制持有人通過 “無現金行使” 獲得認股權證的任何權利 根據第 2 (c) 節或根據本文第 2 (d) (i) 條和第 2 (d) (iv) 節接收現金付款,在 在任何情況下,均不得要求公司以淨現金結算本認股權證的行使。
(b) 搜查令丟失、被盜、毀壞或損壞。公司保證,在公司收到合理的證據後 令其對本認股權證或與認股權證有關的任何股票憑證的丟失、被盜、破壞或損壞感到滿意, 如果發生丟失, 被盜或毀壞, 則賠償或安全令其合理滿意 (就搜查令而言, 不包括存放任何保證金),在交出和取消此類認股權證或股票憑證後,如果已損壞, 公司將製作並交付一份期限相似且註銷日期相似的新認股權證或股票憑證,以代替此類認股權證 或股票證書。
(c) 星期六、星期日、節假日等,如果是採取任何行動的最後日期或指定日期,或任何權利到期 或此處授予的不應是交易日,則可以在下一個後續交易中採取此類行動或行使該權利 天。
12 |
(d) 授權股份。公司承諾,在認股權證未到期期間,它將保留其授權金額 以及未發行的普通股,足夠數量的股票來發行本認股權證所依據的認股權證。 該公司進一步承諾,其簽發本認股權證將構成其被指控高管的全部權力 在行使本認股權證下的購買權後,有責任發行必要的認股權證。公司將全力以赴 採取必要的合理行動,確保按規定發行此類認股權證股份和交付認股權證 此處未違反任何適用的法律或法規,也未違反普通股所依據的交易市場的任何要求 可能會被列出。公司承諾,本認股權證所依據的所有認股權證股可在行使收購時發行 本認股權證所代表的權利將在行使本認股權證所代表的購買權並支付該認股權證的款項後 根據本文規定,股票必須獲得正式授權,有效發行,已全額付清且不可估税,免除所有税款、留置權和費用 由公司就其發行而設立(與之同時發生的任何轉讓所產生的税收除外) 這樣的問題)。
除了 在持有人放棄或同意的範圍內,公司不得通過任何行動,包括但不限於修改 其公司註冊證書或通過任何重組、資產轉讓、合併、合併、解散、發行或出售 證券或任何其他自願行動,避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款, 但將始終本着誠意協助執行所有此類條款和採取一切可能必要的行動 或適合保護本認股權證中規定的持有人權利免受損害。在不限制其普遍性的情況下 綜上所述,公司將(i)將任何普通股的面值提高到普通股的應付金額之上 在面值增加之前立即行使,(ii) 採取所有必要或適當的行動,以便 行使本認股權證後,公司可以有效合法地發行已全額支付和不可評估的普通股;以及 (iii) 採取商業上合理的努力獲得具有商業上合理性的任何公共監管機構的所有此類授權、豁免或同意 其管轄權(視情況而定)是公司履行本認股權證規定的義務所必需的。
以前 採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證股份數量或權證數量的行動 行使價格,公司應獲得所有必要的授權或豁免或同意 任何公共監管機構或對其具有管轄權的機構。
(e) 管轄權。與本認股權證的構建、有效性、執行和解釋有關的所有問題均應予以確定 根據購買協議的規定。
(f) 限制。持有人承認,在行使本認股權證時獲得的認股權證股份(如果未註冊),以及 如果持有人不使用無現金交易,則將受到州和聯邦證券法規定的轉售限制。
13 |
(g) 非豁免和費用。持有人不得進行任何交易過程或任何延遲或未能行使本協議項下的任何權利 構成對此類權利的放棄或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救措施。在不限制任何其他規定的情況下 如果公司故意且故意不遵守本認股權證的任何條款,則本認股權證或購買協議中, 這會給持有人造成任何物質損失,公司應向持有人支付足以支付的款項 產生的任何費用和開支,包括但不限於合理的律師費,包括上訴訴訟費用 持有人收取根據本協議應付的任何款項或以其他方式執行其在本協議下的任何權利、權力或補救措施時。
(h) 通知。公司要求或允許向持有人發出或交付的任何通知、請求或其他文件應 根據購買協議的通知條款交付。
(i) 責任限制。在持有人未採取任何平權行動來行使本認股權證的情況下,本協議中沒有任何規定 購買認股權證股份,且此處列舉持有人的權利或特權,均不產生以下任何責任 任何普通股購買價格的持有人或作為公司的股東,無論此類責任是否被主張 由公司或公司的債權人提供。
(j) 補救措施。持有人除了有權行使法律賦予的所有權利,包括追回損害賠償外,還將 有權具體履行其在本認股權證下的權利。公司同意金錢賠償是不夠的 賠償因其違反本認股權證的規定而遭受的任何損失,特此同意放棄而不是 在任何針對具體履約的訴訟中要求辯護方認為法律上的補救措施是足夠的。
(k) 繼任者和受讓人。在遵守適用的證券法的前提下,本認股權證及此證明的權利和義務應 使公司的繼承人和允許的受讓人以及繼承人和允許的受讓人受益,並對其具有約束力 Holder 的。本認股權證的條款旨在不時為本認股權證的任何持有人謀利,並應 可由認股權證持有人或持有人強制執行。
(l) 修正案。經公司書面同意,可以修改或修改本認股權證或免除本認股權證的條款 持有者。
(m) 可分割性。應儘可能以有效的方式解釋本認股權證的每項條款 根據適用法律,但如果本認股權證的任何條款被適用法律禁止或無效,則該條款應 在此類禁止或無效的範圍內無效,但不使該等條款的其餘部分或其餘條款無效 本認股權證的規定。
(n) 標題。本認股權證中使用的標題僅供參考,不得出於任何目的被視為 本認股權證的一部分。
********************
[簽名 頁面關注]
14 |
在 見證者,公司已促使本認股權證由其高級管理人員執行,並經正式授權,自上文第一天起生效 表明。
齊維薩 THERAPEUTICS, INC. | ||
作者: | ||
姓名: | 史蒂芬 C. Glover | |
標題: | 首席 執行官 |
[簽名 頁面至 ZyVersa 普通股認股權證]
展覽 一個
注意 運動的
到: ZYVERSA 療法有限公司
(1) 下列簽署人特此選擇根據所附認股權證的條款購買公司的________股認股權證(僅限 如果全部行使),並隨函附上全額行使價以及所有適用的轉讓税(如果有)。
(2) 付款應採用(勾選適用方框)的形式:
[ ] | 在 美國的合法資金;或 | |
[ ] | 如果 允許根據小節中規定的公式取消必要數量的認股權證 2 (c),根據無現金行使中可購買的最大認股權證股份數量行使本認股權證 第 2 (c) 分節規定的程序。 |
(3) 請以下列簽署人的名義或以下列其他名稱發行上述認股權證股票:
這個 認股權證應交付至以下DWAC賬號: | |
[簽名 持有者的] | |
姓名 投資實體的: | |
簽名 投資實體的授權簽字人: | |
姓名 授權簽字人的 | |
標題 授權簽名: | |
日期 |
展覽 B
分配 表格
(至 分配上述認股權證,執行此表格並提供所需信息。請勿使用此表格購買股票。)
對於 特此將收到的價值、上述認股權證及其所證明的所有權利分配給
姓名: | |
(拜託 打印) | |
地址: | |
(拜託 打印) | |
電話 數字 | |
電子郵件 地址: | |
已註明日期: _______________ ____,_______ |
持有者的 簽名 | ||
持有者的 地址 |