美國
證券及交易委員會
華盛頓特區20549
13G附表
根據1934年證券交易法
(修訂號 )*
Avinger, Inc.
(發行人名稱)
普通股,每股面值為0.001美元。
(證券類別的標題)
053734877
(CUSIP號碼)
2024年6月13日
(需要提交本聲明的事項的日期)
請在適用的方框內打勾,以指定採用的規則依據提交此表格:
a。 | ☐ | 13d-1(b)規則 | |
我們將附件1“比較的特徵”與附件A上顯示在最終數據文件上的對應信息上的更新後的數據文件進行比較,發現該信息一致。 | ☒ | 13d-1(c)規則 | |
c. | ☐ | 13d-1(d)規則 |
* | 本封面的其餘部分應填寫針對證券主體類別的報告人的初始提交表單,以及任何隨後的修改內容,這些修改內容會變更先前封面披露的信息。 |
本封面剩餘部分所需的信息不應被視為“在1934年證券交易法案(“法案”)第18節的目的上提交的”或其他受該法案條款約束的信息,但應受該法案的所有其他規定的約束(但請參見説明)。
第1頁(共8頁)
CUSIP編號 | 053734877 |
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 報告人的姓名。 | |
Mitchell P. Kopin | ||
2. | 如屬於一組成員,請勾選適用的框(見説明書) | |
(a) ☐ | ||
(b) ☐ | ||
3。 | 僅供SEC使用 | |
4. | 公民身份或組織地點 | 美利堅合眾國 |
數量 股份的人數 每個人所擁有的 報告人 擁有者: |
5. 獨立表決權 | 0 |
6. 共享表決權 | 208,859 | |
7. 單獨決策權 | 0 | |
8. 共同處置權 | 206,859 |
9. | 每個報告人擁有的股份總金額 | 208,859 (請參見第4項) |
10. | 檢查第9行中的累計金額是否排除某些股份(請參閲説明) | |
11. | 金額所代表的該行 class 的百分比 (9) | 9.99%(見第4項) |
12. | 報告人類型 (見説明) | |
IN; HC | ||
第2頁,共8頁
CUSIP編號 | 053734877 |
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 報告人的姓名。 | |
丹尼爾·B·阿舍爾 | ||
2. | 如屬於一組成員,請勾選適用的框(見説明書) | |
(a) ☐ | ||
(b) ☐ | ||
3。 | 僅供SEC使用 | |
4. | 公民身份或組織地點 | 美利堅合眾國 |
數量 股份的人數 每個人所擁有的 報告人 擁有者: |
5. 獨立表決權 | 0 |
6. 共享表決權 | 208,859 | |
7. 單獨決策權 | 0 | |
8. 共同處置權 | 206,859 |
9. | 每個報告人擁有的股份總金額 | 208,859 (請參見第4項) |
10. | 檢查第9行中的累計金額是否排除某些股份(請參閲説明) | |
11. | 金額所代表的該行 class 的百分比 (9) | 9.99%(見第4項) |
12. | 報告人類型 (見説明) | |
IN; HC | ||
第3頁
CUSIP編號 | 053734877 |
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 報告人的姓名。 | |
Intracoastal Capital有限責任公司 | ||
2. | 如屬於一組成員,請勾選適用的框(見説明書) | |
(a) ☐ | ||
(b) ☐ | ||
3。 | 僅供SEC使用 | |
4. | 公民身份或組織地點 | 特拉華州 |
數量 股份的人數 每個人所擁有的 報告人 擁有者: |
5. 獨立表決權 | 0 |
6. 共享表決權 | 208,859 | |
7. 單獨決策權 | 0 | |
8. 共同處置權 | 206,859 |
9. | 每個報告人擁有的股份總金額 | 208,859 (請參見第4項) |
10. | 檢查第9行中的累計金額是否排除某些股份(請參閲説明) | |
11. | 金額所代表的該行 class 的百分比 (9) | 9.99%(見第4項) |
12. | 報告人類型 (見説明) | |
OO | ||
第4頁,共8頁
項目1。
(a) | 發行人名稱 |
Avinger, Inc.(“發行人”)
(b) | 公司總部地址 |
切薩皮克大道400號
加利福尼亞州雷德伍德市94063
事項二
(a) | 申報人姓名 |
(b) | 主要營業場所或住所地址 |
(c) | 公民身份 |
本13G表格代表(i)美國公民米切爾·P·科平(“科平先生”),(ii)美國公民丹尼爾B.阿舍(“阿舍先生”)和(iii)特拉柯斯特有限責任公司,一個特拉華州有限責任公司(“特拉柯斯特”和科平先生和阿舍先生,合稱“報告人”)。
報告人們已經簽訂了聯合申報協議,其副本作為附件1提交本13G表格,根據《證券交易法》第13d-1(k)條款的規定,報告人們已同意聯合申報這份13G表格。
科平先生和特拉柯斯特的主要辦公室位於33483佛羅裏達州德爾雷海灘的245棕櫚小徑。
阿舍爾先生的主要營業辦公地址位於伊利諾伊州芝加哥市傑克遜大道111號2000套房。
(d) | 證券種類 |
發行人的每股普通股面值為0.001美元(“普通股”)。
(e) | CUSIP編號 |
053734877
項目3。如果根據§§240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)條款提交此聲明,請檢查提交人是否為:
不適用。
第8頁
項目4.所有權。
(a)和(b):
(i)在與發行人於2024年6月13日簽訂證券購買協議(“SPA”)後立即(正如發行人在2024年6月18日向證券交易委員會提交的8-k表格所披露的那樣),報告人員之一可能已被視為擁有188,926股普通股的受益權,其中包括(i)165,000股普通股,將發行給特拉柯斯特交易完成時,並(ii)23,926股普通股,將在特拉柯斯特交易完成時發行的認股權證行權獲得股份1,所有這些普通股股份總共代表大約9.99%的普通股受益權,基於(1)根據發行人報告於2024年5月17日的數據,已有1,702,226股普通股流通,並(2)將發行給特拉柯斯特165,000股普通股,並(3)將認股權證行權獲得的23,926股普通股。前述不包括(I)由於Intracoastal Warrant 1包含封鎖器規定,因此排除了112,278股普通股,因為持有人具備受益所有權,連同持有人的聯屬公司和與持有人或任何持有人聯屬公司共同行動的任何其他人士一起,超過9.99%的普通股,(II)由於特拉柯斯特二號認股權證包含封鎖規定,因此排除了301,204股普通股因為持有人具備受益所有權,連同持有人的聯屬公司和與持有人或任何持有人聯屬公司共同行動的任何其他人士一起,超過4.99%的普通股,(III)由於Intracoastal Warrant 3包含封鎖器規定,因此排除了301,204股普通股,因為持有人具有受益所有權,連同持有人的聯屬公司和與持有人或任何持有人聯屬公司一起行動的任何其他人士一起,超過4.99%的普通股,(IV)因為Intracoastal Warrant 4包含封鎖器規定,因此排除了301,204股普通股,因為持有人具備受益所有權,連同持有人的聯屬公司和與持有人或任何持有人聯屬公司共同行動的任何其他人士一起,超過4.99%的普通股股,以及(V)因為Intracoastal Warrant 5包含封鎖器規定,因此排除了7,083股普通股,因為持有人具備受益所有權,連同持有人的聯屬公司和與持有人或任何持有人聯屬公司共同行動的任何其他人士一起,超過4.99%的普通股。如果不考慮這些封鎖規定,每個報告人可能被認為擁有1,211,899股普通股的受益權。
截至2024年6月21日營業結束,根據SPA中所述交易完成後發行的33萬股普通股及Intercoastal Warrant 1行權產生的58459股普通股,Intracoastal持有的150400股普通股,以上所有普通股合計約佔發行股份總數的9.99%,基於(1)發行股份數目為1702226股(在2024年5月17日時Issuer報告),及(II)限制holder行權的blocker provision。但這些不包括:(I)Intercoastal Warrant 1行權後將持有超過9.99%的股權,包括Intracoastal Warrant持有人與持有人附屬機構及持有人相關人員一起作為一個組織的情況下,Issuable的共77,745股普通股,(II)Intercoastal Warrant 2行權後將持有超過4.99%的股權,包括Intracoastal Warrant 2持有人與持有人附屬機構以及持有人相關人員一起作為一個組織的情況下,Issuable的共301204股普通股,(III)Intercoastal Warrant 3行權後將持有超過4.99%的股權,包括Intracoastal Warrant 3持有人與持有人附屬機構以及持有人相關人員一起作為一個組織的情況下,Issuable的共301204股普通股,(IV)如果行權後將持有超過4.99%的股權,Intracoastal Warrant 4持有人將無權行使其行權權利並將持有Intracoastal Warrant 4的extent(但僅限於持有人及其附屬公司與與之業務相關聯的任何其他人員一起作為一個組織的情況下持有的股權超過4.99%的情況下Intracoastal Warrant 4行權將有效),Issuable的共301204股普通股,以及(V)如果行權後將持有超過4.99%的股權,Intracoastal Warrant 5持有人將無權行使其行權權利並將持有Intracoastal Warrant 5的extent(但僅限於持有人及其附屬公司與與之業務相關聯的任何其他人員一起作為一個組織的情況下持有的股權超過4.99%的情況下Intracoastal Warrant 5行權將有效),Issuable的共7,083股普通股。若沒有這些blocker provisions,每個Reporting Persons可能被認為持有1,197,299股普通股。
第8頁
(c)每個報告人獲得的股份數如下:
(i)獨立投票權或指示投票的股份:0 。
(ii)共同投票權或指示投票的股份:208,859。
(iii)獨立投資權或指示安排的股份數: 0 。
(iv)共同投資權或指示安排的股份數:206,859 .
第5項。擁有5%或更少股份
不適用。
第6項。代表另一人持有超過5%的股份。
不適用。
項目7。由母公司控制的子公司通過收購報告的證券的識別和分類
不適用。
項目8。小組成員的識別和分類。
不適用。
第9項,集團解散的通知。
不適用。
項目10. 證明
在下面簽名時,本人證明,據本人所知和相信,上述證券不是為了改變或影響發行者的控制而獲得或持有的,也不是為了支持或參與任何具有此目的或效果的交易而獲得或持有的,除了在§240.14a-11下作為提名的活動的情況下。
第7頁,共8頁
簽名
在進行合理的調查並根據我的知識和信仰的最好水平,我證明此聲明中所列信息是真實、完整和正確的。
日期:2024年6月21日
高平電子米歇爾·P·科平 | |
Mitchell P. Kopin | |
/s/丹尼爾·B·阿舍爾 | |
丹尼爾·B·阿舍爾 | |
Intracoastal Capital有限責任公司 |
通過: | 高平電子米歇爾·P·科平 | |
高平電子經理 米歇爾·P·科平 |
第8頁,共8頁