SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Clene公司 [ CLNN ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年7月29日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 07/29/2024 | M | 27,320 | A | $3 | 30,149(1) | D | |||
普通股票 | 636(2) | I | 通過有限責任公司(3) | |||||||
普通股票 | 1,250(4) | I | 持有股份的信託(5) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
期權(買入權) | $3(6) | 07/29/2024 | M | 27,320(6) | 07/31/2014 | 07/30/2024 | 普通股票 | 27,320 | $0.00 | 27,319 | D |
響應的説明: |
1. 2024年7月11日,Clene Inc. 的普通股進行了1比20的逆向股票分割,導致報告人對先前披露的56,593股普通股的所有權被減少為2,829股。 |
2. 2024年7月11日,Clene Inc. 的普通股進行了1比20的逆向股票分割,導致報告人對先前間接控股的12,717股普通股的股權利益被減少為636股。 |
3. 證券歸 RDE RX Ventures LLC 所有。Etherington 先生是 RDE RX Ventures LLC 的經理。RDE RX Ventures LLC 持有的股份也可能被視為 Etherington 先生的實際所有權。 |
4. 2024年7月11日,Clene Inc. 的普通股進行了1比20的逆向股票分割,導致報告人對先前間接控股的25,000股普通股的股權利益被減少為1,250股。 |
5. 證券歸 Etherington Revocable Trust 所有。Etherington 先生是 Etherington Revocable Trust 的共同受託人。Etherington Revocable Trust 持有的股份可能被視為 Etherington 先生的實際所有權。 |
6. 2024年7月11日,Clene Inc. 的普通股進行了1比20的逆向股票分割,導致報告人對先前授予的1,092,777份購買普通股的期權被減少為54,639份。這些期權的行權價格從每股0.15美元提高到每股3.00美元。 |
備註: |
/s/ Jerry Miraglia委託 | 07/30/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |