EX-5.1
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附錄 5.1

79891.00006

2024年5月22日

 

Viking Therapeutics,

太平洋高地大道 9920 號,350 號套房

加利福尼亞州聖地亞哥 92121

回覆:S-8表格註冊聲明的生效後第1號修正案

女士們、先生們:

我們曾擔任特拉華州的一家公司Viking Therapeutics, Inc.(以下簡稱 “公司”)的法律顧問,該修正案將由公司根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)於本日當天或前後向美國證券交易委員會(“委員會”)提交的S-8表格註冊聲明的生效後第1號修正案(“生效後修正案”)。生效後修正案規定最多註冊公司普通股7,674,614股(此類股票,“結轉股份”),每股面值0.00001美元(“普通股”),這是先前根據以下注冊聲明註冊的普通股的一部分,可能根據公司2024年股權激勵計劃(“2024年計劃”)發行:

 

(1)
2015年5月1日提交的關於根據經修訂的Viking Therapeutics, Inc.2014年股權激勵計劃(“2014年計劃”)發行或可發行的1,527,770股普通股的S-8表格(文件編號333-203810)的註冊聲明;

 

(2)
2016年5月10日提交的關於根據2014年計劃已發行或可發行的338,930股普通股的S-8表格(文件編號333-211270)的註冊聲明;

 

(3)
2017年3月21日提交的關於根據2014年計劃已發行或可發行的728,835股普通股的S-8表格(文件編號333-216857)的註冊聲明;

 

(4)
2018年3月7日提交的關於根據2014年計劃已發行或可發行的1,253,598股普通股的S-8表格(文件編號333-223503)的註冊聲明;

 

(5)
2019年3月13日提交的關於根據2014年計劃已發行或可發行的2510,971股普通股的S-8表格(文件編號333-230247)的註冊聲明;

 

(6)
2020年2月26日提交的關於根據2014年計劃已發行或可發行的2534,476股普通股的S-8表格(文件編號333-236666)的註冊聲明;

 

(7)
2021年2月17日提交的關於根據2014年計劃已發行或可發行的2562,557股普通股的S-8表格(文件編號333-253219)的註冊聲明;

 

(8)
2022年2月9日提交的關於根據2014年計劃已發行或可發行的2738,694股普通股的S-8表格(文件編號333-262609)的註冊聲明;

 

 


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Viking Therapeutics,

2024年5月22日
第 2 頁

(9)
2023年2月10日提交的關於根據2014年計劃已發行或可發行的2739,004股普通股的S-8表格(文件編號333-269675)的註冊聲明;以及

 

(10)
2024年2月7日提交的關於根據2014年計劃發行或可發行的3,503,981股普通股的S-8表格(文件編號333-276939)的註冊聲明((1)至(10)中列出的註冊聲明在本文中稱為 “註冊聲明”)。

 

結轉股票將根據2024年計劃可供發行,前提是任何此類結轉股票均受先前根據2014年計劃授予的獎勵的限制,並且在本計劃發佈之日之後,任何此類股權獎勵在行使或結算之前終止或到期,由於獎勵以現金結算而未發行,因未能歸屬而被沒收,或被重新收購或扣留(或未發放)以償還預扣税款持有義務或購買或行使價格。

 

作為該法律顧問,出於下述觀點的目的,我們審查並依賴了公司向我們提供的此類文件、決議、證書和文書以及公司記錄的原件或副本,經認證或以其他方式確認,並審查了公職人員證書、章程、記錄以及我們認為必要或適當的其他文書和文件作為下述意見的依據,包括但不限於:

 

(i)
生效後的修正案;
(ii)
註冊聲明
(iii)
經修訂和重述的公司註冊證書,於2024年5月21日由特拉華州國務卿辦公室認證;
(iv)
經公司高級管理人員於2024年5月22日認證的經修訂和重述的公司章程,目前生效;
(v)
2014 年計劃及與之相關的獎勵協議的形式;
(六)
2024年計劃及與之相關的獎勵協議的形式;
(七)
特拉華州國務卿辦公室出具的截至2024年5月21日的關於公司在特拉華州的存在和良好信譽的證書(“信譽良好證書”);以及
(八)
經公司高級管理人員於 2024 年 5 月 22 日認證的公司董事會通過的有關 2024 年計劃及其他相關事項的決議。

 

除上述內容外,我們還進行了我們認為必要或適當的法律調查,以此作為本意見書中提出的意見的依據。

 

在進行此類審查和提出下述意見時,我們在未經獨立調查或核實的情況下假定:(i) 提交給我們的所有協議、文書、公司記錄、證書和其他文件上的所有簽名的真實性;(ii) 作為原件提交給我們的所有協議、文書、公司記錄、證書和其他文件的真實性和完整性;

 


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Viking Therapeutics,

2024年5月22日
第 3 頁

(iii) 以核證、電子、傳真、合格、靜電或其他形式提交給我們的所有協議、文書、公司記錄、證書和其他文件均符合其原件,且此類原件是真實和完整的;(iv) 執行向我們提交的所有協議、文書、公司記錄、證書和其他文件的所有個人或實體(公司除外)的法律行為能力和權力;(v) 正當授權,所有協議、文書、公司記錄的執行和交付所有當事方(公司除外)的證書和其他文件;(vii) 向我們提交的文件未經口頭或書面修改或終止,除非以書面形式向我們披露;(vii) 公職人員、高級職員和公司代表以及我們在本意見書中所依賴的其他人的證書和類似文件中包含的陳述是真實和正確的;(viii) 沒有任何陳述公司的良好信譽狀況由此改變在信譽良好的證明書中報告;以及(ix)公司的每位高級管理人員和董事均已正確履行其信託職責。對於本意見書的所有事實實質性問題,以及此處提及的任何事實或其他事項的實質性,我們(未經獨立調查或核實)依賴於公司高管和代表的陳述和證書或類似文件。我們對公司及其法律和其他事務的瞭解受到我們參與範圍的限制,其範圍包括本意見書的交付。我們不代表公司處理所有法律事務或問題。公司可能會聘請其他獨立法律顧問,據我們所知,在沒有獨立法律顧問協助的情況下處理某些法律事務和問題。我們還假設,2024年計劃下的個人發行、授予、授予或授予購買權將得到公司所有必要的公司行動的正式授權,並根據法律、2024年計劃以及根據該計劃正式通過的協議、文書形式、獎勵和補助金的要求正式發放、授予或授予和行使。

 

基於前述內容並以此為依據,並根據此處規定的假設、限制、資格和例外情況,我們認為結轉股份已獲得正式授權,當按照註冊聲明中的描述發行和出售時,根據生效後修正案的修訂,根據2024年計劃和適用的獎勵協議或證明購買權的文書(包括公司收到的全部對價)因此),將有效發放,全額付清而且不可評估。

 

在不限制本意見書發佈之日生效的《特拉華州通用公司法》以外的任何司法管轄區法律的適用性或效力的情況下,我們對任何司法管轄區的法律的適用性或效力不發表任何意見。

 

本意見書僅涉及此處明確涉及的特定法律問題,您不應從本意見書中提及的任何事項中推斷出此處未明確陳述的任何觀點。

 

本意見書僅與《生效後修正案》中所述的結轉股份的發行和交付有關,並符合2024年計劃條款和適用的獎勵協議或證明該計劃下購買權的文書形式。本意見書自本意見書發佈之日起發出,我們沒有義務就本意見書發佈之日後可能影響本意見書所述事項的情形或法律的任何變更向您或任何其他人提供建議,即使該變更可能影響本意見書中的法律分析或法律結論或其他事項。

 

 


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Viking Therapeutics,

2024年5月22日
第 4 頁

我們特此同意將本意見書作為《生效後修正案》附錄5.1提交。在給予此類同意時,我們特此不承認我們屬於《證券法》第7條或委員會根據該法的規則或條例需要徵得同意的人員類別。

 

真的是你的,

 

//Paul Hastings LLP