美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
13D日程安排
根據1934年證券交易法
第五次修改通知書
AIM IMMUNOTECH INC.
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.001美元。
(證券類別名稱)
00901B105
(CUSIP號碼)
Todd Deutsch
Ted D. Kellner
c/o Baker & Hostetler LLP
127 Public Square, Suite 2000
Cleveland, Ohio 44114
注意:John J. Harrington
(216) 621-0200
(收到通知和通信的人的姓名,地址和電話號碼)
2027年7月26日
(需要提交此表格的事件日期)
如果提交申報文件的人以前已填寫過13G附表來報告此13D表所述的收購,並且因為§240.13d-1(e)、§240.13d-1(f)或§240.13d-1(g)而填寫此附表,請選中以下方框:☐
本封面剩餘需要提供但未被視為根據1934年證券交易法案(“法案”)第18條的規定“提交”的信息,或不負有該規定項下的任何法律責任,但應受到該法案的所有其他規定的約束(但請參閲註釋)。
13D安排
CUSIP 交易所編號 00901B105
1. |
報告人姓名
Todd Deutsch | |||||
2. | 勾選適用的方框確立是否為團體成員 (a)☒ (b)☐
| |||||
3. | 僅限美國證監會使用。
| |||||
4. | 資金來源(請參見説明)
所有基金類型 | |||||
5. | 請檢查是否根據項目2(d)或2(e)需要披露法律訴訟。
☐ | |||||
6. | 公民身份或組織地點。
美利堅合眾國。 |
數量 有益擁有股份 每個受益人擁有 每一個 報告人 持有 5個以上的權益
|
7。 | 單獨投票權。
1,716,100 | ||||
8. | 共同投票權。
0 | |||||
9. | 獨立處置權。
1,716,100 | |||||
10. | 共同決定權
0 |
11. |
每位報告人擁有的總股份數
1,716,100 | |||||
12. | 請核對第(11)行的股份總額是否排除了某些股份
☒ | |||||
13. | 在行(11)中表示的股數佔總股份的百分比
3.0%(1) | |||||
14. | 報告人類型
屬於 |
(1) | 持股比例基於2024年7月25日公司向證券交易委員會提交的招股説明書附件中報告的57136680股已發行流通股。 |
CUSIP 交易所編號 00901B105
1. |
報告人姓名
Ted D. Kellner | |||||
2. | 勾選適用的方框確立是否為團體成員 (a)☒ (b)☐
| |||||
3. | 僅限美國證監會使用。
| |||||
4. | 資金來源(請參見説明)
所有基金類型 | |||||
5. | 請檢查是否根據項目2(d)或2(e)需要披露法律訴訟。
☐ | |||||
6. | 公民身份或組織地點。
美利堅合眾國。 |
數量 有益擁有股份 每個受益人擁有 每一個 報告人 持有 5個以上的權益
|
7。 | 單獨投票權。
394,000 | ||||
8. | 共同投票權。
1,099,000 | |||||
9. | 獨立處置權。
394,000 | |||||
10. | 共同決定權
1,099,000 |
11. |
每位報告人擁有的總股份數
1,493,000 | |||||
12. | 請核對第(11)行的股份總額是否排除了某些股份
☒ | |||||
13. | 在行(11)中表示的股數佔總股份的百分比
2.6%(1) | |||||
14. | 報告人類型
屬於 |
(1) | 持股比例基於2024年7月25日公司向證券交易委員會提交的招股説明書附件中報告的57136680股已發行流通股。 |
13D安排
此第五次修正(“修正案5”)修改和補充了2023年7月27日向證券交易委員會提交的13D表格(“最初的13D表格”及於2023年8月7日提交的修正案1,於2023年8月28日提交的修正案2,於2024年1月3日提交的修正案3,於2024年7月15日提交的修正案4以及本修正案5,一同為“13D表格”)的Todd Deutsch和Ted D. Kellner(“報告人”)對AIm ImmunoTech Inc.(“公司”)每股面值為0.001美元的普通股的持股情況。在本修正案5中使用的已大寫的術語如無其他定義,應與13D表格中規定的含義相同。本修正案5修改第4和第6項,具體如下。
項目4. 交易目的。
第4項補充如下:
2024年7月26日,Kellner先生向特拉華州最高法院提出重新辯論的動議。Kellner先生要求法院宣佈他有權獲得免於董事會不公行為的救濟,並要求該訴訟案被髮回進行更進一步的程序,要求AIm在下一屆年度股東大會或特別股東大會上接受Kellner先生的提名。該動議還要求澄清,審判法院有權處理任何費用申請。Kellner先生的動議於2024年7月29日被駁回。
報告人將繼續審查可能適用於他們的其他選擇,正如修正案4所述。與此審查有關,在公司宣佈計劃修訂其章程以符合特拉華州最高法院的裁決後,報告人注意到公司的動態。報告人將在可得到時考慮公司修改後的章程。
第6項合同、安排、協議、與發行人證券有關的理解或關係
第6項補充如下:
報告人和Chioini先生於2023年7月26日簽署的投資組合協議,於2024年7月26日根據其條款自動到期。儘管該投資組合協議已到期,但報告人與Chioini先生仍將協調第4項中所述的行動。因此,報告人與Chioini先生可能被視為在證券交易法案13(d)條的含義下仍為一“羣體”。報告人與Chioini先生預計將在其持續審查中考慮是否更新或更換該投資組合協議。
簽名。
經合理調查並據其所知所信,簽署人特此證明本聲明中所列信息的真實、完整和正確。
日期:2024年7月30日
TODD DEUTSCH |
Todd Deutsch簽名 |
TED D. KELLNER |
Ted D. Kellner簽名 |