美國
證券交易所
華盛頓特區20549

表格8-K

公司當前報告

根據1934年證券交易法第13或15(d)條款

Vintage Wine Estates, Inc.（公司名稱）

（註冊者的確切名稱，如它的章程所規定的）

(如果自上次報告以來地址或名稱有所更改的前名稱或前地址)

如果8-K表格的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的申報義務，請勾選適當的框:

根據1934年證券交易法第12(b)條規定註冊的證券:

請勾選複選標記，以指示註冊者是否符合聯邦證券法規定的新興成長型企業（見本章節§230.405）或證券交易法規定的規則12億2。

新興成長公司 ☒

如果是新興成長型企業，請勾選複選標記，表明註冊者已選擇不使用延長過渡期來符合根據證券交易法第13(a)條規定提供的任何新財務會計準則。 ☐

項目1.03 破產或託管。

第11章申請

依照之前的披露，在2024年7月24日，Nevada公司Vintage Wine Estates，Inc.（“公司”）及其某些子公司（合稱“債務人”）在美國特拉華州的美國破產法院（“破產法院”）根據美國法典11編第11章（合稱“第11章案件”）下申請重組。

2024年7月24日，公司的另一個子公司Splinter Group Napa，LLC也在破產法院提出了第11章案件。這些第11章案件正在統一由Meier's Wine Cellars Acquisition，LLC等管理，案件號為24-11575。

項目3.01退市或未能滿足持續上市規則或標準的通知；轉讓上市。

2024年7月24日，公司收到了美國納斯達克證券交易所（“納斯達克”）的上市條件部部門工作人員（“工作人員”）的來信（“摘牌通知”），通知公司根據納斯達克上市規則5101、5110（b）和Im-5101-1，工作人員已決定從納斯達克摘牌公司的無面值普通股票（“普通股票”）及購買普通股票的認股權證（“認股權證”）。公司沒有打算對工作人員的摘牌決定提出上訴。由於摘牌通知，普通股和認股權證的交易將在2024年8月2日開盤時暫停，並且納斯達克將向美國證券交易委員會（“SEC”）提交25-NSE表格，將公司的證券從納斯達克上市交易撤銷註冊，儘管納斯達克沒有指定提交25-NSE表格的日期。如果納斯達克在2024年8月5日之前沒有提交25-NSE表格，公司打算在該日期提交一份25表格以實現自願從納斯達克摘牌和註銷該公司的普通股和認股權證。

在摘牌通知中，工作人員指出，其決定基於多個因素，包括第11章案件的申請和引發的公共利益，與現有上市證券持有者的剩餘權益有關的問題以及公司能否維持在納斯達克所有的上市繼續要求中的所有要求的合規性的問題，包括公司持續違反納斯達克上市規則5450（a）（1），該規則要求上市公司至少維持每股1美元的最低買盤價格。如之前披露的，公司已收到員工於2023年9月13日發出的通知，該通知指出公司不再滿足納斯達克上市規則5450（a）（1）。

如之前披露的，公司的董事會已經得出結論，根據1934年修正案的證券交易法（“證券交易法”）自願註銷證券最符合公司的最佳利益。在依據證券交易法12（b）下進行摘牌和相關注銷證券之後，公司打算向SEC提交有關證券交易法12（g）下注銷公司的普通股和認股權證的“終止及通知證書”的認證申請，並暫停公司在證券交易法13和15（d）下的報告義務。

公司尚未安排將其普通股或認股權證列入另一個全國性證券交易所或報價媒介的上市或註銷。在從納斯達克摘牌之後，如果市場製造商贊助證券並遵守證券交易法15c2-11的規定，則公司的普通股和認股權證可能有資格在場外交易市場上進行報價，但是公司不能保證其普通股或認股權證現在或將來會有交易市場。

項目5.02董事或高級管理人員離職；選擇董事；任命某些高級管理人員；某些高級管理人員薪酬安排。

2024年7月29日，Patrick Roney通知董事會他決定辭去執行主席職務，該決定將於2024年8月1日生效。Roney先生的辭職與公司的任何事項，包括運營、政策或實踐等方面都無關。

關於公司證券的警告説明：在第11章案件進行期間交易公司的股票高度投機並且存在很大風險。公司的股票交易價格可能與在第11章案件中持有公司證券的股東的實際補償關係很小，或者根本不存在。特別是，公司預計，在第11章案件中，其股權持有人將完全損失其投資。

公司提醒，第11章案件期間交易公司的證券是非常投機的並帶有重大風險。交易公司的證券價格可能與章11案件中公司證券持有人實際取得的（如果有的話）回收很少或沒有任何關係。公司預計公司證券持有人，包括普通股，可能會在其投資上遭受重大或完全損失，具體取決於第11章案件的結果。

有關第11章案件的其他信息

有關第11章案件的其他信息，包括訪問破產法院文件的方式，可通過Epiq Corporate Restructuring，LLC，第三方破產索賠和通知代理管理員的網站https://dm.epiq11.com/VintageWine獲得。有關該網站的信息不包括在本8-k表格中，不構成該表格的一部分。

前瞻性聲明

該8-k表格包含《聯邦證券法》規定的“前瞻性陳述”。前瞻性陳述是指除了歷史事實以外的所有陳述，可以通過使用“預計”、“期望”、“可能”、“將”等詞語來識別。前瞻性陳述是基於管理層當前的期望、信念、假設和估計，並可能包括關於第11章案件、債務人在第11章案件正在進行期間能夠完成和實現重組計劃，以及能夠在第11章案件掛起期間繼續正常運營的表述、普通股和認股權證的預期交易暫停、摘牌和註銷及時間等方面的表述。這些聲明存在重大風險、不確定性和假設，難以預測，並可能導致實際結果與前瞻性陳述所表達或暗示的結果存在實質性且不利的差異。這些風險和不確定因素包括第11章案件，債務人成功完成根據第11章的重組計劃的能力，包括：完成重組計劃的實施；第11章案件對公司流動性和經營結果的潛在負面影響；債務人在第11章案件當中與文件有關的動議的及時獲得破產法庭批准的能力；可能會拖延第11章案件的任何重組計劃或其他文件的異議；由於第11章案件帶來的分散注意力和不確定性導致員工流失以及公司保留高級管理層和其他關鍵人員的能力；由於第11章案件產生的影響導致公司無法維持與供應商、客户、員工和其他第三方以及監管機構的關係；第11章案件對公司和各類持分人的利益產生的影響，包括公司普通股股東的利益；破產法庭在章11案件中的裁決，包括批准重組計劃或DIP Facility的條款和條件；無法完成資產出售；章11案件的總體結果；公司在第11章保護期間運營並且在第11章案件期間的運營資金的可用性；由於第三方動議在第11章案件中產生的風險，這可能會妨礙公司完成重組計劃或另一種重組計劃；機構涉及破產程序的行政和法律費用的增加；DIP Facility的最終訂立和接收，以及DIP Facility所受的條件以及這些條件可能由於各種原因（包括由於公司無法控制的原因）而不能達成；可能由於意外因素導致第11章案件進程延誤；以及可能的或現有的訴訟或行政或監管程序以及破產程序本身固有的風險的風險。

前瞻性陳述也受《聯邦證券法》的風險因素和警示語所描述的風險。這些風險和不確定因素可能導致實際未來結果與所表達或暗示的前瞻性陳述存在實質性差異。公司沒有義務更新或修訂這些前瞻性陳述，也不承擔這樣做的義務，除非法律有要求。

簽名

按照《證券交易法》的規定要求，註冊人已經授權下面的人在其名義下籤署本報告。