美國

證券交易委員會

華盛頓，特區。20549

表格8-K

當前報告

根據第13條或15(d)條款。

證券 1934年交易所法規

報告日期（最早事件日期）：May 24, 20242023年11月30日

Vivos治療公司

（公司章程中指定的準確公司名稱）

Southpark Plaza7921, 210號套房

Littleton, 科羅拉多州 80120

主要執行辦公室地址(郵政編碼)

（866） 908-4867

根據交易所法規（17 CFR 240.14a-12）第14a-12規定的招股材料

無數據

(如自上次報告以來地址或名稱有變化，填上舊稱或舊地址)

如果本表8-K的提交同時滿足申報人根據下列規定的任何一個申報義務，請在下面適當的方框中打“X”:

根據法案第12(b)節註冊的證券:

請在複選框內標註公司是否符合《1933年證券法》第405條規定中定義的新興成長型公司或《1934年證交法》第12b-2條規定中的定義，如適用。

新興成長公司☒

如果是新興成長公司，請勾選該項以指示註冊者已選擇不使用與符合1934年證券交易法第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則有關的過渡期。☐

項目8.01 其他事件。

正如之前所報導的，2023年3月24日，特拉華州的Vivos Therapeutics，Inc. （以下簡稱“本公司”）收到了來自納斯達克股票市場（以下簡稱“納斯達克”）的工作人員缺陷通知，因為公司普通股的收盤買盤價格連續30個交易日下跌至每股1.00美元以下，公司已不再符合納斯達克資本市場上市規則5550（a）（2）下的1.00美元最低買盤價格要求（以下簡稱“最低買盤價格要求”）。

同樣如之前所報導的，2023年8月17日，公司收到了納斯達克的工作人員缺陷通知，指出公司未能達到在納斯達克上繼續上市的股東權益最低250萬美元的要求，這些要求列在納斯達克上市規則5550（b）（1）（以下簡稱“最低股東權益要求”)。

2023年9月21日，該公司收到了來自納斯達克工作人員的書面通知，確認由於截至當天該公司未滿足納斯達克資格要求，納斯達克將啟動摘牌程序。公司上訴納斯達克工作人員的裁定並請求聽證會（以下簡稱“聽證會”，由一名納斯達克聽證會小組（以下簡稱“小組”）主持。聽證會申請暫停納斯達克工作人員採取任何摘牌或停牌行動，直至小組作出決定。聽證會於2023年11月9日舉行。

在聽證會之前，該公司以1:25的比例實施了普通股的反向分割。股票反向分割於2023年10月25日生效，公司的普通股於2023年10月27日以反向分割後的基礎交易於納斯達克。為滿足最低買盤要求，普通股需要在至少10個交易日內以1.00美元以上的價格交易。這在2023年11月9日實現。

在聽證會上，該公司提出了其恢復符合最低股東權益要求的計劃，其中包括籌集額外的股權資本。該公司還通知了納斯達克其即將達到最低買盤價格要求。

2023年11月30日，該公司收到了一份書面通知，納斯達克在該通知中指出（i）小組確定該公司於2023年11月9日恢復了符合最低買盤價格要求，（ii）小組已批准給予該公司到2024年3月19日的延期，以證明符合最低股東權益要求（以下簡稱“延期”）。

延期受到條件的限制，要求公司（i）在2024年1月31日前向小組提供關於其恢復股東權益符合要求的努力的詳細更新，該時點小組可以重新評估批准的延期條款，及（ii）在2024年3月19日或前向小組證明符合最低股東權益要求。不遵守這些條件可能導致納斯達克重新啟動摘牌程序。

該公司已經開始努力滿足最低股東權益要求。正如之前所報導的，2023年11月2日，該公司完成了私募股票發行，總募集資金約為400萬美元。但是，該公司可能無法籌集足夠的資本以滿足納斯達克的要求。該公司未達到符合條件可能會導致納斯達克重新啟動摘牌程序。這樣的摘牌可能會對公司的股價、股東買賣普通股的能力以及公司的聲譽產生實質性的不利影響，這些都可能使公司的運營更加困難。

簽名

根據1934年證券交易法的要求，公司已通過以下人員簽署本報告，由此授權。