展品107
備案費表的計算
表格 S-3（表格類型）
細胞吸收劑公司
(註冊人的確切姓名 如其章程所規定)
表1：新註冊證券及結轉證券
| 安全類型 | 安防 類 標題 |
收費 計算 或進位 轉發規則 |
量 已註冊 |
建議 最大 發行價 每台 |
極大值 聚合 發行價 |
收費標準 | 金額
註冊費 |
攜帶 轉發 表格 類型 |
攜帶 轉發 檔案 數 |
攜帶 轉發 首字母 有效 日期 |
申請費 先前 已支付 個 連接 有 個未售出 證券 到 是 攜帶 轉發 | |
| 新註冊證券 | ||||||||||||
| 需要支付的費用 | 股權 | 普通股，每股票面價值0.001美元(1) | (2) | (3) | (3) | (2) | ||||||
| 股權 | 首選 股票，面值每股0.001美元(1) | (2) | (3) | (3) | (2) | |||||||
| 債務 | 債務 證券(1) | (2) | (3) | (3) | (2) | |||||||
| 其他 | 認股權證(1) | (2) | (3) | (3) | (2) | |||||||
| 其他 | 單位(1) | (2) | (3) | (3) | (2) | |||||||
| 未分配
（通用） 貨架 |
– | 規則 457(O) | (2) | (3) | $39,625,304.70 | $0.00014760 | $5,848.70 | |||||
| 之前支付的費用 | – | – | – | – | – | – | – | – | ||||
| 結轉證券 | ||||||||||||
| 結轉證券 | 股權 | 普通股，每股票面價值0.001美元(1) | 415(a)(6) | (4) | ||||||||
| 股權 | 首選 股票，面值每股0.001美元(1) | 415(a)(6) | (4) | |||||||||
| 債務 | 債務 證券(1) | 415(a)(6) | (4) | |||||||||
| 其他 | 認股權證(1) | 415(a)(6) | (4) | |||||||||
| 其他 | 單位(1) | 415(a)(6) | (4) | |||||||||
| 未分配
(通用) 貨架 |
未分配
(通用) 貨架 |
415(a)(6) | (4) | $110,374,695.30 | S-3 | 333-257910 | 七月 2021年27日 | $12,041.88 | ||||
| 總計 發行金額 | $150,000,000 | $ | $5,848.70 | |||||||||
| 以前支付的總費用 | – | |||||||||||
| 費用補償合計 | – | |||||||||||
| 應繳淨額 費用 | $5,848.70 | |||||||||||
| (1) | 對於在轉換、行使或交換在此提供的其他證券時可發行的證券，可能會收到單獨的 對價，也可能不會收到對價。 |
| (2) | CytoSorbents Corporation(“註冊人”) 在此登記這種不確定數量的普通股和優先股， 這種不確定本金的債務證券，以及這種不確定數量的認股權證和購買普通股的單位，註冊人將不時以未指明的價格出售的優先股和/或債務證券，初始發行價合計不得超過150,000,000美元。如果任何債務證券是以原始發行折扣發行的，則該債務證券的發行價格而不是本金應用於計算所有已發行證券的初始發行價合計 。登記待售的證券還包括債務證券轉換後可能發行的不確定數量的普通股和優先股 ，在轉換優先股時可能發行的不確定數量的普通股，以及在行使認股權證和出售單位時可能發行的不確定數量的普通股和優先股以及債務證券的本金。此外，根據1933年《證券法》(下稱《證券法》)經修訂的第416條規定，根據《證券法》登記的股份包括因股票拆分、股票分紅或類似交易而可相對於根據《證券法》登記的股份發行的不確定數量的普通股和優先股。 |
| (3) | 建議的每股最高發行價 將由註冊人不時根據註冊人 發行根據本協議登記的證券來確定，並且沒有根據指令2.A.iii.b對每種證券類別進行具體説明。涉及證券法規定的S-3表格第16(B)項 備案費用表的計算和相關披露。 |
| (4) | 根據《證券法》第415(A)(6)條，根據本登記聲明登記的證券包括註冊人之前在登記人登記聲明(第333-257910號文件)上登記的未售出證券，登記人於2021年7月14日提交，於2021年7月20日修訂，並於7月27日宣佈生效。2021年(“之前的註冊聲明”)。事先登記聲明登記了發售和出售不確定數量的普通股和優先股、不確定本金的債務證券和不確定數量的認股權證，以購買普通股、優先股和/或債務證券，初始發行價總計150,000,000美元，其中，截至提交本註冊説明書之日，未售出證券共計110,374,695.30美元(“未售出證券”)，註冊人已決定將其包括在本註冊説明書中。註冊人支付了約12,041.88美元的備案費用(按之前的備案 費率計算)，與先前登記聲明項下未售出的證券有關，與提交本登記聲明相關的未售出證券無需支付額外的 備案費用 。註冊人還在本註冊説明書上註冊新證券，首次公開發行總價為39,625,304.70美元(“新證券”)，每類證券的總髮行價並未具體説明。在本登記聲明提交日期之後和本登記聲明生效之前，註冊人根據事先登記聲明出售任何未售出的證券，註冊人將在本註冊説明書的 生效前修正案中指明根據規則415(A)(6) 將包括在本註冊説明書中的先前註冊説明書中的更新未售出證券金額，以及將在本註冊説明書上註冊的新證券的更新金額。根據證券法規則415(A)(6)，根據之前的註冊聲明 未售出證券的發售將被視為自本註冊聲明生效之日起終止。 |