附錄99.1
向上融科控股有限公司報告2021年第一季度未經審計的財務業績
北京,中國,2021年5月25日(環球新聞電)——面向全球投資者的領先在線券商——向上融科控股有限公司(納斯達克:TIGR)(“向上融科”或“公司”)今天宣佈,截至2021年3月31日的第一季度未經審計的財務業績。
向上融科首席執行官兼董事吳天華先生表示:“2021年第一季度,我們公司的營業收入、利潤和客户資產均實現強勁增長。總收入為8130萬美元,較2020年第一季度增長255.5%,並受到佣金、利息收入以及來自企業業務的營收增長的支持。本公司盈利能力繼續提高,2021年第一季度向上融科的淨利潤為2110萬美元,大幅改善了2020年第一季度的20萬美元淨虧損,而本公司2021年第一季度的非通用會計準則淨利潤為2350萬美元,為2020年第一季度的22.1倍。”
由於我們的地理覆蓋範圍擴大和服務範圍豐富,賬户總數和賬户總餘額均實現重要里程碑。我們增加了超過117,000個資金賬户,客户在我們平臺上分配的資產總額超過214億美元。總交易量也超過了1238億美元,幾乎是2020年同期的三倍。
我們公司的企業業務在第一季度加速增長。我們的ESOP服務得到了市場的極大認可。第一季度,我們增加了41個客户,現在總計服務165個客户。在投資銀行業務方面,我們參與了14個IPO,包括8個承銷IPO。特別是,我們的美國子公司首次擔任了主承銷商。在短短兩年的時間裏,我們已成為協助新經濟企業客户在國際資本市場上融資的領先承銷商,我們期待為他們提供範圍廣泛的金融科技生態系統中整合的全面能力服務。
最後,我們的創新平臺正在吸引來自各個國家的新投資者。我們在新加坡市場上繼續發展壯大,併為當地客户提供新的交易產品套件,即美國場外交易(OTC)股票、每日槓桿證書以及我們的數字化理財產品——基金超市,使投資者可以在廣泛的全球互惠基金中分配他們的資本。未來,我們打算繼續增強我們平臺的功能,增強我們為企業客户服務的綜合能力,並執行我們的全球擴張戰略。
2021年第一季度財務亮點
2021年第一季度運營亮點
2021年第一季度精選運營數據
截至和截至三個月 | ||||||
3月31日 | 12月31日 | 3月31日 | ||||
2020 | 2020 | 2021 | ||||
以千為單位 | ||||||
客户賬户數量 | 743.3 | 1,104.1 | 1,400.2 | |||
存入資金的客户數量 | 134.1 | 258.7 | 376.0 | |||
以美元計的百萬美元 | ||||||
成交量 | 44,109.9 | 65449.4 | 123,831.5 | |||
賬户總餘額 | 5,493.9 | 15956.9 | 總收入為8130萬美元,比去年同期的2290萬美元增長了255.5%。 |
2021年第一季度財務業績
營業額
佣金收入為5290萬美元,比去年同期的1400萬美元增長了277.2%,受用户數量和市場形勢的積極因素推動。
融資服務費為220萬美元,比去年同期的160萬美元增長了36.3%,主要是由於融資融券餘額增加所致。
利息收入為1560萬美元,比去年同期的480萬美元增長了228.6%,這也是由於用户數量和融資融券活動增加所致。
其他收入為1050萬美元,比去年同期的240萬美元增長了330.5%,主要是由於我們承銷業務和貨幣兑換服務的增長。
利息費用為550萬美元,比去年同期的100萬美元增長了480.2%,主要是由於用户數量和融資融券活動增加所致。
總營業費用為4670萬美元,比去年同期的2020萬美元增長了131.1%。
營業成本和費用
執行和結算費用為820萬美元,比去年同期的180萬美元增長了365.9%,由於用户數量和交易量的增加。
員工薪酬和福利支出為1650萬美元,比去年同期的1050萬美元增長了57.5%,主要是由於企業快速增長需要增加人員數量。
房屋租賃、折舊和攤銷支出為120萬美元,與去年同期相比略有增長。
通信和市場數據費用為400萬美元,比去年同期的180萬美元增長了116.1%,由於用户數量的快速增長和擴大的市場數據使用。
營銷和品牌推廣費用為1280萬美元,比去年同期的270萬美元增長了371.3%,這一增長是由於我們在全球範圍內不斷拓展業務的國際化戰略。
總管理和行政支出為410萬美元,比去年同期的230萬美元增長了77.6%,主要是由於業務擴展導致專業服務費用增加。
UP Fintech的淨利潤為2110萬美元,去年同期為淨虧損20萬美元。每股美國存託憑證的攤薄淨收益為0.143美元,去年同期的每股美國存託憑證攤薄淨虧損為0.001美元。
向上融科控股有限公司的淨利潤/虧損歸屬於普通股股東。
向上融科歸屬淨利潤為2110萬美元,相比去年同季度的20萬美元淨虧損有所增長。每股美國存託憑證(攤薄)淨利潤為0.143美元,相比去年同季度每股美國存託憑證(攤薄)淨虧損0.001美元有所增長。
UP Fintech的淨利潤,不包括基於股票的報酬和股權投資減值損失,為2350萬美元,相比較於去年同季度的110萬美元的淨利潤,增長了非常快。每股ADS稀釋後淨利潤為0.159美元,相比去年同季度的每股ADS稀釋後淨利潤為0.007美元。
2021年第一季度,本公司計算稀釋後每股淨利潤時使用的平均股份為147,364,386。截至2021年3月31日,本公司共有2,145,193,351 Class A和B普通股,相當於143,012,890 ADS。
某些資產負債表項目
截至2021年3月31日,本公司的現金及現金等價物為19340萬美元,相比2020年12月31日的9840萬美元有很大的增長。
電話會議信息
UP Fintech的管理層將於2021年5月25日美國東部時間上午8點(2021年5月25日晚上8點北京/香港時間)召開業績會議。
參與者可以通過導航到以下網址註冊會議:http://apac.directeventreg.com/registration/event/7164159
預先註冊完成後,參與者將收到撥入號碼、直接事件代碼和註冊號。會議ID:7164159
要加入會議,只需撥打預先註冊後收到的日曆邀請中的號碼,輸入密碼,然後輸入您的個人識別號,即可即刻加入會議。
會議結束後,電話重播將在2021年6月2日之前提供。
電話重播號碼如下:
國際: +61-2-8199-0299
密碼:7164159
業績會議的現場和存檔網絡直播將在https://ir.itiger.com上提供。
非GAAP財務數據的使用
在評估我們的業務時,我們考慮和使用非GAAP淨損失或可歸屬於UP Fintech Holding Limited的收益和非GAAP淨損失或每股ADS-稀釋的收益,作為補充措施來審核和評估我們的運營業績。呈現非GAAP財務指標不是為了被孤立地視為或替代依照美國通用會計準則(“US GAAP”)編制和呈現的財務信息。我們將非GAAP淨損失或可歸屬於UP Fintech Holding Limited的收益定義為扣除基於股票的報酬,股權投資減值損失和可轉債公允價值變動的UP Fintech Holding的淨損失或收益。非GAAP每股ADS-稀釋淨損失或收益是非GAAP淨損失或收益可歸屬於UP Fintech Holding Limited除以稀釋ADS的加權平均數。
我們提供這些非GAAP財務指標,因為它們被我們的管理層用於評估我們的運營業績和制定業務計劃。非GAAP淨損失或可歸屬於UP Fintech Holding Limited使我們的管理層能夠評估我們的營業結果,而不考慮基於股票的報酬,股權投資減值損失和可轉債公允價值變動的影響。我們還相信,使用這些非GAAP財務指標有助於投資者評估我們的運營績效。
這些非GAAP財務指標並未在美國通用會計準則(US GAAP)下定義,並不按照US GAAP呈現。這些非GAAP財務指標作為分析工具有限制性。使用這些非GAAP財務指標的關鍵限制之一是它們未反映影響我們運營的所有收入和支出項目。基於股票的報酬,股權投資減值損失和可轉債公允價值變動已經和可能會繼續在我們的業務中發生,並未在呈現可歸屬於UP Fintech Holding Limited的非GAAP淨損失或收益時予以反映。此外,這些非GAAP財務指標可能會與其他公司的使用的非GAAP財務信息(包括同行公司)不同,因此它們的可比性可能受到限制。
這些非GAAP財務指標不應被孤立地視為完全營業費用、向上融科控股有限公司淨虧損或其他性能指標的替代品,或作為我們運營性能的指示器。我們鼓勵投資者在瞭解最直接可比的U.S. GAAP財務數據的情況下,綜合評估這些歷史非GAAP財務指標。這裏呈現的非GAAP財務指標可能與其他公司呈現的同類指標不可比。當分析我們的數據時,其他公司可能以不同的方式計算同樣命名的指標,從而限制了這些指標的有用性。我們鼓勵投資者和其他人綜合查看我們的財務信息,不要僅僅依賴一個財務指標。
關於向上融科控股有限公司
向上融科控股有限公司是一家專注於為全球投資者提供服務的領先在線券商。公司的專有移動和在線交易平臺使投資者可以在全球多個交易所上交易股票和其他金融工具。公司通過“移動優先”戰略提供創新產品、服務和卓越客户體驗,使其能夠更好地服務和留住現有客户並吸引新客户。公司為客户提供全面的券商和增值服務,包括交易下單和執行、保證金融資、新股申購、員工持股計劃管理、投資者教育、社區討論和客户支持。公司的專有基礎設施和先進技術能夠支持多種貨幣、多個市場、多種產品、多個執行場所和多個清算所的交易。
有關公司的更多信息,請訪問:https://ir.itiger.com。
Safe Harbor聲明
本公告包含前瞻性聲明。這些聲明是在美國1995年《證券訴訟改革法》的“安全港”規定下作出的。可以通過“可能”,“可能”,“旨在”,“很可能”,“將”,“預計”,“預計”,“未來”,“打算”,“計劃”,“相信”,“估計”以及類似的陳述或表述來識別這些前瞻性聲明。在本公告中,除了公司的業務前景和管理層的報價之外,還包括公司的戰略和運營計劃的前瞻性聲明。公司可能還會在提交給美國證券交易委員會(“SEC”)的Form 20-F和6-K上,以及年度股東報告,在新聞稿和其他書面材料中和其官方代表或僱員向第三方(包括業績會議)口頭髮表的陳述中,進行書面或口頭的前瞻性聲明。不是歷史事實的陳述,包括有關本公司信仰和期望的陳述,都是前瞻性聲明。前瞻性聲明涉及固有的風險和不確定性。許多因素可能導致任何前瞻性聲明中所述的實際結果與其中的任何前瞻性聲明不同,其中包括但不限於以下方面:與盈透證券和小米集團及其附屬公司的合作;全球金融市場的趨勢和競爭;公司的收入和某些成本或費用會計政策的變化;全球COVID-19大流行的影響;以及本公司所在行業的政府政策以及中國和其他國家的一般經濟情況。更多風險的信息詳見公司在SEC的備案,包括公司於2021年4月28日向SEC提交的20-F提交的年度報告。提供的本新聞稿和附件中的所有信息均截至本新聞稿發佈之日,本公司不承擔更新任何前瞻性聲明(法律法規另有規定除外)。更多風險的信息詳見公司在SEC的備案。
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克拉克·索西
向上融資控股有限公司
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向上融資控股有限公司 | |||||
未經審計的簡明合併資產負債表 | |||||
(所有金額均為美元("US$")) | |||||
截至12月31日, | 截至2024年3月31日, | ||||
2020年 | 2021 | ||||
美元 | 美元 | ||||
資產: | |||||
現金及現金等價物 | 79,652,897 | 174,696,373 | |||
為了監管目的而分隔現金 | 867,946,754 | 2,312,040,145 | |||
定期存款 | 18,698,143 | 18,680,327 | |||
客户應收款項(扣除2020年12月31日和2021年3月31日的壞賬準備) | 372,215,645 | 527,378,775 | |||
來自經紀人、經銷商和清算機構的應收賬款: | |||||
關聯方 | 764,318,932 | 1,121,259,847 | |||
其他 | 32,547,428 | 66,554,710 | |||
以公允價值計量的持有金融工具 | 562,536 | 1,297,967 | |||
資產預付款和其他流動資產的變動 | 11,214,430 | 11,110,946 | |||
應收關聯方款項 | 5,065,222 | 6,094,568 | |||
總流動資產 | 資產總額為2,152,221,987 | 淨房地產、設備和無形資產 | |||
非流動資產: | |||||
租賃資產 | 7,280,763 | 6,778,316 | |||
10,202,296 | 9,693,034 | 5,833,982 | |||
商譽 | 2,421,403 | 2,421,403 | |||
所有基金類型投資 | 6,480,951 | 4,003,638 | |||
其他非流動資產 | 4,299,246 | 9,919,967 | |||
遞延所得税資產 | 9,393,173 | 40,095,364 | |||
總非流動資產 | 38,632,808 | 資產 | |||
總資產 | 2,192,317,351 | 4,277,746,466 | |||
流動負債: | |||||
應付客户款項 | 1,696,164,267 | 3,674,857,572 | |||
應付經紀人、經銷商和清算組織: | |||||
關聯方 | 218,574,120 | 148,690,781 | |||
其他 | 5,135,941 | 105,179,152 | |||
應計費用及其他流動負債 | 27,138,201 | 37,655,905 | |||
待攤收益-流動 | 844,558 | 816,892 | |||
租賃負債 - 當前 | 3,514,592 | 3,551,882 | |||
流動負債合計 | 1,951,371,679 | 應付款項 | |||
可轉債 | |||||
關聯方 | - | 29,965,160 | |||
其他 | - | 13,983,742 | |||
待攤收益-非流動 | 1,565,843 | 1,364,420 | |||
租賃負債-非流動 | 3,692,701 | 3,093,984 | |||
負債合計 | 1,956,630,223 | 4,019,159,490 | |||
股東權益: | |||||
A類普通股。 | 17,944 | 18,301 | |||
B類普通股。 | 3,376 | 3,151 | |||
額外實收資本 | 291,827,379 | 293,906,617 | |||
法定公積金 | 2,663,551 | 2,663,551 | |||
累積赤字 | (59,579,495 | ) | (38,523,167 | ) | |
庫存股 | (2,172,819 | ) | (2,172,819 | ) | |
累計其他綜合收益 | 2,927,192 | 2,691,342 | |||
股東權益合計 | 235,687,128 | 258,586,976 | |||
負債和股東權益總計 | 2,192,317,351 | 4,277,746,466 | |||
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向上融資控股有限公司 | ||||||||
未經審計的簡明綜合收益表 | ||||||||
(所有金額均以美元(“US$”)計算,股數和每股數據除外) | ||||||||
截至2023年1月31日三個月的 | ||||||||
3月31日 | 12月31日 | 3月31日 | ||||||
2020 | 2020 | 2021 | ||||||
美元 | 美元 | 美元 | ||||||
收入(a): | ||||||||
佣金 | 14,021,149 | 25,237,560 | 52,894,103 | |||||
利息相關收入 | ||||||||
融資服務費 | 1,642,942 | 1,579,264 | 2,239,870 | |||||
利息收入 | 4,757,724 | 11,682,806 | 15,631,913 | |||||
其他營業收入 | 2,441,646 | 8,736,450 | 10,511,488 | |||||
總收入 | 22,863,461 | 47,236,080 | 81,277,374 | |||||
利息費用(a) | (953,615 | ) | (4,341,848 | ) | (5,532,690 | ) | ||
總淨收入 | 21,909,846 | 42,894,232 | 75,744,684 | |||||
經營成本和費用: | ||||||||
執行和清算(a) | (1,763,111 | ) | (4,165,559 | ) | (8,213,722 | ) | ||
員工薪酬福利 | (10,452,029 | ) | (15,549,026 | ) | (16,462,536 | ) | ||
佔用、折舊和攤銷 | (1,161,367 | ) | (1,273,780 | ) | (1,215,248 | ) | ||
通訊和市場數據 | (1,829,783 | ) | (3,916,530 | ) | (3,953,961 | ) | ||
市場營銷和品牌推廣 | (2,716,486 | ) | (6,538,162 | ) | (12,803,374 | ) | ||
普通和管理 | (2,281,658 | ) | (4,838,561 | ) | (4,051,434 | ) | ||
總運營成本和費用 | (20,204,434 | ) | (36,281,618 | ) | (46,700,275 | ) | ||
其他(支出)/收入: | ||||||||
其他, 淨額 | (1,257,690 | ) | 377,953 | (964,699 | ) | |||
税前收入 | 447,722 | 6,990,567 | 28,079,710 | |||||
所得税費用(收益) | (906,515 | ) | 2,434,661 | (7,023,382 | ) | |||
淨虧損/利潤 | (458,793 | ) | 9,425,228 | 21,056,328 | ||||
減少: | ||||||||
歸屬於可贖回的非控制權益的淨(虧損)收益 | (305,715 | ) | 930,589 | - | ||||
向上融科控股有限公司歸屬於普通股股東的淨(虧損)收益 | (153,078 | ) | 8,494,639 | 21,056,328 | ||||
其他綜合收益/(虧損),淨額(税後): | ||||||||
可供出售金融資產未實現收益 | - | 41,149 | - | |||||
累計外幣轉換差額變動 | 723,991 | 2,106,619 | (235,850 | ) | ||||
綜合收益總額 | 265,198 | 11,572,996 | 20,820,478 | |||||
每股普通股淨(虧損)收益: | ||||||||
基本 | (0.000 | ) | 0.004 | 0.010 | ||||
攤薄 | (0.000 | ) | 0.004 | 0.010 | ||||
每ADS普通股淨(虧損)收益(1 ADS代表15股A類普通股): | ||||||||
基本 | (0.001 | ) | 0.060 | 0.148 | ||||
攤薄 | (0.001 | ) | 0.059 | 0.143 | ||||
權重平均普通股股數(用於計算每股普通股淨(虧損)收益): | ||||||||
基本 | 2,118,759,654 | 2,120,016,218 | 2,128,130,208 | |||||
攤薄 | 2,143,712,304 | 2,167,541,257 | 2,210,465,791 |
(a)包括截至2021年3月31日三個月的與關聯方交易相關的以下收入、成本和費用:
截至2023年1月31日三個月的 | ||||||
3月31日 | ||||||
2021 | ||||||
美元 | ||||||
營收: | ||||||
佣金 | 13,334,528 | |||||
利息相關收入 | ||||||
融資服務費 | 2,239,870 | |||||
利息收入 | 9,281,680 | |||||
其他營業收入 | 5,957,010 | |||||
利息費用 | (4,259,765 | ) | ||||
執行和清算 | (5,908,113 | ) |
非GAAP運營結果措施與最接近的GAAP措施的調節 | ||||||||||||||||||
(除美元("美元")以外,所有金額均為美元ADS數和每ADS數據。 | ||||||||||||||||||
截至2020年3月31日三個月 | 截至2020年12月31日的三個月 | 截至2021年3月31日三個月 | ||||||||||||||||
非GAAP | 非GAAP | 非GAAP | ||||||||||||||||
通用會計原則(GAAP) | 調整 | 非GAAP | 通用會計原則(GAAP) | 調整 | 非GAAP | 通用會計原則(GAAP) | 調整 | 非GAAP | ||||||||||
美元 | 美元 | 美元 | 美元 | 美元 | 美元 | 美元 | 美元 | 美元 | ||||||||||
未經審計 | 未經審計 | 未經審計 | 未經審計 | 未經審計 | 未經審計 | 未經審計 | 未經審計 | 未經審計 | ||||||||||
1,217,014 | (1) | 1,616,918 | (1) | 1,799,208 | (1) | |||||||||||||
- | (2) | 150,978 | (2) | 600,000 | (2) | |||||||||||||
- | (3) | - | (3) | 29,870 | (3) | |||||||||||||
向上融科控股有限公司歸屬於普通股股東的淨(虧損)收益 | (153,078 | ) | 1,217,014 | 1,063,936 | 8,494,639 | 1,767,896 | 10,262,535 | 21,056,328 | 2,429,078 | 23,485,406 | ||||||||
每託管憑證股份(ADS)的淨收益(虧損)- 攤薄 | (0.001 | ) | 0.007 | 0.059 | 0.071 | 0.143 | 0.159 | |||||||||||
攤薄淨收益每託管憑證股份(ADS)計算所使用的平均權重數量 | 141,250,644 | 142,914,154 | 144,502,750 | 144,502,750 | 147,364,386 | 147,364,386 | ||||||||||||
(1) 股份報酬。 | ||||||||||||||||||
(2) 股權投資減值損失 | ||||||||||||||||||
(3) 可轉債的公允價值變動 |