SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Dream Finders Homes, Inc. [ DFH ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年7月23日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
每股普通股,面值為$0.01 | 07/23/2024 | S | 49,345 | D | 31.24美元(1) | 1,156,633(2) | D | |||
每股普通股,面值為$0.01 | 07/24/2024 | S | 1,751 | D | 30.01美元(3) | 1,154,882(2) | D | |||
每股普通股,面值為$0.01 | 07/24/2024 | S | 12,171 | D | 30.68美元(4) | 1,142,711(2) | D | |||
每股B類普通股,面值為0.01美元(5) | 57,820,586 | D | ||||||||
每股B類普通股,面值為0.01美元(5) | 809,409 | I | 持有股份的信託(6) | |||||||
每股B類普通股,面值為0.01美元(5) | 596,158 | I | See Footnote(7) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的説明: |
1. 第4欄報告的價格是加權平均價格。售價範圍從31.02美元至31.56美元不等。要求報告人將售出數量每一價格範圍內的每一股詳細信息提供給發行人、發行人的任何持股人或SEC工作人員,報告人將進行配合。 |
2. 包括在401(k)賬户中持有的6,141股股票。 |
3. 第4欄報告的價格是加權平均價格。售價範圍從29.51美元至30.50美元不等。要求報告人將售出數量每一價格範圍內的每一股詳細信息提供給發行人、發行人的任何持股人或SEC工作人員,報告人將進行配合。 |
4. 第4欄報告的價格是加權平均價格。售價範圍從30.51美元至31.32美元不等。要求報告人將售出數量每一價格範圍內的每一股詳細信息提供給發行人、發行人的任何持股人或SEC工作人員,報告人將進行配合。 |
5.每一股B類普通股可由報告人選擇轉換為Dream Finders Homes,Inc.類A普通股一股,並且沒有到期日期。 |
6.股份為設立的信託基金為報告人的子女受益而設立。 |
7.POZ Holdings, Inc.持有的股份由報告人控制。 |
/s/羅伯特·E·裏瓦簽署的授權書。 | 07/26/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |