安全交易委員會第3表格
表格3 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 證券的實際所有權的初次報告聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求提交聲明的事件日期
(月/日/年) 2024年7月16日 |
3. 發行者名稱 並逐筆明細或交易符號 ChromaDex Corp. [ CDXC ] | |||||||||||||
4. 報告人與發行者的關係
(勾選所有適用項)
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5. 如果是修正聲明,原始提交日期
(月/日/年) |
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6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表I - 持有的非派生性證券的實際所有權 | |||
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1. 證券的名稱 (Instr. 4) | 2. 持有的證券數量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或間接(1)(Instr. 5) | 4. 間接實際所有權的本質 (Instr. 5) |
表格II-持有衍生證券的利益 (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1. 衍生證券標題 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生證券所包含證券的標題和數量 (Instr. 4) | 4. 衍生證券轉換或行使價格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||
員工股票期權(買入權) | 2016年7月6日(1) | 07/05/2025 | 普通股票 | 8,334 | $3.66 | D | |
員工股票期權(買入權) | 2017年7月14日(2) | 08/14/2026 | 普通股票 | 17,000 | $4.04 | D | |
員工股票期權(買入權) | 2018年9月29日(3) | 10/23/2027 | 普通股票 | 50,000 | $3.97 | D | |
員工股票期權(買入權) | 2020年02月21日(4) | 02/20/2029 | 普通股票 | 32,386 | $3.84 | D | |
員工股票期權(買入權) | 2021年02月25日(5) | 02/24/2030 | 普通股票 | 30,800 | $3.27 | D | |
員工股票期權(買入權) | 2022年03月15日(6) | 03/14/2031 | 普通股票 | 11,000 | $11.83 | D | |
員工股票期權(買入權) | 2023年02月17日(7) | 02/16/2032 | 普通股票 | 42,219 | $2.67 | D | |
員工股票期權(買入權) | 02/15/2024(8) | 02/14/2033 | 普通股票 | 58,097 | $1.82 | D | |
員工股票期權(買入權) | 2025年02月22日-9 | 02/21/2034 | 普通股票 | 82,734 | $1.52 | D |
響應的説明: |
1. 2016年7月6日解除第一批期權,其餘期權在此後的36個月中每月平均釋放1批。截至2024年7月16日,期權已完全解除。 |
2. 2017年7月14日解除第一批期權,其餘期權在此後的36個月中每月平均釋放1批。截至2024年7月16日,期權已完全解除。 |
3. 2018年9月29日解除第一批期權,其餘期權在此後的24個月中每月平均釋放1批。截至2024年7月16日,期權已完全解除。 |
4. 2020年2月21日解除第一批期權,其餘期權在此後的24個月中每月平均釋放1批。截至2024年7月16日,期權已完全解除。 |
5. 2021年2月25日解除第一批期權,其餘期權在此後的24個月中每月平均釋放1批。截至2024年7月16日,期權已完全解除。 |
6. 2022年3月15日解除第一批期權,其餘期權在此後的24個月中每月平均釋放1批。截至2024年7月16日,期權已完全解除。 |
7. 2023年2月17日解除第一批期權,其餘期權在此後的24個月中每月平均釋放1批。 |
8. 2024年2月15日解除第一批期權,其餘期權在此後的24個月中每月平均釋放1批。 |
9. 2025年2月22日解除第一批期權,其餘期權在此後的24個月中每月平均釋放1批。 |
備註: |
/s/ Jeong James Lee | 07/26/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲 説明書5 (b)(v). | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |