SEC表格4

表格4 美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報
OMB批准號
OMB號碼：3235-0287 每次迴應的預估平均負擔小時數：0.5
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址
YARNO WENDY L（姓氏）
報告人姓名和地址*
克雷斯·萊斯利·W。
（姓） (第一步) (中間)
BIOS EQUITY PARTNERS公司收 C/O
1751 RIVER RUN, SUITE 400 COGNITION THERAPEUTICS INC [ CGTX ]
(街道)
沃斯堡 德克薩斯州 76107
(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 認知治療公司 [CGTX] 5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
X 董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
3. 最早交易日期（月/日/年）
06/07/2024
4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年）
 6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）
由一個報告人提交的表格
X 由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（説明書第3條） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年） 3. 交易代碼（説明書第8條） 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條） 5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條） 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條） 7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
代碼 V 數量 （A）或（D） 價格
普通股票 06/07/2024 A 8,500(1) A $0 14,500 I See Footnote(2)
普通股票 500,095 I 由Bios Clinical Opportunity Fund LP(6)(7)
普通股票 326,733 I 由Bios Fund III Nt LP(3)(4)(5)(7)
普通股票 2,021,906 I 由Bios Fund III QP LP(3)(4)(5)(7)
普通股票 309,748 I 由Bios Fund III LP(3)(4)(5)(7)
普通股票 1,424,014 I 由Bios Memory SPV I LP(3)(4)(5)(7)
普通股票 418,926 I 由Bios Fund I LP(3)(4)(5)(7)
普通股票 245,029 I 由Bios Fund I QP LP(3)(4)(5)(7)
普通股票 78,298 I 由Bios Fund II LP(3)(4)(5)(7)
普通股票 255,765 I 由Bios Fund II QP，LP公司運行(3)(4)(5)(7)
普通股票 34,238 I 由Bios Fund II Nt，LP公司運行(3)(4)(5)(7)
普通股票 385,248 I 由Bios Memory SPV II，LP公司運行(3)(4)(5)(7)
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 （例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) 4. 交易代碼（Instr. 8） 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） 8. 衍生證券價格（Instr. 5） 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
代碼 V （A） （D） 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
股票期權（買入權） $1.95 06/07/2024 A 8,500 (8) 06/07/2034 普通股票 8,500 $0 8,500 I See Footnote(2)
報告人姓名和地址*
Kreis Leslie W.
（姓） (第一步) (中間)
C/O BIOS EQUITY PARTNERS
1751 RIVER RUN，SUITE 400
(街道)
沃斯堡 德克薩斯州 76107
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
X 董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
報告人姓名和地址*
Cavu Advisors，LLC
（姓） (第一步) (中間)
1751 RIVER RUN，SUITE 400
(街道)
沃斯堡 德克薩斯州 76107
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
X 董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
報告人姓名和地址*
Cavu Management，LP
（姓） (第一步) (中間)
1751 RIVER RUN，SUITE 400
(街道)
沃斯堡 德克薩斯州 76107
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
X 董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
報告人姓名和地址*
由BIOS Fund II Nt，LP公司運行
（姓） (第一步) (中間)
1751 RIVER RUN，SUITE 400
(街道)
沃斯堡 德克薩斯州 76107
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
X 董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
報告人姓名和地址*
由BIOS Memory SPV II，LP公司運行
（姓） (第一步) (中間)
1751 RIVER RUN，SUITE 400
(街道)
沃斯堡 德克薩斯州 76107
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
X 董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
報告人姓名和地址*
由BIOS Equity Partners III，LP公司運行
（姓） (第一步) (中間)
1751 RIVER RUN，SUITE 400
(街道)
沃斯堡 德克薩斯州 76107
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
X 董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
報告人姓名和地址*
由BIOS Fund III，LP公司運行
（姓） (第一步) (中間)
1751 RIVER RUN，SUITE 400
(街道)
沃斯堡 德克薩斯州 76107
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
X 董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
報告人姓名和地址*
BIOS Fund III QP，LP
（姓） (第一步) (中間)
1751 RIVER RUN，SUITE 400
(街道)
沃斯堡 德克薩斯州 76107
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
X 董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
報告人姓名和地址*
BIOS Fund III Nt，LP
（姓） (第一步) (中間)
1751 RIVER RUN，SUITE 400
(街道)
沃斯堡 德克薩斯州 76107
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
X 董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
報告人姓名和地址*
BP Directors，LP
（姓） (第一步) (中間)
1751 RIVER RUN，SUITE 400
(街道)
沃斯堡 德克薩斯州 76107
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
X 董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
響應的説明：
每股都由一種受限股票單元（“RSU”）表示。每個RSU代表一種有條件的權利，可以在結算時獲得發行人通用股的一股。RSU將在早期實現（i）2025年6月7日或（ii）發行人下一次股東大會的日期，受阿倫GL弗雷徹（“弗雷徹博士”）在適用歸屬日期之日起作為董事的持續服務所限制。
根據與BP Directors，LP（“Bios Directors”）的協議，弗雷徹博士同意他將僅作為Bios Directors的受託人持有與他作為發行人董事所提供服務相關的某些基於股權的獎勵。生物董事會可以被視為所報告的證券的直接或間接受益所有者，而Bios Equity Partners，LP（“Bios Equity I”），Cavu Management，LP（“Cavu Management”），Bios Capital Management，LP（“Bios Management”），Cavu Advisors LLC（“Cavu Advisors”），Bios Advisors GP，LLC（“Bios Advisors”），Leslie W.Kreis，Jr（“ Kreis先生”）和弗萊徹博士可能通過他或其各自對Bios Directors的間接利益被視為所報告的證券的間接受益所有者。
Bios Equity I是以下實體的普通合夥人：Bios Fund I，LP（“Bios Fund I”），Bios Fund I QP，LP（“Bios Fund I QP”）和Bios Memory SPV II，LP（“Bios Memory II”）。Bios Equity Partners II，LP（“Bios Equity II”）是以下實體的普通合夥人：Bios Fund II，LP（“Bios Fund II”），Bios Fund II QP，LP（“Bios Fund II QP”）和Bios Fund II Nt，LP（“Bios Fund II Nt . Bios Equity Partners III，LP（“Bios Equity III”）是以下實體的普通合夥人：Bios Fund III，LP（“Bios Fund III”），Bios Fund III QP，LP（“Bios Fund III QP”）和Bios Fund III Nt，LP（“ Bios Fund III NT”）。
Bios Management和Cavu Management是Bios Equity I，Bios Equity II，Bios Equity III和Bios Memory SPV I，LP（“Bios Memory I”）的普通合夥人。 Bios Advisors是Bios Management的普通合夥人。 Cavu Advisors是Cavu Management的普通合夥人。 Bios Management和Bios Advisors是由弗萊徹博士管理和控制的實體。 Cavu Management和Cavu Advisors是由Kreis先生管理和控制的實體。
Kreis先生，Cavu Management，Cavu Advisors，弗萊徹博士，Bios Management和Bios Advisors共享投票和投資控制權，涉及Bios Fund I，Bios Fund I QP，Bios Memory I，Bios Fund II，Bios Fund II QP，Bios Fund II Nt，Bios Memory II，Bios Fund III，Bios Fund III QP和Bios Fund III Nt的股票（統稱“ Bios Equity Entities”）。由於Kreis先生，弗萊徹博士，Cavu Management，Bios Management，Cavu Advisors和Bios Advisors之間的關係，Kreis先生，弗萊徹博士，Cavu Management，Bios Management，Cavu Advisors和Bios Advisors每個人都可能被視為間接持有Bios Equity Entities直接持有的股票的受益所有者。
Bios Equity COF，LP（“Bios Equity COF”）是Bios COF Fund的普通合夥人。 Bios Management是Bios Equity COF的普通合夥人。弗雷徹博士，Bios Management和Bios Advisors共享Bios COF Fund持股的投票和投資控制權。由於弗萊徹博士，Bios Management，Bios Advisors和Bios COF Fund之間的關係，弗萊徹博士，Bios Management和Bios Advisors每個人都可能被視為間接持有Bios COF Fund直接持有的股票的受益所有者。
為了《1934年證券交易法》第16條的目的，每個報告人都否認對這些證券具有受益所有權，除非他/它在其中具有金錢利益，並且本報告書不得視為這樣的報告人是第16條或其他方面的這樣的證券的受益所有者 a招認。
該股票期權的最早行權日期為（i）2025年6月7日或（ii）發行人下一次股東大會的日期，取決於弗雷徹博士在適用歸屬日期之日起作為董事的持續服務。
備註:
這份4表格是與同一事件相關的兩份4表格文件的第二份。與同一事件相關的另一份4表格由指定的文件人弗萊徹先生提交。將4表格分成兩個文件是因為總共有超過10個報告人，而SEC的EDGAR文件系統將單個4表格限制為最多10個報告人。
Leslie W.Kreis，Jr。 06/11/2024
Cavu Advisors，LLC：/ s / Leslie W.Kreis，Jr.，Manager 06/11/2024
Cavu Management，LP：其普通合夥人Cavu Advisors，LLC：/ s / Leslie W.Kreis，Jr.，Manager 06/11/2024
Bios Fund II Nt，LP：公認股權夥伴II，LP、細胞質管理，LP、Cavu顧問，LLC的普通合夥人：/ s / Leslie W.Kreis，Jr.，經理 06/11/2024
Bios Memory SPV II，LP：Bios Equity Partners，LP，細胞質管理，LP，Cavu Advisors，LLC的普通合夥人：/ s / Leslie W. Kreis，Jr.，經理 06/11/2024
Bios Equity Partners III, LP由Cavu Management, LP作為其普通合夥人，Cavu Advisors, LLC作為其普通合夥人，由Leslie W. Kreis, Jr.經理。 06/11/2024
Bios Fund III, LP由Bios Equity Partners III, LP作為其普通合夥人，Cavu Management, LP作為其普通合夥人，Cavu Advisors, LLC作為其普通合夥人，由Leslie W. Kreis, Jr.經理。 06/11/2024
Bios Fund III QP, LP由Bios Equity Partners III, LP作為其普通合夥人，Cavu Management, LP作為其普通合夥人，Cavu Advisors, LLC作為其普通合夥人，由Leslie W. Kreis, Jr.經理。 06/11/2024
Bios Fund III Nt, LP由Bios Equity Partners III, LP作為其普通合夥人，Cavu Management, LP作為其普通合夥人，Cavu Advisors, LLC作為其普通合夥人，由Leslie W. Kreis, Jr.經理。 06/11/2024
BP Directors, LP由Bios Equity Partners, LP作為其普通合夥人，Cavu Management, LP作為其普通合夥人，Cavu Advisors, LLC作為其普通合夥人，由Leslie W. Kreis, Jr.經理。 06/11/2024
** 申報人簽字 日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表，其中一份必須手動簽名。如果空間不夠，請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。