SEC FORM 4

SEC表格4

表格4

美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			每次迴應的預估平均負擔小時數：0.5
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			0.5

請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址

YARNO WENDY L（姓氏）

報告人姓名和地址^*

RA CAPITAL MANAGEMENT，L.P。

（姓）

(第一步)

(中間)

伯克利街200號，18樓

(街道)

波士頓

馬薩諸塞州

02116

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Artiva生物製藥公司 [ ARTV ]

5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)

X	董事	X	10%所有人
	官員（在下面給出頭銜)		其他（下面請説明）

3. 最早交易日期（月/日/年）
2024年07月22日

4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年）

6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）

	由一個報告人提交的表格
X	由多個報告人提交的表格

表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（説明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（説明書第8條）		4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條）			5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
1. 證券名稱（説明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年）	代碼	V	數量	（A）或（D）	價格	5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
普通股票	07/22/2024		C		725,391	A	⁽¹⁾	725,391	I	See footnotes⁽²⁾⁽³⁾
普通股票	07/22/2024		C		264,571	A	⁽¹⁾	264,571	I	See footnotes⁽²⁾⁽⁴⁾
普通股票	07/22/2024		C		68,320	A	⁽¹⁾	68,320	I	See footnotes⁽²⁾⁽⁵⁾
普通股票	07/22/2024		J⁽⁶⁾		323,181	A	$10.2	1,048,572	I	See footnotes⁽²⁾⁽³⁾
普通股票	07/22/2024		J⁽⁷⁾		138,506	A	$10.2	138,506	I	See footnotes⁽²⁾⁽⁸⁾
普通股票	07/22/2024		P		7,645,007	A	$12	8,693,579	I	See footnotes⁽²⁾⁽³⁾
普通股票	07/22/2024		P		688,326	A	$12	826,832	I	See footnotes⁽²⁾⁽⁸⁾

表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權（例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	4. 交易代碼（Instr. 8）		5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5）		6. 行權日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4）		8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	代碼	V	（A）	（D）	可行使日期	到期日	標題	股份數量或股數	8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
A類優先股	⁽¹⁾	07/22/2024		C			564,372	⁽¹⁾	⁽¹⁾	普通股票	564,372	⁽¹⁾	0	I	See footnotes⁽²⁾⁽³⁾
A類優先股	⁽¹⁾	07/22/2024		C			210,898	⁽¹⁾	⁽¹⁾	普通股票	210,898	⁽¹⁾	0	I	See footnotes⁽²⁾⁽⁴⁾
A類優先股	⁽¹⁾	07/22/2024		C			68,320	⁽¹⁾	⁽¹⁾	普通股票	68,320	⁽¹⁾	0	I	See footnotes⁽²⁾⁽⁵⁾
Series B優先股	⁽¹⁾	07/22/2024		C			161,019	⁽¹⁾	⁽¹⁾	普通股票	161,019	⁽¹⁾	0	I	See footnotes⁽²⁾⁽³⁾
Series B優先股	⁽¹⁾	07/22/2024		C			53,673	⁽¹⁾	⁽¹⁾	普通股票	53,673	⁽¹⁾	0	I	See footnotes⁽²⁾⁽⁴⁾

報告人姓名和地址^*

RA CAPITAL MANAGEMENT，L.P。

（姓）

(第一步)

(中間)

伯克利街200號，18樓

(街道)

波士頓

馬薩諸塞州

02116

(城市)

(州)

(郵政編碼)

呈報人與發行人的關係

X	董事	X	10%所有人
	官員（在下面給出頭銜)		其他（下面請説明）

報告人姓名和地址^*

RA Capital醫療保健基金LP

（姓）

(第一步)

(中間)

伯克利街200號，18樓

(街道)

波士頓

馬薩諸塞州

02116

(城市)

(州)

(郵政編碼)

呈報人與發行人的關係

X	董事	X	10%所有人
	官員（在下面給出頭銜)		其他（下面請説明）

報告人姓名和地址^*

RA Capital Nexus基金，L.P。

（姓）

(第一步)

(中間)

伯克利街200號，18樓

(街道)

波士頓

馬薩諸塞州

02116

(城市)

(州)

(郵政編碼)

呈報人與發行人的關係

X	董事	10%所有人
	官員（在下面給出頭銜)	其他（下面請説明）

報告人姓名和地址^*

RA資本Nexus基金III號有限合夥企業。

（姓）

(第一步)

(中間)

伯克利街200號，18樓

(街道)

波士頓

馬薩諸塞州

02116

(城市)

(州)

(郵政編碼)

呈報人與發行人的關係

X	董事	10%所有人
	官員（在下面給出頭銜)	其他（下面請説明）

報告人姓名和地址^*

Kolchinsky Peter

（姓）

(第一步)

(中間)

RA Capital Management，L.P.，收件人：C/O Kolchinsky Peter，伯克利街200號18樓

伯克利街200號，18樓

(街道)

波士頓

馬薩諸塞州

02116

(城市)

(州)

(郵政編碼)

呈報人與發行人的關係

X	董事	X	10%所有人
	官員（在下面給出頭銜)		其他（下面請説明）

報告人姓名和地址^*

Shah Rajeev M.

（姓）

(第一步)

(中間)

RA Capital Management，L.P.，收件人：C/O Kolchinsky Peter，伯克利街200號18樓

伯克利街200號，18樓

(街道)

波士頓

馬薩諸塞州

02116

(城市)

(州)

(郵政編碼)

呈報人與發行人的關係

X	董事	X	10%所有人
	官員（在下面給出頭銜)		其他（下面請説明）

響應的説明：

1.每一股A類優先股和B類優先股（合稱為“優先股”）可不支付額外費用，按比例轉換為本公司股票。在公司首次公開發行（“IPO”）後，優先股未轉為本公司股票的數量詳見表格II第7列。優先股無到期日。

2. RA資本管理有限合夥企業（“顧問”）是RA資本醫療保健基金有限合夥企業（“基金”）、RA資本Nexus基金有限合夥企業（“Nexus基金”）、RA資本Nexus III基金有限合夥企業（“Nexus基金III”）以及另外一家託管賬户（“賬户”）的投資經理。顧問的普通合夥企業為RA資本管理GP有限責任公司（“顧問GP”），Dr. Peter Kolchinsky博士和Rajeev Shah先生是其管理成員。除其利益關係以外，顧問、顧問GP、基金、Nexus基金、Nexus基金III、Dr. Kolchinsky博士和Mr. Shah先生均不聲明對任何報告的證券的有利所有權。

由基金直接持有。

4. 直接持有Nexus Fund。

5. 直接持有賬户。

6.代表待簽署的簡單股權未來協議的折現價值$3,296,448.20在公司首次公開發行時按IPO價格的15%折扣轉換為本公司的普通股。

7. 表示將未來股票轉換為發行人普通股的未來簡單協議金額為$1,412,763.51，以15%的折扣價格在發行人IPO的結束時轉換為股票。

8. 直接由Nexus基金三號持有。

備註:

Adviser的負責人之一Laura Stoppel擔任發行人的董事會成員

	/s/ Peter Kolchinsky，RA Capital Management，L.P.的經理。	07/24/2024
	/s/ Peter Kolchinsky，RA Capital Healthcare Fund GP, LLC的管理人，RA Capital Healthcare Fund, L.P的普通合夥人。	07/24/2024
	/s/ Peter Kolchinsky，RA Capital Nexus Fund GP，LLC的管理人，RA Capital Nexus Fund，L.P.的普通合夥人。	07/24/2024
	/s/ Peter Kolchinsky，RA Capital Nexus Fund III GP，LLC的經理，RA Capital Nexus Fund III，L.P.的普通合夥人。	07/24/2024
	/s/ Peter Kolchinsky，個人	07/24/2024
	/s/ Rajeev Shah，個人	07/24/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表，其中一份必須手動簽名。如果空間不夠，請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。