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bbvaMember2022-04-102022-04-120001397016US-GAAP：循環信貸機制成員2022-11-202022-11-200001397016US-GAAP：循環信貸機制成員2022-11-212022-11-210001397016US-GAAP：循環信貸機制成員US-GAAP：Primerate 會員2022-11-212022-11-210001397016US-GAAP：循環信貸機制成員OPX: bbvaMember2022-10-022022-10-020001397016US-GAAP：循環信貸機制成員OPX: 德克薩斯州資本銀行會員2023-03-202023-03-220001397016US-GAAP：循環信貸機制成員2023-03-202023-03-220001397016US-GAAP：循環信貸機制成員OPX: 德克薩斯州資本銀行會員2022-10-032023-07-020001397016US-GAAP：循環信貸機制成員OPX: 德克薩斯州資本銀行會員2023-03-220001397016US-GAAP：循環信貸機制成員OPX: 德克薩斯州資本基金成員2023-07-020001397016US-GAAP：循環信貸機制成員OPX: 德克薩斯州資本基金成員2023-04-032023-07-020001397016US-GAAP：循環信貸機制成員OPX: 德克薩斯州資本基金成員2022-10-032023-07-020001397016US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2021-10-030001397016US-GAAP：限制性股票成員2021-10-030001397016US-GAAP：績效股成員2021-10-030001397016US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2021-10-042022-10-020001397016US-GAAP：限制性股票成員2021-10-042022-10-020001397016US-GAAP：績效股成員2021-10-042022-10-020001397016US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2022-10-020001397016US-GAAP：限制性股票成員2022-10-020001397016US-GAAP：績效股成員2022-10-020001397016US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2022-10-032023-07-020001397016US-GAAP：限制性股票成員2022-10-032023-07-020001397016US-GAAP：績效股成員2022-10-032023-07-020001397016US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2023-07-020001397016US-GAAP：限制性股票成員2023-07-020001397016US-GAAP：績效股成員2023-07-020001397016OPX：二千一十六限制性股票單位計劃成員SRT: 首席執行官成員2018-12-282019-01-020001397016OPX：二千一十六限制性股票單位計劃成員SRT：首席財務官成員2018-12-282019-01-020001397016OPX：二千一十六限制性股票單位計劃成員OPX: BillBates會員2018-12-282019-01-020001397016OPX：二千一十六限制性股票單位計劃成員OPX: 比爾·蓋茨會員2018-12-282019-01-020001397016OPX：二千一十六限制性股票單位計劃成員OPX: 比爾·蓋茨會員2019-01-020001397016OPX：二千一十六限制性股票單位計劃成員OPX: BillBates會員2020-02-162020-02-170001397016OPX：二千一十六限制性股票單位計劃成員OPX: 比爾·蓋茨會員2020-02-162020-02-170001397016OPX：二千一十六限制性股票單位計劃成員OPX: BillBates會員2019-01-020001397016OPX：三名獨立董事成員SRT: 最低成員2020-04-292020-04-300001397016OPX：三名獨立董事成員SRT: 最大成員2020-04-292020-04-300001397016OPX：三名獨立董事成員2020-04-292020-04-300001397016OPX：三名獨立董事成員2020-04-300001397016SRT: 董事會成員2022-01-012022-01-0100013970162022-02-160001397016OPX: 就業協議成員2021-11-302021-12-010001397016OPX：二千一十六限制性股票單位計劃成員2021-12-010001397016SRT：首席財務官成員2022-01-032022-01-040001397016SRT: 首席執行官成員2023-01-032023-01-040001397016OPX: 十一名員工會員OPX：二萬二十三股權激勵計劃成員2023-04-302023-05-010001397016OPX: 十一名員工會員OPX：二萬二十三股權激勵計劃成員2023-05-0100013970162023-04-302023-05-010001397016US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2023-04-032023-07-020001397016SRT: 首席執行官成員2023-05-022023-05-030001397016SRT：首席財務官成員2023-05-022023-05-030001397016美國通用會計準則：普通股成員2023-05-022023-05-0300013970162023-05-022023-05-030001397016OPX: 獨立董事會成員2023-05-082023-05-090001397016OPX: 獨立董事會成員2025-01-012025-01-0100013970162023-05-092023-05-0900013970162022-10-092023-07-020001397016US-GAAP：基於股份的薪酬獎勵TrancheOne會員2022-10-032023-07-020001397016US-GAAP：基於股份的薪酬獎勵第一部分成員2022-10-032023-07-020001397016US-GAAP：基於股份的薪酬獎勵第三批成員2022-10-032023-07-020001397016OPXS: 基於股份的薪酬獎勵部分四位成員2022-10-032023-07-020001397016OPXS: 基於股份的薪酬獎勵TrancheFiveMember2022-10-032023-07-020001397016US-GAAP：基於股份的薪酬獎勵TrancheOne會員2023-07-020001397016US-GAAP：基於股份的薪酬獎勵第一部分成員2023-07-020001397016US-GAAP：基於股份的薪酬獎勵第三批成員2023-07-020001397016OPXS: 基於股份的薪酬獎勵部分四位成員2023-07-020001397016OPXS: 基於股份的薪酬獎勵TrancheFiveMember2023-07-020001397016US-GAAP：限制性股票成員2023-04-032023-07-020001397016US-GAAP：限制性股票成員2022-04-042022-07-030001397016US-GAAP：限制性股票成員2021-10-042022-07-030001397016US-GAAP：績效股成員2023-04-032023-07-020001397016US-GAAP：績效股成員2022-04-042022-07-030001397016US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2022-04-042022-07-030001397016US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2021-10-042022-07-030001397016US-GAAP：已支付股息會員2023-04-032023-07-020001397016US-GAAP：已支付股息會員2022-10-032023-07-020001397016US-GAAP：已支付股息會員2021-10-042022-10-020001397016OPX: 股票回購計劃會員2021-09-220001397016美國通用會計準則：普通股成員2022-08-172022-08-180001397016美國通用會計準則：普通股成員2022-09-142022-09-150001397016美國通用會計準則：普通股成員2022-09-1500013970162021-10-042021-10-3100013970162021-10-3100013970162021-11-012021-11-2800013970162021-11-2800013970162021-11-292022-01-0200013970162022-01-0200013970162022-01-032022-01-3000013970162022-01-3000013970162022-01-312022-02-2700013970162022-02-2700013970162022-02-282022-04-0300013970162022-04-042022-05-0100013970162022-05-0100013970162022-05-022022-05-2900013970162022-05-2900013970162022-05-302022-07-0300013970162022-07-042022-07-2500013970162022-07-2500013970162022-07-262022-08-1300013970162022-08-13iso4217: 美元xbrli: sharesiso4217: 美元xbrli: sharesutr: sqftopxs: 整數xbrli: pure

 

 

 

團結起來 各州

證券 和交易所佣金

華盛頓， D.C. 20549

 

表格 10-Q

 

☒ 每季度 根據1934年《證券交易法》第13或15（d）條提交的報告

 

對於 季度期結束 2023年7月2日

 

☐ 過渡 根據1934年《證券交易法》第13或15（d）條提交的報告

 

對於 從______到________的過渡期。

 

OPTEX 系統控股有限公司

（精確 註冊人姓名（章程中規定）

 

特拉華   001-41644   90-0609531
（州 或其他司法管轄區   （委員會   （美國國税局 僱主
的 註冊成立）   文件 數字）   身份識別 不是。）

 

1420 總統大道， 理查德森， TX   75081-2439
（地址 主要行政辦公室）   （Zip 代碼）

 

註冊人的 電話號碼，包括區號： (972) 764-5700

 

證券 根據該法第 12 (b) 條註冊：

 

標題 每個班級的   交易 符號   姓名 註冊的每個交易所的
常見 股票，面值0.001美元   OPXS   這個 納斯達克股票市場有限責任公司

 

指示 用複選標記發行人（1）是否已提交了《證券交易法》第13條或第15（d）條要求提交的所有報告 在之前的12個月中（或發行人必須提交此類報告的較短期限）中，（2）是 1934 年的 但須遵守過去 90 天的此類申報要求。 是的 ☒ 沒有 ☐

 

指示 通過勾選註冊人是否以電子方式提交，每個交互式數據文件都必須根據規則提交 在過去 12 個月（或註冊人所需的較短期限內）第 S-T 號法規（本章第 232.405 節）第 405 條 必須提交此類文件）。 是的 ☒ 沒有 ☐

 

指示 勾選註冊人是否為大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報人 公司或新興成長型公司。請參閲 “大型加速文件管理器”、“加速文件管理器”、“較小文件管理器” 的定義 申報公司” 和《交易法》第120億.2條中的 “新興成長型公司”：

 

大 加速過濾器 ☐ 加速 文件管理器 ☐ 非加速 文件管理器 ☒ 更小 舉報公司 ☒

 

☐ 新興 成長型公司
   
☐ 如果 一家新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守規定 以及根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。

 

指示 勾選註冊人是否是《交易法》第120億條所定義的空殼公司。是的 ☐ 沒有 ☒

 

指示 截至2023年8月16日，發行人每類普通股的已發行股票數量： 6,763,070 的股份 普通股。

 

 

 

 

 

 

OPTEX 系統控股有限公司

表格 10-Q

 

對於 期限於 2023 年 7 月 2 日結束

 

索引

 

部分 I— 財務信息 F-1
   
物品 1。 未經審計 簡明合併財務報表 F-1
物品 2。 管理層的 財務狀況和經營業績的討論和分析 3
物品 3. 定量 以及有關市場風險的定性披露 15
物品 4。 控件 和程序 15
部分 II— 其他信息 15
物品 1。 合法 議事錄 15
物品 1A。 風險 因素 15
物品 2。 未註冊 股權證券的出售和所得款項的使用 16
物品 3. 默認 關於高級證券 16
物品 4。 我的 安全披露 16
物品 6。 展品 16
簽名 17

 

2

 

 

部分 1。財務信息

 

物品 1。未經審計的簡明合併財務報表

 

OPTEX 系統控股有限公司

未經審計 簡明合併財務報表

 

濃縮 截至2023年7月2日（未經審計）和2022年10月2日的合併資產負債表 F-2
   
濃縮 截至2023年7月2日的三個月和九個月的合併運營報表（未經審計）以及三個月和九個月的合併運營報表 已於 2022 年 7 月 3 日結束（未經審計） F-3
   
濃縮 截至2023年7月2日的九個月（未經審計）和截至2022年7月3日的九個月的合併現金流量表（未經審計） F-4
   
濃縮 截至2023年7月2日的三個月和九個月的合併股東權益報表（未經審計）和三個月的合併股東權益報表 以及截至2022年7月3日的九個月（未經審計） F-5
   
濃縮 合併財務報表腳註（未經審計） F-6

 

F-1

 

 

Optex 系統控股有限公司

濃縮 合併資產負債表

 

   七月 2023 年 2 月 2 日   十月 2022 年 2 月 2 日 
   （成千上萬， 股票和每股數據除外） 
   七月 2023 年 2 月 2 日   十月 2022 年 2 月 2 日 
   （未經審計）     
資產        
現金 和現金等價物  $314   $934 
賬户 應收賬款，淨額   2,870    2,908 
庫存， 網   12,282    9,212 
合同 資產   336    - 
預付費 開支   431    328 
           
當前 資產   16,233    13,382 
           
財產 和設備，網絡   1,083    968 
           
其他 資產          
已推遲 税收資產   762    942 
使用權 資產   2,863    3,222 
安全 存款   23    23 
           
其他 資產   3,648    4,187 
           
總計 資產  $20,964   $18,537 
           
負債 和股東權益          
           
當前 負債          
賬户 應付款  $1,609   $706 
運營 租賃責任   616    604 
聯邦 應付所得税   -    331 
應計 開支   969    958 
應計 銷售費用   336    - 
應計 保修成本   241    169 
應計 損失儲備   133    289 
顧客 預付存款   131    311 
當前 負債   4,035    3,368 
           
其他 負債          
信用 設施   1,207    - 
運營 租賃負債，扣除當期部分   2,406    2,761 
           
總計 其他負債   3,613    2,761 
           
總計 負債   7,648    6,129 
           
承諾 和突發事件          
           
股東 股權          
常見 股票 — ($)0.001 面值， 2,000,000,000 已授權的股份， 6,763,070 和 6,716,638 分別為已發行和流通股份）   7    7 
額外 以資本支付   21,172    21,096 
累積 赤字   (7,863)   (8,695)
           
股東 股權   13,316    12,408 
           
總計 負債和股東權益  $20,964   $18,537 

 

這個 附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分

 

F-2

 

 

Optex 系統控股有限公司

濃縮 合併運營報表

（未經審計）

 

   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日 
   （成千上萬， 股票和每股數據除外） 
   三 幾個月已結束   九 幾個月已結束 
   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日 
                 
收入  $7,172   $6,170   $17,582   $15,645 
                     
成本 的銷售額   5,460    4,902    13,599    12,838 
                     
總計 利潤   1,712    1,268    3,983    2,807 
                     
普通的 和管理費用   960    758    2,897    2,473 
                     
運營 收入   752    510    1,086    334 
                     
利息 開支   22    -    31    - 
                     
收入 税前   730    510    1,055    334 
                     
收入 税收支出   154    82    223    28 
                     
網 收入  $576   $428   $832   $306 
                     
基本 每股收益  $0.09   $0.05   $0.13   $0.04 
                     
加權 普通股平均流通量——基本   6,643,070    8,187,318    6,607,593    8,223,492 
                     
稀釋 每股收益  $0.09   $0.05   $0.13   $0.04 
                     
加權 平均已發行普通股——攤薄  $6,686,211   $8,285,996   $6,642,604   $8,297,341 

 

這個 附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分

 

F-3

 

 

Optex 系統控股有限公司

濃縮 合併現金流量表

（未經審計）

 

   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日 
  

（千人）

九 幾個月已結束

 
   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日 
         
現金 來自經營活動的流量：          
網 收入  $832   $306 
           
調整 將淨收入與經營活動提供的淨現金（用於）進行對賬：          
折舊 和攤銷   252    221 
股票 補償費用   134    127 
已推遲 税   180    340 
賬户 應收款   38    1,264 
庫存   (3,070)   (976)
合同 資產   (336)   - 
預付費 開支   (103)   (62)
租約   17    73 
賬户 應付費用和應計費用   914    223 
聯邦 應付所得税   (331)   - 
應計 保修成本   72    118 
應計 銷售費用   336    - 
顧客 預付存款   (180)   256 
應計 損失儲備   (156)   - 
總計 調整   (2,233)   1,584 
網 經營活動提供的現金（用於）   (1,401)   1,890 
           
現金 投資活動中使用的流量          
購買 財產和設備的   (368)   (236)
網 用於投資活動的現金   (368)   (236)
           
現金 （用於）融資活動提供的流量          
借款 來自信貸額度   1,507    - 
付款 到信貸額度   (300)   - 
現金 已支付已發行的限制性股票單位淨結算的預扣税款   (58)   (19)
股票 回購   -    (366)
           
網 由（用於）融資活動提供的現金   1,149    (385)
           
網 現金及現金等價物增加（減少）   (620)   1,269 
現金 以及期初的現金等價物   934    3,900 
現金 以及期末的現金等價物  $314   $5,169 
           
補充 現金流信息：          
           
非現金交易：          
使用權 資產  $-   $51 
運營 租賃負債   -    (51)
財政部 股票已退休   -    435 
           
現金 交易：          
現金 已繳納税款   553    - 
現金 已支付利息   28    - 

 

這個 附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分

 

F-4

 

 

Optex 系統控股有限公司

濃縮 合併股東權益表

（成千上萬， 共享數據除外）

 

   已發行   股票   股票   股票   資本   赤字   股權 
   三 截至 2023 年 7 月 2 日的月份 
   常見               額外       總計 
   股票   財政部   常見   財政部   已付費 在   累積的   股東 
   已發行   股票   股票   股票   資本   赤字   股權 
平衡 2023 年 4 月 2 日   6,723,070    -   $7   $-   $21,091   $(8,439)  $12,659 
股票 補償費用   -    -    -    -    81    -    81 
受限/未歸屬 已發行股票 (3)   40,0000    -    -    -    -    -    - 
網 收入   -    -    -    -    -    576    576 
                                    
平衡 於 2023 年 7 月 2 日   6,763,070    -   $7   $-   $21,172   $(7,863)  $13,316 

 

   三 截至 2022 年 7 月 3 日的月份 
   常見               額外       總計 
   股票   財政部   常見   財政部   已付費 在   累積的   股東 
   已發行   股票   股票   股票   資本   赤字   股權 
平衡 於2022年4月3日   8,395,394    -   $8   $-   $25,534   $(10,100)  $15,442 
股票 補償費用   -    -    -    -    36    -    36 
常見 股票回購 (2)   -    72,443    -    (144)   -    -    (144)
取消 國庫股的 (2)   (72,443)   (72,443)   -    144    (144)   -    - 
網 收入   -    -    -    -    -    428    428 
                                    
平衡 於2022年7月3日   8,322,951    -   $8   $-   $25,426   $(9,672)  $15,762 

 

   九 截至 2023 年 7 月 2 日的月份 
   常見               額外       總計 
   股票   財政部   常見   財政部   已付費 在   累積的   股東 
   已發行   股票   股票   股票   資本   赤字   股權 
平衡 於2022年10月2日   6,716,638    -   $7   $-   $21,096   $(8,695)  $12,408 
股票 補償費用   -    -    -    -    134    -    134 
税收 關於為既得限制性股票單位發行的股票   46,432    -    -    -    (58)   -    (58)

未歸屬 股份被沒收 (1)

   (40,0000)   -    -    -    -    -    - 
受限/未歸屬 已發行股票 (3)   40,0000    -    -    -    -    -    - 
網 收入   -    -    -    -    -    832    832 
                                    
平衡 於 2023 年 7 月 2 日   6,763,070    -   $7   $-   $21,172   $(7,863)  $13,316 

 

   九 截至 2022 年 7 月 3 日的月份 
   常見               額外       總計 
   股票   財政部   常見   財政部   已付費 在   累積的   股東 
   已發行   股票   股票   股票   資本   赤字   股權 
平衡 2021 年 10 月 3 日   8,523,704    35,555   $9   $(69)  $25,752   $(9,978)  $15,714 
股票 補償費用   -    -    -    -    127    -    127 
既得 扣除預扣税款後發行的限制性股票單位   23,216    -    -    -    (19)   -    (19)
常見 股票回購 (2)   -    188,414    -    (366)   -    -    (366)
取消 國庫股的 (2)   (223,969)   (223,969)   (1)   435    (434)   -    - 
網 收入    -    -    -    -    -    306    306 
                                    
平衡 於2022年7月3日   8,322,951    -   $8   $-   $25,426   $(9,672)  $15,762 

 

(1) 未歸屬 普通限制性股票於 2023 年 2 月被沒收和取消。
(2) 常見 截至2022年7月3日在公開市場回購的股票使用成本法作為庫存股持有，並在之前取消 到2022年7月3日。
(3) 受限 以及2023年5月9日向董事會成員發行的未歸屬股份。股票歸屬 50% 2024 年 1 月 1 日，50% 於 2025 年 1 月 1 日。

 

這個 附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分

 

F-5

 

 

注意 1- 組織和運營

 

Optex Systems Holdings, Inc.（“公司”）為美國國防部製造光學瞄準系統和組件， 外國軍事應用和商業市場。其產品安裝在各種美國軍用陸地車輛上，例如 艾布拉姆斯和布拉德利戰車、輕型裝甲和高級安全車輛，已被選中安裝在 Stryker 系列車輛。該公司還製造和交付多種潛望鏡配置、步槍和監視瞄準器 和夜視光學組件。Optex Systems Holdings的產品主要包括為客户量身定製的打印產品 直接交付給軍方和其他國防主承包商或商業客户。該公司的合併 截至2023年7月2日的九個月的收入來自美國政府 (20%）、美國三大國防承包商（17%, 6%，以及 5分別為％）、一個主要商業客户（29%) 和所有其他客户 (23%)。大約 95佔公司總數的百分比 收入來自國內客户， 5% 來自外國客户，主要是加拿大的客户。Optex Systems 控股公司 業務總部設在德克薩斯州的達拉斯和理查森，其租賃設施包括 93,967 平方英尺。截至 2023 年 7 月 2 日，Optex Systems 經營的控股公司 101 全職同等員工。

 

注意 2- 會計政策

 

基礎 演示文稿

 

原則 整合的: 簡明的合併財務報表包括公司及其全資子公司的賬目， Optex Systems, Inc. 所有重要的公司間餘額和交易均在合併中被清除。

 

這個 此處包含的Optex Systems Holdings的簡明合併財務報表由Optex Systems Holdings編制，沒有 根據美國證券交易委員會（“SEC”）的規章制度進行審計。某些信息和腳註 根據公認會計原則編制的財務報表中通常包含的披露是 根據此類規章制度精簡或省略，儘管公司認為披露足以作出 所提供的信息不具有誤導性。

 

這些 簡明合併財務報表應與年度經審計的合併財務報表一起閲讀，以及 Optex Systems Holdings截至2022年10月2日止年度的10-k表格和其他提交的報告中包含的相關附註 與美國證券交易委員會合作。

 

這個 隨附的未經審計的中期簡明合併財務報表反映了所有正常和經常性的調整， 管理層認為，這是公允列報Optex的財務狀況、經營業績和現金流的必要條件 列報了過渡期的系統持有量。這些時期的經營業績不一定與或 表示任何其他過渡期或整個財政年度的業績。某些非必填信息 出於中期財務報告的目的，省略了。

 

庫存: 截至 2023 年 7 月 2 日和 2022 年 10 月 2 日，庫存包括：

 

   七月 2023 年 2 月 2 日   十月 2022 年 2 月 2 日 
   （千人） 
   七月 2023 年 2 月 2 日   十月 2022 年 2 月 2 日 
原始 材質  $7,428   $6,953 
工作 處理中   5,050    2,722 
已完成 貨物   615    348 
總計 庫存  $13,093   $10,023 
更少： 庫存儲備   (811)   (811)
網 庫存  $12,282   $9,212 

 

注意力 的信用風險: 截至2023年7月2日，Optex Systems Holdings的應收賬款包括美國政府機構（18%)， 美國七大國防承包商（12%， 12%， 9%， 6%， 6%， 6%，以及 5分別為％）、一位商業客户（16%) 和所有其他客户 （10%)。該公司認為，由於客户的財務實力，這種集中不會導致不必要的信用風險 以及公司與這些客户打交道的悠久歷史。

 

F-6

 

 

應計 擔保: Optex Systems Holdings根據期內出貨的歷史回報率累計產品保修負債 根據估算成本或回報率的任何重大變化，每季度對這些應計費用進行審查和調整。應計的 保修責任包括維修或更換目前在內部退回的保修積壓設備的估計成本加上估計成本 對於在保修期結束之日之前發貨的保修範圍內的產品可能產生的未來保修退貨。截至 2023 年 7 月 2 日和 2022 年 10 月 2 日，公司的保修準備金餘額為美元241 和 $169 分別為一千。

 

   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日 
   三 幾個月已結束   九 幾個月已結束 
   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日 
開始 平衡  $266   $155   $169   $78 
                     
已發生 在此期間滿足的保修費用   (82)   (1)   (99)   (3)
                     
保修 開支：                    
擔保 為在此期間發貨的新產品預留(1)   57    52    177    131 
改變 對先前存在的保修負債的估計(2)   -    (10)   (6)   (10)
保修 開支   57    42    171    122 
                     
結局 平衡  $241   $196   $241   $196 

 

(1) 保修 應計費用計入銷售成本（基於當期發貨量和歷史保修退貨率。）
   
(2) 更改 在與以下內容相關的銷售成本中確認的預計保修負債中：期末客户退回的保修積壓情況， 或在本期內發貨給客户的維修/更換的保修設備的實際成本。

 

使用 的估計數: 根據美國普遍接受的會計原則編制財務報表 美利堅合眾國要求管理層做出影響報告的資產負債數額和披露的估計和假設 財務報表之日的或有資產和負債以及該期間報告的收入和支出金額 報告期。實際結果可能與估計值有所不同。

 

公平 金融工具的價值: 本文討論的公允價值估算基於某些市場假設和相關假設 截至財務報表列報之日管理層掌握的信息。

 

這個 現金和現金等價物、應收賬款、應付賬款和應計負債的賬面價值按折算值或近似值 由於其短期性質，截至報告日的公允價值。信貸額度在熊市時按公允價值列報 利率。

 

這個 公允價值層次結構優先考慮用於衡量公允價值的估值技術的輸入，並要求資產和負債 按公允價值記賬應分為以下三類之一進行分類和披露：

 

級別 1：相同資產或負債在活躍市場的報價。

級別 2：可觀察的基於市場的輸入或經市場數據證實的不可觀察的輸入。

級別 3：反映報告實體自身假設的不可觀察的輸入。

 

這個 會計指導建立了層次結構，要求實體最大限度地使用報價市場價格並儘量減少使用 不可觀察的輸入。資產或負債的水平基於對公允價值具有重要意義的最低投入水平 測量。公允價值估算值在初始日期進行審查，並在每個適用的計量日以及中期或年度再次進行審查 財務報告日期，適用於金融工具，基於某些市場假設和相關信息 當時可供管理層使用。

 

收入 認可: 公司的大多數合同和客户訂單均源自固定的可確定的單價 對於客户訂單行項目（履約義務）定義的每種可交付商品數量，包括具體到期日 按照預先確定的付款條件將每項交付品的控制權和所有權移交給客户的日期，這些付款條件是 一般在所有權和控制權轉讓後的三十至六十天內。我們選擇考慮運費和手續費 作為客户獲得貨物控制權後的配送成本。此外，該公司還有一份持續的服務合同， 涉及優化武器系統支持 (OWSS)，包括持續的計劃維護、維修和備件庫存支持 在合同期限內，客户的現有機隊在役部隊。該計劃的收入確認已記錄在案 由公司提供，並由客户支付報酬，隨着時間的推移，每月固定增量，這與規定的合同維護保持一致 時期。在截至2023年7月2日和2022年7月3日的三個月和九個月中，有美元115 一千零美元340 2023 年為 1,000 美元120 一千零美元352 隨着時間的推移，2022年將確認數千份服務合同收入。

 

F-7

 

 

期間 截至2023年7月2日的三個月和九個月期間，有 零 和 $223 從客户存款負債中確認的數千筆收入 （延期合同收入）。在截至2022年7月3日的三個月和九個月期間， 不 從客户處確認的收入 存款負債（遞延合同收入）。截至2023年7月2日，客户存款負債為美元131 千。

 

如 在 2022 年 10 月 2 日和 2023 年 7 月 2 日期間，有 零 和 $336 一千美元的應計銷售費用以及 零 和 $336 一千份合同 與新美元相關的資產3.4 2022年11月簽訂了百萬份合同。費用將從合同收入中攤銷 預計將在2024財年第一季度開始交付，並持續到2025財年。

 

合同 損失儲備: 這個 公司記錄損失準備金，以防合同的當前估計總收入和總估計成本 尚待履行合同即表示完工後出現損失。當估計的費用表明損失時，我們會記錄全部價值 在作出裁定期間合同損失準備金的損失。該公司有幾種長期固定價格 由於最近物資和勞動力面臨的通貨膨脹壓力，目前表明存在虧損狀況的合同，以及 製造管理費用增加。其中一些長期合同的期權年度訂購期將於2025年2月結束 交付時間可能會延長到2026年2月。截至2023年7月2日和2022年10月2日，應計合同損失準備金為美元133千和 $289分別為一千。在三和三年中 截至2023年7月2日的九個月，公司確認了美元20千和 $72新合同授予的損失準備金為千美元， 已發貨，結果減少了 零 和 $171千美元抵消現有損失儲備金，以及 確認了因應計損失估計數變動而產生的收益 零 和 $57 千。在截至2022年7月3日的三個月和九個月中，公司確認了美元15千和 $61新合同授予的損失準備金為千美元， 已發貨，減少了美元26 一千零美元79 千美元抵消現有損失儲備金。在這三個月和九個月中，損失估計值沒有變化 已於 2022 年 7 月 3 日結束。

 

收入 税收/遞延税: 截至2023年7月2日和2022年10月2日，Optex Systems, Inc.的遞延所得税資產估值補貼為 ($0.8) 百萬美元，遞延所得税資產為美元1.6 百萬和美元1.8 分別為百萬美元，遞延所得税淨資產為美元0.8 百萬 和 $1.0 百萬。估值準備金是由於歷史損失導致淨營業虧損結轉而確定的 在2011年至2016年的每個財政年度，由於美國國税局第382條與變更相關的限制，可能無法完全確認 處於控制之中。在截至2023年7月2日的九個月中，我們的遞延所得税資產減少了美元0.2 百萬與臨時税收調整有關。

 

收益 每股: 每股基本收益的計算方法是將普通股股東的可用收入（分子）除以加權後的收入 該期間已發行普通股的平均數量（分母）。攤薄後的每股收益反映了潛在的稀釋 如果證券或其他發行普通股的合約被行使或轉換為普通股，就會發生這種情況。

 

這個 公司有潛在的稀釋性已發行證券，其中包括未歸屬的限制性股票單位和未歸屬的限制性股票 股票。公司使用庫存股法來計算任何稀釋股票的稀釋效應。未歸屬的限制性股票單位 而反稀釋的限制性股票不包括在普通股攤薄後每股收益的計算範圍內。

 

對於 截至 2023 年 7 月 2 日的三個月， 12萬 未歸屬的限制性股票和 36,000 未歸屬的限制性股票單位（轉換為總和 43,141 增量股份）包含在攤薄後的每股收益計算中， 135,000 由於績效股低於目標份額，因此不包括在攤薄後的每股收益中 價格。

 

對於 截至2022年7月3日的三個月， 66,000 未歸屬的限制性股票單位和 180,000 未歸屬限制性股票的股份（可轉換） 合計為 98,678 增量股份）包含在攤薄後的每股收益計算中。

 

對於 截至 2023 年 7 月 2 日的九個月， 12萬未歸屬的限制性股票單位和 36,000未歸屬限制性股票的股份（可轉換） 合計為 35,011增量股份）包含在攤薄後的股份 每股收益的計算和13.5萬股績效股票未計入攤薄後的每股收益，因為它們低於目標 股價。在截至2022年6月3日的九個月中， 66,000未歸屬的限制性股票單位和 180,000未歸屬限制性股票的股份（可轉換） 合計為 73,849增量股份）包含在攤薄後的股份 每股收益的計算。

 

F-8

 

 

注意 3- 分部報告

 

這個 公司的兩個應報告的部門，應用光學中心和Optex Systems — Richardson（“Optex Systems”），是 向相似市場和客户提供類似產品的戰略企業；但是，它們是分開運營和管理的 歸因於製造技術、設備、地理位置和特定產品組合的差異。應用光學中心被收購 作為一個整體，並保留了收購時的管理層。

 

這個 應用光學中心部門還是潛望鏡組件生產中使用的激光塗層濾光片的主要供應商 適用於 Optex Systems 領域。細分市場間的銷售和轉賬按每年商定的定價率進行核算（基於估計） 細分市場產品成本，包括細分市場的直接製造成本以及一般和管理成本，但不包括將要產生的利潤 適用於第三方外部客户。

 

Optex 系統 (OPX) — 德克薩斯州理查森

 

Optex 系統收入主要用於支持主要和分包的軍事客户。對主要客户和分包客户的軍品銷售 代表大約 96百分比和對商業客户的銷售額約為 4外部分部收入的百分比 截至 2023 年 7 月 2 日的九個月。Optex Systems板塊的收入約包括 85% 國內軍事客户和 11% 外國軍事客户。在截至2023年7月2日的九個月中，Optex Systems — Richardson代表 44佔公司百分比 合併總收入，包括來自美國政府的收入 (17%）、兩家主要的美國國防承包商（14% 和 6%)， 和所有其他客户（7%).

 

Optex Systems位於德克薩斯州的理查森，租賃場所約包括 49,100 平方英尺。截至 2023 年 7 月 2 日， 理查森設施由 56 全職等效員工，一次輪班工作，包括 8 人家庭辦公支持 員工。理查森Optex Systems的設施是Optex Systems和應用光學中心的家庭辦公室 區段。

 

已應用 光學中心（AOC）——德克薩斯州達拉斯

 

這個 應用光學中心主要為美國國內客户提供服務。對商業客户的銷售額約為 50% 和軍事 向主要客户和分包客户的銷售額約為 50截至7月的九個月對外分部收入的百分比 2023 年 2 月 2 日。大約 95AOC 收入的百分比來自外部客户，大約 5％與細分市場間銷售有關 給 Optex Systems 以支持軍事合同。在截至2023年7月2日的九個月中，AOC代表 56佔公司百分比 合併收入總額，包括來自一家主要國防承包商的收入 (5%)、一位商業客户 (27%)，以及所有其他 客户（24%).

 

這個 應用光學中心位於德克薩斯州達拉斯，租賃場所約包括 44,867 平方英尺的空間。截至 2023 年 7 月 2 日，AOC 運營 45 同等全職員工，一次輪班工作。

 

F-9

 

 

這個 下面的財務表列出了每個時期應申報細分市場的損益以及分部資產的信息 截至每個週期結束時。公司不向細分市場分配利息支出、所得税或特殊項目。

 

  

可報告 分部財務信息

（千人）

 
   如 截至2023年7月2日的三個月 
  

Optex 系統

理查德森

  

已應用 光學中心

達拉斯

  

其他

（未分配 成本和分段間消除）

  

合併

總計

 
                     
收入 來自外部客户  $3,069   $4,103   $-   $7,172 
段間 收入   -    265    (265)   - 
總計 收入  $3,069   $4,368   $(265)  $7,172 
                     
利息 費用  $-   $-   $22   $22 
                     
折舊 和攤銷  $14   $72   $-   $86 
                     
收入 税前（虧損）  $(60)  $893   $(103)  $730 
                     
其他 重要的非現金項目：                    
已分配 在家辦公的開支  $(386)  $386   $-   $- 
股票 補償費用  $-   $-   $81   $81 
保修 費用  $-   $57   $-   $57 
                     
分段 資產  $11,671   $9,293   $-   $20,964 
支出 用於分部資產  $-   $222   $-   $222 

  

   

可報告 分部財務信息

（千人）

  
    如 截至2022年7月3日的三個月  
   

Optex 系統

理查德森

   

已應用 光學中心

達拉斯

   

其他

（未分配 成本和分段間消除）

   

合併

總計

 
                         
收入 來自外部客户   $ 2,653     $ 3,517     $ -     $ 6,170  
段間 收入     -       258       (258 )     -  
總計 收入   $ 2,653     $ 3,775     $ (258 )   $ 6,170  
                                 
利息 費用   $ -     $ -     $ -     $ -  
                                 
折舊 和攤銷   $ 8     $ 66     $ -     $ 74  
                                 
收入 税前（虧損）   $ 185     $ 361     $ (36 )   $ 510  
                                 
其他 重要的非現金項目：                                
已分配 在家辦公的開支   $ (268 )   $ 268     $ -     $ -  
股票 補償費用   $ -     $ -     $ 36     $ 36  
保修 費用   $ -       42        -       42   
            $       $ -     $    
分段 資產   $ 14,676     $ 6,637     $ -     $ 21,313  
支出 用於分部資產   $ 49     $ 69     $ -     $ 118  

 

F-10

 

 

   

可報告 分部財務信息

（千人）

  
    如 截至2023年7月2日的九個月中  
   

Optex 系統

理查德森

   

已應用 光學中心

達拉斯

   

其他

（未分配 成本和分段間消除）

   

合併

總計

 
                         
收入 來自外部客户   $ 7,742     $ 9,840     $ -     $ 17,582  
段間 收入     -       511       (511 )     -  
總計 收入   $ 7,742     $ 10,351     $ (511 )   $ 17,582  
                                 
利息 費用   $ -     $ -     $ 31     $ 31  
                                 
折舊 和攤銷   $ 38     $ 214     $ -     $ 252  
                                 
收入 税前（虧損）   $ (527 )   $ 1,747     $ (165 )   $ 1,055  
                                 
其他 重要的非現金項目：                                
已分配 在家辦公的開支   $ (978 )   $ 978     $ -     $ -  
股票 補償費用   $ -     $ -     $ 134     $ 134  
保修 費用   $ -     $ 171     $ -     $ 171  
                                 
分段 資產   $ 11,671     $ 9,293     $ -     $ 20,964  
支出 用於分部資產   $ 25     $ 343     $ -     $ 368  

 

   

可報告 分部財務信息

（千人）

  
    如 截至2022年7月3日的九個月中  
   

Optex 系統

理查德森

   

已應用 光學中心

達拉斯

   

其他

（未分配 成本和分段間消除）

   

合併

總計

 
                         
收入 來自外部客户   $ 6,588     $ 9,057     $ -     $ 15,645  
段間 收入     -       693       (693 )     -  
總計 收入   $ 6,588     $ 9,750     $ (693 )   $ 15,645  
                                 
利息 費用   $ -     $ -     $ -     $ -  
                                 
折舊 和攤銷   $ 28     $ 193     $ -     $ 221  
                                 
收入 税前（虧損）   $ (276 )   $ 737     $ (127 )   $ 334  
                                 
其他 重要的非現金項目：                                
已分配 在家辦公的開支   $ (802 )   $ 802     $ -     $ -  
股票 補償費用   $ -     $ -     $ 127     $ 127  
保修 費用   $ -       122       -       122  
            $       $       $    
分段 資產   $ 14,676     $ 6,637     $ -     $ 21,313  
支出 用於分部資產   $ 55     $ 181     $ -     $ 236  

 

F-11

 

 

注意 4- 承付款和或有開支

 

不可取消 運營租賃

 

Optex Systems Holdings將其辦公和製造設施租賃給Optex Systems, Inc.、理查森分公司和應用光學公司 達拉斯中心位置。該公司還根據不可取消的經營租賃租賃租賃某些辦公設備。

 

這個 位於德克薩斯州理查森總統大道1420號的Optex Systems Inc.租賃的設施包括 49,100 平方英尺的空間位於 場所。該地點的先前租約已於2021年3月31日到期， 截至3月，每月基本租金為24,600美元 2021 年 31 日。2021 年 1 月 11 日，公司執行了第六項修正案，將租賃條款延長了八十六 (86) 個月，從 於 2021 年 4 月 1 日結束 2028年5月31日。初始基本租金定為25,300美元，此後每年4月1日上漲3％。 最初的期限包括2021年4月和5月的2個月租金減免。每月租金包括大約 $11.9 千 用於支付額外的公共區域維護費用和税款（“CAM”），將根據實際支出每年進行調整 房東的。

 

這個 應用光學中心租賃的設施位於德克薩斯州達拉斯查特韋爾大道9839號和9827號，包括 44,867 平方英尺的空間 在場所。該地點的先前租約已於2021年10月31日到期， 每月基本租金為21,900美元 租約的到期。2021 年 1 月 11 日，公司執行了第一項修正案，將租賃條款延長至八十六 (86) 月，從 2021 年 11 月 1 日開始，結束於 2028年12月31日。截至1月，初始基本租金定為23,600美元 2022年1月1日，此後每年1月1日上漲2.75％。最初的期限包括11月份的2個月租金減免，以及 2021 年 12 月。該修正案規定，在租賃期結束時，以當時 “現行” 中的較大者為準，提供五年續訂選項。 租金” 或當時的基本租金費率。我們根據租約付款的義務由美元擔保125,000 待機 信用證。 每月租金包括大約 $7.9 千元用於額外的 CAM，將根據實際支出每年進行調整 房東產生的。

 

這個 公司有一份不可取消的辦公設備租約，生效日期為2018年10月1日，期限為 39 月。租約 從2018年10月1日到2021年12月31日，該設備的成本為每月1,500美元。租約已於11月續訂 2021 年 18 日，再延長 48 個月，每月費用為 1200 美元。由於以下原因，租約的開始時間推遲到2022年4月 臨時設備短缺。續租導致了額外的使用權資產和租賃負債的確認 為 $51 在截至2022年7月2日的九個月中分別為千人。

 

如 自2023年7月2日起，不可取消的設施空間租賃下的剩餘最低租約和預計的CaM付款如下：

 

不可取消 經營租賃最低付款額

 

財政 年   設施 租賃付款     設施 租賃付款     租賃 付款     總計 租賃付款     總計 可變 Cam 估計值  
    （千人）              
    Optex 理查德森     已應用 光學中心     辦公室 裝備     合併  
財政 年   設施 租賃付款     設施 租賃付款     租賃 付款     總計 租賃付款     總計 可變 Cam 估計值  
2023 基準年租約   $ 80     $ 73     $ 4     $ 157     $ 63  
2024 基準年租約     327       296       15       638       256  
2025 基準年租約     336       305       15       656       261  
2026 基準年租約     346       313       3       662       266  
2027 基準年租約     357       322       -       679       272  
2028 基準年租約     242       330       -       572       198  
2029 基準年租約     -       83       -       83       30  
總計 基本租賃付款   $ 1,688     $ 1,722     $ 37     $ 3,447     $ 1,346  
歸咎於 租賃付款的利息 (1)     (198 )     (225 )     (2 )     (425 )        
總計 經營租賃責任(2)   $ 1,490     $ 1,497     $ 35     $ 3,022          
                                         
使用權 資產(3)   $ 1,403     $ 1,425     $ 35     $ 2,863          

 

(1) 假設 折扣借款利率為 5.0自起生效的新租賃修正案的百分比 2021年1月11日。

 

F-12

 

 

(2) 包括 $159 數千筆未攤銷的遞延租金。
   
(3) 短期 經營租賃負債的長期部分為美元616 一千零美元2,406 分別為一千。

 

總計 截至2023年7月2日和2022年7月3日的三個月，兩項設施租賃協議下的支出均為美元206 和 $215 分別為一千。 運營費用中包含的辦公設備租金總額為 $9 和 $7 截至2023年7月2日和7月的三個月，為千人 分別是 2022 年 3 月 3 日。

 

總計 截至2023年7月2日和2022年7月3日的九個月中，兩項設施租賃協議下的支出均為美元644 和 $635 分別為一千。 運營費用中包含的辦公設備租金總額為 $18 一千零美元19 在截至 2023 年 7 月 2 日的九個月中為千人 分別是2022年7月3日和7月3日。

 

注意 5- 債務融資

 

信用 設施— PNC銀行（前身為美國BBVA）

 

開啟 2020年4月16日，Optex Systems Holdings, Inc. 及其子公司Optex Systems, Inc.（統稱為 “借款人”）加入 轉入美國對外銀行的信貸額度（“PNC信貸額度”）。2021 年 6 月，PNC 銀行完成了對西班牙對外銀行的收購， 美國和銀行名稱更改為PNC銀行（“PNC”）。實質性條款如下：

 

  ● 這個 PNC融資機制的本金為美元2.25 百萬。PNC設施成熟於 2022年4月15日。利率是可變的 基於 PNC 的最優惠利率減去 0.25%，最初設置為 3貸款發放時的百分比，所有應計和未付利息均應支付 自2020年5月15日起每月拖欠款項；本金已全額到期，包括所有應計和未付利息以及任何 2022年4月15日的其他費用。
     
  ● 那裏 是商業標準契約，包括但不限於關於維護公司生存的契約，而不是 除貿易債務以外的其他債務，借款人的股權變化不超過25％，以及固定費用覆蓋率 為1. 25:1，固定費用覆蓋率定義為（税前收益、攤銷、折舊、攤銷和租金） 支出減去現金税、分配、股息和認股權證的公允價值）除以（長期債務的當前到期日加上） 利息支出加上租金支出）。
     
  ● 這個 PNC設施包含商業標準的違約事件，包括但不限於到期時不付款；發生 對美元的判斷1萬個 或更多不在保險範圍內；不保留抵押品等。
     
  ● 這個 PNC融資機制由借款人所有資產的第一留置權擔保。

 

F-13

 

 

開啟 2022年4月12日，借款人與PNC簽訂了經修訂和重述的貸款協議（“PNC貸款協議”） PNC設施從美元降至該水平2.25 百萬美元兑美元1.125 百萬，以及 到期日從 2022 年 4 月 15 日延長 到 2023 年 4 月 15 日。

 

開啟 2022年11月21日，借款人發行了經修訂和重述的循環信貸額度票據（“PNC信貸額度票據”） 由於將PNC融資額從美元增加到PNC1.125 百萬美元兑美元2.0 百萬。PNC下的未清債務 按等於PNC最優惠利率減去的利率計算的設施應計利息 0.25%.

 

這個 PNC信貸額度票據和PNC貸款協議包含違約和負面承諾等慣常事件，包括但不限於 適用於管理債務、留置權、基本變革、投資和限制性付款的人。PNC設施基本上得到了保護 借款人的所有運營資產作為抵押品。借款人在PNC融資機制下的義務可能有所加快 發生PNC信貸額度票據和PNC貸款協議中定義的違約事件時。

 

如 截至2022年10月2日，PNC融資機制下的未清餘額為 零。 PNC設施於2023年3月22日被德克薩斯州資本基金所取代。

 

信用 設施—德克薩斯資本銀行

 

開啟 2023年3月22日，借款人與德州資本銀行簽訂了商業貸款協議（“貸款協議”）（ “貸款人”），根據該條款，貸款人將向借款人提供本金循環信貸額度 金額 $3 百萬（“德克薩斯州資本基金”）。德克薩斯州資本基金取代了美元2 百萬個 PNC 設施。

 

這個 德克薩斯州資本基金預付款的承諾期為二十六個月，截止日期為 2025年5月22日。我們指的是到期 在該時間段內作為 “到期日”。德克薩斯州資本基金下的未償預付款將累計利息為 利率等於有擔保隔夜融資利率（SOFR）加上規定的保證金，但須遵守規定的下限利率。截至 2023 年 7 月 2 日的利率為 7.827每年%。

 

這個 貸款協議包含慣常的違約事件（包括 25所有權變動百分比）和負面承諾，包括但不限於 適用於管理債務、留置權、基本變動（包括管理層變動）、投資和限制性付款（包括 現金分紅）。 貸款協議還要求借款人將固定費用覆蓋率維持在至少1. 25:1，總額為1. 25:1 槓桿比率為 3. 00:1。德克薩斯州資本基金由借款人幾乎所有的運營資產作為抵押品擔保。 違約事件發生後，借款人在德克薩斯州資本基金下的義務可能會加快 如《貸款協議》中所定義。貸款協議還規定了 $125,000 信用證次級限額。

 

這個 德克薩斯州資本基金下的未清餘額為美元1.2 截至 2023 年 7 月 2 日，百萬人。

 

對於 在截至2023年7月2日的三個月零九個月中，上述貸款的總利息支出為美元22千和 $31千。

 

F-14

 

 

注意 6- 基於股票的薪酬

 

受限 向董事、高級管理人員和員工發行的股票、績效股票和限制性股票單位

 

這個 下表彙總了Optex Systems Holdings的非既得限制性股票和限制性股票單位總額的狀況， 和業績份額：

 

   受限 庫存單位   加權 平均撥款日期公允價值   受限 股票   加權 平均撥款日期公允價值   性能 股票   加權 平均撥款日期公允價值 
非常出色 2021 年 10 月 3 日   99,000   $1.59    240,000   $1.75    —    — 
已授予   —    —    —    —    —    — 
既得   (33,000)   1.73    (60,000)   1.75    —    — 
被沒收   —    —    —    —    —    — 
非常出色 於2022年10月2日   66,000   $1.52    180,000   $1.75    —    — 
已授予   39,000    3.00    40,0000    3.09    135,000    2.37 
既得   (66,000)   1.52    (60,000)   1.75    —    — 
被沒收   (3,000)   3.00    (40,0000)   1.75    —    — 
非常出色 於 2023 年 7 月 2 日   36,000   $3.00    12萬   $2.20    135,000   $2.37 

 

開啟 2019 年 1 月 2 日，公司授予 15萬 和 5萬個 向丹尼·舍寧授予日期為2019年1月2日的限制性股票單位以及 凱倫·霍金斯分別自授予之日起每年1月1日在三年內解鎖，費率為 34% 在第一年，以及 33此後每年百分比。授予日的股價為 $1.32 每股。解鎖於 2021 年 12 月 1 日生效 自2019年1月起，丹尼·舍寧的限制性股票單位（RSU）補助條款已修訂，如下所述。公司攤銷 授予日的公允價值為 $264 在三年歸屬期內按直線計算的股票補償支出為千美元 從 2019 年 1 月 2 日開始。截至2023年1月1日，沒有與該裁決相關的未確認的薪酬費用。

 

開啟 2020 年 2 月 17 日，公司批准了5萬個僅限應用光學中心總經理比爾·貝茨購買股票。 限制性股票單位自授予之日後的每年1月1日起在三年期內歸屬，費率為34% 在第一年，以及33此後每年百分比。授予日的股價為 $2.13每股。公司攤銷了補助金 日期公允價值為 $107在開始的三年歸屬期內，按直線計算的股票補償支出為千美元 2020 年 2 月 17 日。

 

開啟 2020 年 4 月 30 日，董事會召開會議，投票決定增加三名獨立董事的年度董事會薪酬 從 $ 起22,000到 $36,000和一個 生效日期為2020年1月1日，此外還向每位歸屬的獨立董事授予10萬股限制性股票 每年 1 月 1 日按每年 20%（20,000 股）的費率計算st直到 2025 年 1 月 1 日。這個 的總公允價值300,000股價為 $525按美元股價計算，千1.75截至2020年4月30日。 公司將授予日的公允價值按直線分期攤還給股票薪酬支出五-年度解鎖 期限從 2020 年 4 月 30 日開始。在 2021 年 1 月 1 日、2022 年 1 月 1 日和 2023 年 1 月 1 日，60,000受限制的 董事股份歸屬。2022年2月16日，40,0000當一股未歸屬的限制性股票被沒收和取消時 的獨立董事離開了董事會。截至 2023 年 7 月 2 日，有80,000未歸屬的已發行限制性股票。

 

這個 公司於2021年12月1日與丹尼·舍寧簽訂了經修訂和重述的僱傭協議。 最新就業情況 該協議還通過更改第三次也是最後一次歸屬日期來修改舍寧先生於2019年1月2日簽訂的RSU協議 對於從2022年1月1日至 “控制權變更日期” 期間根據該協議授予的限制性股票單位，即 以下第一種情況與公司有關：(i) 任何 “個人”，該術語在第 13 (d) 條中定義 以及經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）的第14（d）條，除某些例外情況外，已經或已成為 直接或間接的證券的 “受益所有人”（該術語的定義見《交易法》第13d-3條） 佔公司當時已發行證券合併投票權的百分之五十（50％）或以上的公司的股份； 或 (ii) 公司與任何其他公司或其他實體合併或合併，但以下情況除外：(A) 合併或合併 將導致公司在其之前未償還的有表決權證券繼續具有代表性（要麼保留） 未償還或被轉換為尚存實體的有表決權證券（超過合併投票的百分之五十（50％） 公司或此類倖存實體的投票權在合併或合併後立即未兑現；或 (B) 公司進行旨在實施公司資本重組（或類似交易）的合併或合併 其中沒有 “個人”（定義見上文）獲得公司總投票權百分之五十（50％）或以上 然後是未償還的證券。修訂後的RSU協議包含控制權變更定義的某些例外情況。

 

F-15

 

 

如 2021 年 12 月 1 日與第三次也是最後一次歸屬日期相關的修改日期49,500未歸屬的限制性股票 由丹尼·舍寧持有的單位，與最初的裁決相比，修改後的裁決的公允價值立即沒有變化 修改日期之前。限制性股票最初肯定會在2022年1月1日歸屬，但由於修改， 他們不太確定是否歸屬，前提是發生了 “控制權變動”，控制權發生了變化，以防舍寧先生 在控制權變更之前被公司無故解僱，或者他在控制權變更之前有充分理由辭職，必須提前離職 直到 2023 年 3 月 13 日。截至修改日期, 有 $5與原件相關的數千筆未確認的補償費用 獎勵。為了權宜之計，截至修改之日未確認的補償費用已全部計入1月 2022 年 1 月 1 日。不存在與修改限制性股票單位協議相關的額外薪酬支出。

 

開啟 2022年1月4日，公司發行了23,216扣除預扣税後的普通股歸首席財務官凱倫·霍金斯和比爾·貝茨（AOC GM） 為 $19千，結算33,000限制性股票單位於 2022 年 1 月 1 日歸屬。

 

開啟 2022年11月28日，公司與丹尼·舍寧簽訂了新的僱傭協議，該協議修訂了舍寧先生的RSU協議， 日期為 2019 年 1 月 2 日，此前已於 2021 年 12 月 1 日進行了修訂，更改了第三次也是最後一次歸屬日期 從 “控制權變更日期” 至 2023 年 1 月 1 日，根據此類協議授予的限制性股票單位。

 

開啟 2023 年 1 月 4 日，公司發行了46,432扣除預扣税後的普通股歸首席執行官丹尼·舍寧和比爾·貝茨（AOC GM） 為 $58千，結算66,000限制性股票單位於 2023 年 1 月 1 日歸屬。截至 2023 年 7 月 2 日， 是零未歸屬的流通限制性股票單位。

 

開啟 2023 年 5 月 1 日，公司共授予了39,000根據其2023年股權激勵，將股票單位限制為11名員工 計劃。限制性股票單位的歸屬率為33.33每年補助金和任何未歸屬限制的百分比 如果在相關歸屬日期之前終止僱傭，庫存單位將被沒收。截至撥款之日，假設 23.1% 沒收 費率基於三年的預期營業額，限制性股票單位的總價值為美元90一千個 將在三年期內按直線分期攤還。在截至2023年7月2日的三個月中， 3,000 限制性股票單位被沒收。

 

開啟 2023 年 5 月 3 日，董事會批准了撥款10萬和35,000向 Danny 分享業績 分別是首席執行官舍寧和首席財務官凱倫·霍金斯。每份業績份額代表獲得一股股權的或有權利 普通股。在每種情況下，在五年內，績效份額以五個相等的增量歸屬演出週期 從2023年10月2日開始，連續30個交易日內普通股每股平均VWAP等於或超過 3.70 美元、4.45 美元、5.35 美元、6.40 美元或 7.70 美元。 截至授予日，股票的公允價值為 $320 千，將分期攤銷 截至2025年12月31日，基於使用蒙特卡羅模擬估值模型推導的服務期。

 

這個 蒙特卡羅仿真的假設和結果如下：

 

   假設 
性能 時段開始   10/2/2023 
性能 期末   10/1/2028 
學期 的模擬 (1)   5.42 年份 
時間 仿真步驟   1,365 
時間 每年的步數   252 
常見 估值日的股價 (2)  $3.04 
波動率 （每年） (4)   50.0%
無風險 費率（年度） (5)   3.37%
成本 的股權 (6)   11.5%
分紅 產量 (3)   0.0%

 

F-16

 

 

   一部分 1   一部分 2   一部分 3   一部分 4   一部分 5 
數字 該批次中績效份額的百分比 (1)   27,000    27,000    27,000    27,000    27,000 
公平 一份績效股票的價值 (7)  $2.75   $2.58   $2.39   $2.18   $1.93 
總計 批次的公允價值  $74,345   $69,742   $64,446   $58,819   $52,238 
派生 服務期限（年） (7)   0.71    1.13    1.60    2.06    2.48 

 

(1)基於 根據公司於2023年5月3日發佈的績效股份協議的條款。
(2)閉幕 通過S&P Capital IQ獲得的估值日OPXS股票的價格。
(3)預期 管理層提供的股息。
(4)基於 關於OPXS和同類上市公司的歷史波動率。
(5)利息 截至估值時，與績效股票持有期相稱的美國國債利率 日期，通過 S&P Capital IQ 獲得。
(6)估計的 截至估值日的OPXS的權益成本。
(7)基於 關於蒙特卡羅模擬。

 

開啟 2023 年 5 月 9 日，董事會批准了撥款40,0000向獨立董事會成員代頓出售的限制性股票 賈德。股票歸屬502024 年 1 月 1 日和 2025 年 1 月 1 日分別為%。截至授予日，股票的公允價值為 $124千，將在2024年12月31日之前按直線分期攤銷。

 

股票 基於薪酬的費用

 

股權 在適用的授予期或服務期內，薪酬按直線分期攤還。記錄的補償 授予的限制性股票和授予的限制性股票和績效股票的成本以及未確認的薪酬 費用匯總於下表:

 

   股票 補償 
   （千人） 
  

已認可 補償

開支

  

未確認的補償

開支

 
   三 幾個月已結束   九 幾個月已結束   如 期限已結束的 
  

七月 2，

2023

   七月 2022 年 3 月 3 日  

七月 2，

2023

   七月 2022 年 3 月 3 日   七月 2，
2023		   十月 2，
2022		 
                         
受限 股票  $33   $27   $78   $79   $213   $236 
性能 股票   43    -    43    -    277    - 
受限 庫存單位   5    9    13    48    85    9 
總計 股票補償  $81   $36   $134   $127   $575   $245 

 

注意 7- 股東權益

 

分紅

 

沒有 股息是在截至2023年7月2日的三個月和九個月內或截至2022年10月2日的十二個月內申報或支付的。

 

常見 股票

 

開啟 2021 年 9 月 22 日，公司宣佈授權 $1 百萬股回購計劃。獲準回購的股份 根據回購計劃，可以不時以現行市場價格、通過公開市場交易或談判方式購買 交易，視市場狀況而定，並受美國證券交易委員會頒佈的第100億.18條的約束。

 

F-17

 

 

期間 在截至2023年7月2日的三個月和九個月中，根據該計劃回購的普通股為零。購買摘要 根據該計劃，截止到2022年10月2日（所有購買的股票均已取消）：

 

財政 時期   總計 購買的股票數量  

總計 購買成本

（千人）

   平均值 每股支付的價格（含佣金）  

最大 根據該計劃可能還能購買的美元價值

（千人）

 
十月 2021 年 4 月 4 日至 2021 年 10 月 31 日    18,265   $37    2.01   $894 
十一月 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 11 月 28 日    4,415    9    2.04    885 
十一月 2021 年 29 日至 2022 年 1 月 2 日    14,558    28    1.93    857 
一月 2022 年 3 月 3 日至 2022 年 1 月 30 日    15,585    29    1.89    828 
一月 2022年31日至2022年2月27日    27,618    49    1.75    779 
二月 2022 年 28 日至 2022 年 4 月 3 日    35,530    70    1.98    709 
四月 2022 年 4 月 4 日至 2022 年 5 月 1 日    12,304    27    2.22    682 
五月 2022 年 2 月 2 日至 2022 年 5 月 29 日    10,482    22    2.11    660 
五月 2022年30日到2022年7月3日    49,657    95    1.90    565 
七月 2022 年 4 月 4 日至 2022 年 7 月 25 日    610    1    2.10    564 
七月 2022 年 26 日至 2022 年 8 月 13 日    1,930    4    2.09    560 
                      
總計 截至2022年10月2日的股票回購期    190,954   $371   $1.94   $560 

 

此外， 2022年8月18日，公司宣佈開始要約收購，以購買不超過$的價格4.25 其股票價值為百萬美元 普通股。2022年9月15日，該公司的 “修改後的荷蘭拍賣” 要約到期。依照 收購要約的條款和條件，公司接受購買 1,603,773 普通股價格為美元2.65 每股，總成本約為 $4.25 百萬，不包括與要約有關的費用和開支。這筆交易 與要約相關的成本為 $0.1 百萬。交易完成後，股票立即被取消。

 

如 截至2023年7月2日和2022年10月2日，已發行普通股總額為 6,763,070 和 6,716,638，分別地。

 

注意 8- 後續事件

 

無

 

F-18

 

 

物品 2。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析

 

這個 管理層對財務狀況和經營業績（MD&A）的討論和分析旨在補充和 補充我們截至2022年10月2日的財政年度經審計的合併財務報表及其附註以及未經審計的附註 截至2023年7月2日的季度的簡明合併財務報表及其附註，根據美國總體情況編制 公認會計原則（GAAP）。我們鼓勵您在審查的同時查看我們的合併財務報表 本 MD&A 中的財務信息。除非另有説明，否則本管理層和分析中的財務信息均根據公認會計原則編制。在 此外，我們使用非公認會計準則財務指標作為我們經營業績和財務狀況的補充指標。我們用這些 內部的非公認會計準則財務指標，用於比較一個時期與另一個時期的實際業績，以及用於規劃目的。我們 還將以補充信息的形式報告非公認會計準則財務業績，因為我們認為使用非公認會計準則財務業績可以更深入地瞭解我們的業績。 當在本管理層分析和分析中使用非公認會計準則指標時，它會被明確確定為非公認會計準則衡量標準，並與最接近的對應指標進行核對 GAAP 衡量標準。

 

這個 以下討論重點介紹了影響我們財務狀況和經營業績的主要因素以及 我們在所述期間的流動性和資本資源。本報告所述期間的經營業績並不顯著 受通貨膨脹影響。

 

警告 關於前瞻性信息的説明

 

這個 10-Q表季度報告，尤其是MD&A，包含其含義範圍內的某些 “前瞻性陳述” 經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第27A條和《證券交易所》第21E條 經修訂的1934年法案（“交易法”）。本10-Q表季度報告中包含的任何不屬於該表格的聲明 歷史事實陳述可能被視為前瞻性陳述。當用於本 10-Q 表季度報告及其他表單時 我們向美國證券交易委員會（“委員會” 或 “SEC”）提交的報告、聲明和信息， 在我們的新聞稿、向證券分析師或投資者做出的陳述中，或由高管發表或經其批准的口頭陳述中 官員，“相信”、“可能”、“將”、“期望”、“應該” 等詞語或短語 “繼續”、“預期”、“打算”、“可能的結果”、“估計” “項目” 或類似的表述及其變體旨在識別此類前瞻性陳述。

 

這些 前瞻性陳述代表我們對未來事件的期望、信念、意圖或策略，包括，但是 不限於任何有關增長戰略、產品和開發計劃、財務業績和財務的聲明 狀況（包括收入、淨收入、利潤率和營運資金）；訂單和待辦事項；預計的合同時間 向客户交付和相應的收入確認；材料和人工成本的增加；剩餘的成本 履行合同；合同損失儲備；勞動力短缺；後續訂單；COVID-19 疫情的影響；供應鏈 挑戰；歷史趨勢的延續；我們的現金餘額是否足以滿足未來的流動性和資本資源 需求；會計政策變化對我們的經營業績、財務狀況或現金流的預期影響； 預期的問題和我們未來的行動計劃；以及總體經濟或國防的未來 工業。

 

我們 請注意，這些陳述就其性質而言，涉及風險和不確定性（其中某些風險和不確定性是我們無法控制的）以及實際結果 可能因各種重要因素而有實質性差異。此類風險和不確定性包括但不限於繼續 國防計劃和軍事開支的資金、此類資金的時機、總體經濟和商業狀況，包括不可預見的狀況 公司市場的疲軟、持續的地緣政治動盪和地區衝突的影響、競爭、技術變革 和營銷方法、延遲完成工程和製造計劃、客户訂單模式的變化、 產品組合、技術進步和實現技術創新的持續成功、美國政府的變革 聯邦採購細則和條例的解釋，新任聯邦總統的政策變化導致的支出變化 管理、公司產品的市場接受度、零部件短缺、性能質量問題導致的生產延遲 由於組件外包，無法充分實現收購和重組的預期收益或延遲實現 這些好處、整合收購業務和實現預期協同效應方面的挑戰、出口法規的變化、增加 在税率方面，公認會計原則的變化，難以留住關鍵員工和客户，出乎意料 固定價格服務和系統集成項目下的成本，無論增長如何微型股的市場變化，以及 價值和我們無法控制的其他各種因素。其中一些風險和不確定性已在本管理層中確定 關於財務狀況和經營業績的討論和分析以及我們年度報告中的 “風險因素” 部分 在 10-k 表格上，我們敦促你閲讀這些部分。你應該明白，不可能預測或識別所有這些東西 因素。因此，您不應將任何此類清單視為所有潛在風險或不確定性的完整清單。

 

我們 不要承擔更新任何前瞻性陳述的義務。你應該根據各種因素仔細評估這些陳述 在本10-Q表季度報告和我們的10-k表年度報告中進行了描述。

 

背景

 

Optex Systems, Inc.（特拉華州）生產光學瞄準系統和組件，主要用於國防部的應用。它是 產品安裝在各種類型的美國軍用陸地車輛上，例如艾布拉姆斯和布拉德利戰車，輕型裝甲車 和裝甲安全車輛，已被選中安裝在Stryker系列車輛上。Optex Systems, Inc.（特拉華州） 還製造和提供多種潛望鏡配置、步槍和監視瞄準器以及夜視光學組件。 Optex Systems, Inc.（特拉華州）的產品主要由為客户製造的打印產品組成，這些產品均直接交付給 武裝部隊和其他國防主承包商.當今收入中只有不到1％主要與產品的轉售有關 由其他人制造。在這種情況下，該產品很可能是以前生產的大型系統的簡單替代部件 Optex 系統有限公司（特拉華州）。

 

我們 既是國防部的主要承包商也是次級承包商。次級貸款合約通常通過重大防禦機制發行 承包商，例如通用動力陸地系統、雷神公司、BAE、ADS Inc.等。我們也是外國的軍事供應國 以色列、澳大利亞和南美國家等政府，並作為幾家大型美國國防公司的分包商 外國政府。

 

3

 

 

這個 《聯邦收購條例》是管理政府機構和合同收購過程的主要法規 與美國政府合作。總的來説，《聯邦收購條例》的部分內容已納入政府的招標中， 提及合同作為影響合同授予和定價徵求的條款和條件。

 

很多 我們的合同是主要合同或直接分包給聯邦政府，因此受《聯邦收購條例》的約束 第 49.5 小節，“合同終止條款”，更具體地説，《聯邦收購條例》第 52.249-2 條 “終止” 為了方便政府（固定價格）”，以及49.504 “因違約而終止固定價格合同”。這些 條款是我們主要軍事合同的標準條款，通常適用於作為分包商的我們。這是我們的經驗 除非對雙方都有利，否則很少為方便而援引終止令。我們目前不是 為方便起見或因我們現有合同的違約而有任何待終止的通知。

 

在 如果為方便起見終止合約，《聯邦採購條例》第 52.249-2 條規定全額追回所有款項 合同成本和利潤在合同終止之前和由於合同終止而合理產生的。如果因違約而終止 如果發生這種情況，我們可能要承擔政府為從其他供應商那裏購買物資而產生的任何額外費用，類似於 那些從我們這裏解僱的人。如果未能履行合同是由於其他原因造成的，我們將不承擔任何超額費用 根據《聯邦收購條例》第 52.249-8 條的定義，控制權且無公司的過錯或疏忽。

 

在 此外，我們的一些合同允許根據聯邦政府以合同進度付款的形式提供政府合同融資 《收購條例》52.232-16，“分期付款”。作為一家小型企業，本條款受某些限制 規定在產品交付之前，政府最多支付所產生的計劃費用的90％。在我們的合同允許的範圍內 分期付款，我們打算利用這一福利，從而最大限度地減少對Optex Systems Holdings的材料營運資金的影響 以及完成合同所需的勞動力。

 

最近 活動

 

五月 2023 年補助

 

開啟 2023年5月9日，董事會批准向獨立董事會成員代頓·賈德授予4萬股限制性股票。這個 2024 年 1 月 1 日和 2025 年 1 月 1 日各有 50% 的股權歸屬。截至授予日，股票的公允價值為12.4萬美元， 將在2024年12月31日之前按直線攤銷。

 

開啟 2023 年 5 月 3 日，董事會批准向首席執行官丹尼·舍寧和凱倫發放 100,000 股和 35,000 股績效股份 霍金斯分別是首席財務官。每股績效股份代表獲得一股普通股的或有權利。這個 如果在每種情況下以及在10月2日開始的五年業績期內，績效份額將以五個相等的增量歸屬 2023年，在連續30個交易日內，普通股每股平均VWAP等於或超過3.70美元、4.45美元、5.35美元， 6.40 美元，或 7.70 美元。截至授予日，股票的公允價值為32萬美元，將攤銷至2025年12月31日 基於使用蒙特卡羅模擬估值模型推導的服務週期。

 

開啟 2023年5月1日，公司根據其2023年股權激勵計劃向11名員工共授予了39,000個限制性股票單位。 限制性股票單位將在撥款週年紀念日以每年33.33％的利率歸屬，任何未歸屬的限制性股票 如果在相關歸屬日期之前終止僱用，單位將被沒收。截至發放日，假設沒收了23.1％ 根據三年的預期營業額，限制性股票單位的總價值為90,000美元 將在三年期內按直線分期攤還。在截至2023年7月2日的三個月中，共有3,000人 限制性股票單位被沒收。

 

4

 

 

德州 資本信貸額度

 

開啟 2023年3月22日，公司及其子公司Optex Systems, Inc.（“Optex”，以及本公司的 “借款人”）， 根據以下規定，與德州資本銀行（“貸款人”）簽訂了商業貸款協議（“貸款協議”） 貸款人將向借款人提供本金為300萬美元的循環信貸額度（“信貸”）。 設施”）。信貸額度預付款的承諾期為二十六個月，將於2025年5月22日到期。我們參考 到期時改為 “到期日”。信貸額度下的未清預付款將累計 利率等於有擔保隔夜融資利率（SOFR）加上特定保證金，但須遵守規定的下限利息 評分。目前的年利率為7.501％。

 

這個 貸款協議包含慣常的違約事件（包括25％的所有權變更）和負面承諾，包括但不限於 適用於管理債務、留置權、基本變動（包括管理層變動）、投資和限制性付款（包括 現金分紅）。貸款協議還要求借款人將固定費用覆蓋率維持在至少1. 25:1，總額為1. 25:1 槓桿比率為 3. 00:1。信貸額度由借款人幾乎所有的運營資產作為抵押品擔保。 違約事件發生後，借款人在信貸額度下的債務將加速償還 在《貸款協議》中定義。貸款協議還規定了12.5萬美元的信用證次級限額。

 

這個 信貸額度取代了先前向全國協會PNC銀行提供的200萬美元信貸額度。

 

納斯達克 清單

 

開啟 2023年3月14日，該公司的普通股在納斯達克資本市場上市，股票代碼為 “OPXS”。

 

2023 股權激勵計劃

 

開啟 2023年2月16日，公司股東批准了公司的2023年股權激勵計劃（“2023年計劃”）， 根據該協議，60萬股普通股將留待發行。2023年計劃允許授予股票期權，績效股票， 績效單位、限制性股票、限制性股票單位和高級職員、其他員工、從業人員的股票增值權 成為公司的高級職員或員工、顧問、顧問和非執行董事。關於批准 2023年計劃、公司的2016年限制性股票單位計劃和2009年的股票期權計劃均被取消。

 

材質 趨勢

 

最近 供應鏈中斷使我們的供應商緊張不安，延長了供應商的交付週期，影響了他們的維持能力 操作。我們預計，塗料和樹脂產品以及所使用的關鍵環氧樹脂和化學品將出現市場上的材料短缺。 在我們的製造過程中。此外，我們看到鋁、鋼和丙烯酸樹脂的成本大幅增加 大宗商品影響了我們在2023財年前九個月的淨收入，預計將繼續保持增長 對我們未來三年長期固定合同預計產生的利潤率產生負面影響。

 

我們 在截至2022年10月2日的三個月中經歷了嚴重的材料短缺，一直持續到前九個月 我們的潛望鏡蓋和外殼的兩家重要供應商在 2023 財年的幾個月中提供。這些短缺影響了幾個 我們在 Optex Richardson 細分市場的潛望鏡產品。關鍵部件的延遲，加上第一階段的勞動力短缺 2023 財年的九個月對我們的生產水平產生了負面影響，並推遲了預期的客户交付日期 進入2024財年的上半年。我們正在積極尋找替代來源，並積極加快目前的供應速度 這些組件的供應商，以及越來越多的員工招聘計劃和加班時間，以減輕任何影響 潛望鏡線面臨持續的風險。此外，我們的應用光學中心的主要客户之一要求一個 計劃嚴重延遲，將他們的激光過濾器單元的交付從2023財年的上半年推遲到下半年。 令我們感到鼓舞的是，Optex Richardson細分市場潛望鏡系列的供應商業績最近有所改善，該產品產出了 第二和第三季度的收入表現有所提高。但是，我們無法保證我們的 periscope 產品的預計客户交付日期不會發生 需要進一步推遲。

 

在 2023 年 3 月，我們將信貸額度從 PNC 銀行轉移到德州資本銀行，並將可用信貸額度增加到 300 萬美元 來自之前與PNC的200萬美元熱線。鑑於以下情況，信用額度的增加有助於我們滿足營運資金要求 自2023財年前九個月以來，積壓量增加和收入延遲。隨着供應商問題和勞動力短缺的繼續 總而言之，我們預計2023財年第四季度的收入和營運資金將增加，並將持續到財年 2024 年。根據我們目前的待辦事項，我們預計2023財年的總體收入將與2022年的水平相比有所增加。

 

5

 

 

我們 另請參閲”第 1 項。商業—市場機會：美國軍方” 在我們的10-k表年度報告中 截至2022年10月2日的年度，旨在描述美國政府軍費開支的當前趨勢及其對Optex的潛在影響， 這可能很重要，特別包括該節中包含的表格以及有關大幅削減開支的披露 用於美國地面系統軍事計劃，這直接影響了Optex Systems Richardson細分市場的收入，所有這些收入均已納入 此處僅供參考。

 

結果 運營的

 

非公認會計準則 調整後 EBITDA

 

我們 使用扣除利息、税項、折舊和攤銷前的調整後收益（EBITDA）作為評估業績的額外衡量標準 我們業務的 “淨收益” 包括非現金估值損益對認股權證負債的重大影響， 與股票發行相關的非現金薪酬支出，以及折舊、攤銷、利息支出和聯邦收入 税。我們認為，調整後的息税折舊攤銷前利潤是衡量我們經營業績的有意義的指標，因為它允許進行同期比較 我們在排除在外的項目之前正在進行的核心業務，我們認為這些業務與我們的業務無關。調整後的息税折舊攤銷前利潤是一項財務 美國公認會計原則（“GAAP”）未要求或列報的衡量標準。

 

調整後 息税折舊攤銷前利潤有侷限性，不應孤立地考慮，也不能替代根據公認會計原則計算的績效指標。這個 非公認會計準則指標不包括我們有義務支付的某些現金支出。此外，我們行業中的其他公司可能會計算 調整後的息税折舊攤銷前利潤與我們的計算方式不同或可能根本不計算，這限制了調整後息税折舊攤銷前利潤作為比較的用處 測量。

 

這個 下表總結了我們截至2023年7月2日和2022年7月3日的三個月和六個月的經營業績 公認會計準則淨收入指標和非公認會計準則調整後息税折舊攤銷前利潤指標。我們認為，包括這兩項措施可以讓讀者更好 來評估我們的整體表現。

 

   （千人） 
   三 幾個月已結束   九 幾個月已結束 
   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日 
                 
網 收入（GAAP）  $576   $428   $832   $306 
添加：                    
                     
聯邦 所得税支出   154    82    223    28 
折舊   86    74    252    221 
股票 補償   81    36    134    127 
利息 開支   22    -    31    - 
調整後 息税折舊攤銷前利潤-非公認會計準則  $919   $620   $1,472   $682 

 

我們的 截至2023年7月2日的三個月，淨收入增加了20萬美元，至60萬美元，而淨收入為 上一年度為40萬美元。截至7月的三個月，我們調整後的息税折舊攤銷前利潤增加了30萬美元，至90萬美元 2023 年 2 月 2 日，而去年同期為 60 萬美元。

 

我們的 與淨收入相比，截至2023年7月2日的九個月中，淨收入增加了50萬美元，至80萬美元 去年同期為30萬美元。截至7月的九個月中，我們調整後的息税折舊攤銷前利潤增加了80萬美元，至150萬美元 2023 年 2 月 2 日，而去年同期為 70 萬美元。

 

6

 

 

這個 最近三個月和九個月期間淨收入和調整後息税折舊攤銷前利潤的增長主要是由以下方面的收入增加所推動的 兩個運營板塊都得到了顯著改善，應用光學中心板塊的毛利表現僅被部分抵消 Optex 細分市場的表現較差。運營板塊 以下各節將更詳細地討論性能。

 

  

結果 運營選擇性財務信息

（千人）

 
   三 幾個月已結束 
   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日 
  

Optex

理查德森

  

已應用 光學中心

達拉斯

  

其他

（未分配 成本和消耗）

   合併  

Optex

理查德森

  

已應用 光學中心

達拉斯

  

其他

（未分配 成本和消耗）

   合併 
                                 
收入 來自外部客户  $3,069    4,103    -    7,172   $2,653   $3,517   $-   $6,170 
分段間 收入   -    265    (265))   -    -    258    (258)   - 
總計 分部收入   3,069    4,368    (265))   7,172    2,653    3,775    (258)   6,170 
                                         
總計 銷售成本   2,757    2,968    (265))   5,460    2,125    3,035    (258)   4,902 
                                         
總計 利潤   312    1,400    -    1,712    528    740    -    1,268 
總計 毛利率%   10.2%   32.1%   -    23.9%   19.9%   19.6%   -    20.6%
                                         
普通的 和管理費用   758    121    81    960    611    111    36    758 
分段 分配的併購費用   (386))   386    -    -    (268))   268    -    - 
網 一般和管理費用   372    507    81    960    343    379    36    758 
                                         
正在運營 收入（虧損）   (60))   893    (81))   752    185    361    (36))   510 
正在運營 收入（虧損）%   (2.0))%   20.4%   -    10.5%   7.0%   9.6%   -    8.3%
                                         
利息 開支   -    -    22    22    -    -    -    - 
                                         
網 税前收入（虧損）  $(60))   893    (103))   730   $185   $361   $(36))  $510 
網 收入（虧損）%   (2.0))%   20.4%   -    10.2%   7.0%   9.6%   -    8.3%

 

7

 

 

  

結果 按細分市場劃分的運營選定財務信息

（千人）

 
   九 幾個月已結束 
   七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日 
  

Optex

理查德森

  

已應用 光學中心

達拉斯

  

其他

（未分配 成本和消耗）

   合併  

Optex

理查德森

  

已應用 光學中心

達拉斯

  

其他

（未分配 成本和消耗）

   合併 
                                 
收入 來自外部客户  $7,742    9,840    -    17,582   $6,588   $9,057   $-   $15,645 
分段間 收入   -    511    (511))   -    -    693    (693))   - 
總計 分部收入   7,742    10,351    (511))   17,582    6,588    9,750    (693))   15,645 
                                         
總計 銷售成本   6,830    7,280    (511))   13,599    5,695    7,836    (693))   12,838 
                                         
總計 利潤   912    3,071    -    3,983    893    1,914    -    2,807 
總計 毛利率%   11.8%   29.7%   -    22.7%   13.6%   19.6%   -    17.9%
                                         
普通的 和管理費用   2,417    346    134    2,897    1,971    375    127    2,473 
分段 分配的併購費用   (978))   978    -    -    (802))   802    -    - 
網 一般和管理費用   1,439    1,324    134    2,897    1,169    1,177    127    2,473 
                                         
正在運營 收入（虧損）   (527))   1,747    (134))   1,086    (276))   737    (127))   334 
正在運營 收入（虧損）%   (6.8))%   16.9%   -    6.2%   (4.2)%   7.6%   -    2.1%
                                         
利息 開支   -    -    31    31    -    -    -    - 
                                         
收入 税前（虧損）  $(527))   1,747    (165))   (1,055))  $(276))  $737   $(127))  $334 
收入 税前（虧損）%   (6.8))%   16.9%   -    6.0%   (4.2)%   7.6%   -    2.1%

 

對於 在截至2023年7月2日的三個月中，我們的總收入與去年同期相比增長了100萬美元，增長了16.2％。對於 截至2023年7月2日的九個月，我們的總收入與去年同期相比增長了190萬美元，增長了12.4％。增加 與去年相比，這兩個細分市場的銷售額增長推動了三個月和九個月期間的收入。

 

合併 截至2023年7月2日的三個月，毛利與去年同期相比增長了40萬美元，增長了35.0％。 截至2023年7月2日的九個月的合併毛利與去年同期相比增長了120萬美元，增長了41.9％ 時期。最近三個月和九個月期間毛利的增長主要歸因於（1）收入的增加 分散在固定的製造成本基礎上，再加上產品組合的變化以及價格和運營績效的改善 我們的應用光學光學裝配線，（2）被通貨膨脹推動的Optex板塊利潤率下降所部分抵消 我們的長期固定價格合約承受的壓力。

 

8

 

 

我們的 截至2023年7月2日的三個月，營業收入與去年同期相比增長了20萬美元，增長了47.5％。我們的 截至2023年7月2日的九個月的營業收入與去年同期相比增長了80萬美元，增長了225.1％。這個 三個月和九個月期間營業收入的增長主要是由收入的增加和毛利潤的增加所推動的 應用光學中心部分。

  

全新 訂單和待辦事項

 

產品 backlog 表示尚未確認為收入的未履行客户製造訂單的價值。雖然待辦事項不是 非公認會計準則財務指標，也未由公認會計原則定義。因此，我們計算待辦事項的方法可能不一致 使用其他公司使用的方法。按期間劃分的已登記的積壓量也可能無法完全反映預期的收入 在這段時間內，我們的許多訂單都規定不收取任何罰款的加速交付，並且可能還會為客户提供選擇 調整時間表以滿足其最新的預計需求量。但是，我們提供客户訂單和待辦事項信息 因為我們認為，它為遠期需求提供了深刻的見解，對短期的未來收入具有一定的預測能力。

 

期間 在截至2023年7月2日的九個月中，該公司的新訂單為2630萬美元，比上年增長43.7％ 時期。最近完成的九個月的訂單包括我們的Optex Richardson板塊的1,860萬美元和770萬美元 歸因於應用光學中心板塊。

 

這個 下表顯示了截至2023年7月2日的九個月內與去年同期相比的新客户訂單（百萬美元） 以美元計：

 

   （百萬） 
產品 線  九 截至 2023 年 7 月 2 日的月份   九 幾個月已結束
2022年7月3日		   方差   % Chg 
潛望鏡  $11.6   $6.8   $4.8    70.6%
瞄準 系統   4.0    0.6    3.4    566.7%
榴彈炮   -    -    -    -%
其他   3.0    2.4    0.6    25.0%
Optex 系統 — 理查森   18.6    9.8    8.8    89.8%
光學 集會   1.2    3.8    (2.6)   (68.4))%
激光 過濾器   5.5    3.2    2.3    71.9%
天 Windows   0.1    0.6    (0.5))   (83.3))%
其他   0.9    0.9    -    -%
已應用 光學中心—達拉斯   7.7    8.5    (0.8)   (9.4))%
總計 客户訂單  $26.3   $18.3   $8.0    43.7%

 

這個 在2023財年的前九個月（含2023財年），公司的許多國防產品的訂單均大幅增加 我們的瞄準系統和過濾程序有兩個新客户。2022年11月1日，該公司宣佈已獲得3.4美元的獎勵 向以色列政府訂購了數百萬美元，用於維修和翻新夜視設備。該訂單代表了大幅增長 在我們的Optex Richardson瞄準系統業務基礎中，面向新客户，包括100％的額外潛在獎勵價值 可選獎勵數量條款。該合同下的交付預計將於第一季度開始 2024 財年。2023 年 6 月 30 日，我們在應用光學部門預訂了價值 300 萬美元的交付訂單 根據一份為期五年的IDIQ合同使用激光接口過濾器。我們在Optex細分市場的潛望鏡訂單已大幅增加 在過去的一年中，包括我們在九個月內根據長期IDIQ合同獲得的720萬美元任務交付獎勵 時期。

 

9

 

 

待辦事項 截至2023年7月2日，為4,160萬美元，而截至2022年7月3日的積壓量為3,000萬美元，增加了116美元 百萬或38.7％。下表按期列出了截至2023年7月2日授予的所有合同的當前預期交付情況 百萬美元，以及2023年7月2日的積壓量與2022年7月3日的積壓量對比：

 

   （百萬） 
產品 線 

Q4 2023

交貨

  

2024

交貨

  

2025+

交貨

  

總計 待辦事項

2023 年 7 月 2 日

  

總計 待辦事項

7/3/2022

   方差   % Chg 
潛望鏡  $2.5   $9.0   $1.6   $13.1   $7.6   $5.5    72.4%
瞄準 系統   0.5    2.6    2.1    5.2    1.8    3.4    188.9%
榴彈炮   -    1.1    1.2    2.3    2.3    -    -%
其他   0.7    4.0    0.8    5.5    2.5    3.0    120.0%
Optex 系統-理查森   3.7    16.7    5.7    26.1    14.2    11.9    83.8%
光學 集會   1.1    2.2    -    3.3    5.5    (2.2))   (40.0))%
激光 過濾器   2.3    5.9    1.6    9.8    8.9    0.9    10.1%
天 Windows   0.3    0.9    0.6    1.8    0.8    1.0    125.0%
其他   0.1    0.3    0.2    0.6    0.6    -    -%
已應用 光學中心-達拉斯   3.8    9.3    2.4    15.5    15.8    (0.3))   (1.9))%
總計 待辦事項  $7.5   $26.0   $8.1   $41.6    30.0    11.6    38.7%

 

Optex 截至2023年7月2日，理查森系統的積壓量為2610萬美元，而截至2022年7月3日，積壓量為1,420萬美元， 增加了1190萬美元，增長了83.8％。

 

已應用 截至2022年7月3日，光學中心的積壓量為1,550萬美元，而截至2022年7月3日的積壓量為1,580萬美元， 減少（30萬美元）或（1.9％）。

  

請 請參閲 “—最近的事件” 和”材料趨勢” 以上或”流動性和資本 資源” 以下是有關我們的訂單和待辦事項的最新發展和趨勢的更多信息，哪些信息 以引用方式納入此處。

 

這個 除了保持目前的足跡外，公司還繼續尋求國內、國際和商業機會 美國汽車製造商，包括現有和新的產品線。我們還在審查傳統產品之外的潛在產品 產品線，可以使用我們目前的生產設施進行生產，以利用我們現有的過剩產能。

 

三 截至2023年7月2日的月份與截至2022年7月3日的三個月對比

 

收入。 在截至2023年7月2日的三個月中，收入與去年同期相比增長了100萬美元，增長了16.2％ 下表：

 

   三 幾個月已結束 
   （千人） 
產品 線  七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日   方差   % Chg 
潛望鏡  $2,623   $2,296   $327    14.2 
瞄準 系統   137    192    (55))   (28.6))
榴彈炮   -    -    -    - 
其他   309    165    144    87.3 
Optex 系統-理查森   3,069    2,653    416    15.7 
光學 集會   1,452    1,310    142    10.8 
激光 過濾器   2,286    1,693    593    35.0 
天 Windows   120    169    (49)   (29.0)
其他   245    345    (100))   (29.0)
已應用 光學中心-達拉斯   4,103    3,517    586    16.7 
總計 收入  $7,172   $6,170   $1,002    16.2 

 

10

 

 

Optex 截至2023年7月2日的三個月，Systems Richardson收入與上年相比增長了40萬美元，增長了15.7％ 本年度期間，潛望鏡和其他方面的收入有所增加，但部分被瞄準系統數量的減少所抵消。

 

已應用 截至2023年7月2日的三個月，光學中心的收入與去年同期相比增長了60萬美元，增長了16.7％。 收入增長主要歸因於激光濾光片和光學組件的交付量增加。

 

總計 保證金。截至2023年7月2日的三個月期間，毛利率為收入的23.9％，而毛利率為20.6％ 上一年度收入的百分比。毛利潤的增加主要歸因於收入的增加和產品組合的變化 在各細分市場之間，以及通過更高的收入組合（以合併後的公司為基礎）增加固定管理費的吸收。 由於收入增加，本期的銷售成本增至550萬美元，而去年同期為490萬美元。

 

G&A 開支。在截至2023年7月2日和2022年7月3日的三個月中，我們記錄的運營支出分別為100萬美元和80萬美元， 分別地。運營費用在相應時期之間增長了26.6％，這主要是由於勞動力、辦公、法律、會計的增加 以及銀行、股票補償和差旅費用。

 

運營 收入。在截至2023年7月2日的三個月中，與營業收入相比，我們的營業收入為80萬美元 在截至2022年7月3日的三個月中，為50萬美元。本年度的營業收入增加了30萬美元 與去年同期相比，主要是由於收入和毛利的增加，但被一般和管理支出的增加所抵消 開支。

 

九 截至2023年7月2日的月份與截至2022年7月3日的九個月相比

 

收入。 在截至2023年7月2日的九個月中，收入與去年同期相比增長了190萬美元，增長了12.4％ 下表：

 

   九 幾個月已結束 
   （千人） 
產品 線  七月 2023 年 2 月 2 日   七月 2022 年 3 月 3 日   方差   % Chg 
潛望鏡  $6,085   $4,924   $1,161    23.6 
瞄準 系統   464    642    (178))   (27.7))
榴彈炮   -    -    -    - 
其他   1,193    1,022    171    16.7 
Optex 系統-理查森   7,742    6,588    1,154    17.5 
光學 集會   4,438    3,285    1,153    35.1 
激光 過濾器   4,404    4,154    250    6.0 
天 Windows   350    809    (459))   (56.7))
其他   648    809    (161)   (19.9)
已應用 光學中心-達拉斯   9,840    9,057    783    8.6 
總計 收入  $17,582   $15,645   $1,937    12.4 

 

Optex 截至2023年7月2日的九個月中，Systems Richardson收入與去年同期相比增長了110萬美元，增長了17.5％ 在增加潛望鏡輸送量時。

 

已應用 截至2023年7月2日的九個月中，光學中心的收入與去年同期相比增長了80萬美元，增長了8.6％。 收入增長主要歸因於光學組件的出貨量增加。

 

總計 保證金。截至2023年7月2日的九個月期間，毛利率為22.7％，而毛利率為17.9％ 前一年的時期。毛利潤的增加主要歸因於收入的增加，兩者之間產品組合的變化 細分市場以及在更高的收入基礎上增加固定成本吸收率（以合併後的公司為基礎）。九家公司的銷售成本增加到1,360萬美元 由於收入增加，截至2023年7月2日的月份與去年同期的1,280萬美元相比。

 

11

 

 

G&A 開支。在截至2023年7月2日和2022年7月3日的九個月中，我們記錄的運營支出分別為290萬美元和250萬美元， 分別地。運營費用在相應時期之間增長了17.1％，這主要是由於勞動力、辦公、法律、會計的增加 以及銀行和差旅費用。

 

運營 收入。在截至2023年7月2日的九個月中，我們的營業收入為110萬美元，而營業收入為110萬美元 在截至2022年7月3日的九個月中，為30萬美元。80萬美元的營業收入增長主要是由於收入的增加 收入和毛利潤被一般和管理費用的增加所抵消。

 

流動性 和資本資源

 

如 截至2023年7月2日，該公司的營運資金為1,220萬美元，而截至2022年10月2日為1,000萬美元。

 

期間 在截至2023年7月2日的九個月中，我們使用了運營現金（140萬美元），從信貸額度中淨借入了120萬美元 並花費了40萬美元購置財產和設備.在此期間，我們的支持庫存增加了310萬美元 預計未來十二個月將有新的計劃獎勵和不斷增加的收入。

 

這個 公司的資本承諾為9,000美元，用於購買與工程服務相關的財產和設備 到自動丙烯酸拋光系統。

 

待辦事項 截至2023年7月2日，積壓量為4,160萬美元，而截至2022年7月3日的積壓量為3,000萬美元，截至2022年10月2日的積壓量為3,290萬美元， 分別增長了38.7％和26.4％。欲瞭解更多詳情，請參閲”經營業績 — 新訂單 和待辦事項” 以上。

 

這個 公司歷來通過運營現金、可轉換票據、普通股和優先股發行為其運營提供資金 和銀行債務。公司產生正現金流的能力取決於多種因素，包括持續發展 以及公司產品的成功營銷。

 

在 2023年7月2日，該公司擁有30萬澳元的現金，其信貸額度的未清應付餘額為120萬美元。在 2023年7月2日，我們的未清應收賬款餘額為290萬美元。我們預計將在第四階段收集賬目 2023 財年的季度。

 

我們 在截至2022年10月2日的三個月中經歷了嚴重的材料短缺，一直持續到前九個月 2023財年由我們的潛望鏡蓋和外殼的兩家重要供應商提供。這些短缺影響了我們的幾個潛望鏡 Optex Richardson 細分市場的產品。關鍵部件的延遲，加上前九個月的勞動力短缺 2023 財年對我們的生產水平產生了負面影響，並將預期的客户交付日期推遲到上半年 2024 財年。我們正在積極尋找替代來源，並積極加快現有供應商採購這些零部件的速度 並增加員工招聘計劃和加班時間，以減輕潛望鏡線路面臨的任何持續風險。 此外，我們的應用光學中心的一位主要客户要求大幅推遲推出激光濾光片的時間表 從 2023 財年上半年到下半年的單位交付量。如下文更詳細地描述的那樣，我們在 2023 年 3 月輸入了 轉入新的信貸額度，有效地將我們的信貸額度從200萬美元提高到300萬美元，以促進我們的營運資金 由於延遲和積壓案件增加而產生的需求。最近Optex供應商績效的改善令我們感到鼓舞 理查森細分市場的潛望鏡系列在第二和第三季度提高了收入表現。但是，我們無法保證我們的 periscope 產品的預計客户交付日期不會發生 需要進一步推遲。

 

在 短期內，公司計劃利用其當前的現金、可用信貸額度和運營現金流為庫存提供資金 購買以支持未來十二個月的積壓增長和更高的預期收入。短期現金過剩 我們的營運資金需求也可用於為購買產品線和其他資產提供資金，包括財產和 維持或滿足不斷增加的積壓庫存所需的設備，此外還需要用現有庫存回購普通股 回購計劃。從長遠來看，超出我們運營需求的剩餘現金可用於為新產品開發、公司或產品提供資金 線路收購，或在有吸引力的機會出現時額外購買股票。

 

12

 

 

在 在某些情況下，新的政府合同授予可能允許根據聯邦政府以分期付款的形式進行合同融資 《收購條例》52.232-16，“分期付款”。在某些限制的前提下，該條款規定政府 在產品交付之前，為像我們這樣的小型企業支付高達90％的計劃費用。在任何合同允許的範圍內 對於進度付款, 相應的合同將導致設計, 工藝開發所需的大量生產前現金, 我們打算使用的工具、材料或其他可能超過我們目前的營運資金或信貸額度的資源 這種好處是在收到相關合同交付的付款之前，最大限度地減少對營運資金的任何潛在負面影響。 目前，我們的現有合同均不允許分期付款。

 

我們 請參閲”附註4 — 承諾和意外開支 — 不可取消的經營租約” 用於表格描述 截至2023年7月2日，我們在此類租賃下剩餘的最低租約和預計的Cam付款額，該披露已納入此處 通過引用。

 

這個 公司預計，在未來十二個月中，經營活動將產生淨收入和正現金流。實現並保持 盈利能力，我們需要保持足以支持成本結構的收入水平。管理層打算管理運營 與其未來十二個月及以後的營運資金和信貸額度水平相稱；但是，收入水平參差不齊 受客户交付需求、首件檢驗要求或與疫情相關的其他計劃延遲的變化， 勞動力短缺和供應鏈問題可能造成營運資金短缺。如果公司未能成功實施 其最終業務計劃，某些資產可能無法收回。

 

開啟 2023年3月22日，公司及其子公司Optex Systems, Inc.（“Optex”，以及本公司的 “借款人”）， 根據以下規定，與德州資本銀行（“貸款人”）簽訂了商業貸款協議（“貸款協議”） 貸款人將向借款人提供本金為300萬美元的循環信貸額度（“信貸”） 設施”）。信貸額度預付款的承諾期為二十六個月，將於2025年5月22日到期。我們參考 將該時間段的到期日定為 “到期日”。信貸額度下的未清預付款將累計 利率等於有擔保隔夜融資利率（SOFR）加上特定保證金，但須遵守規定的下限利息 評分。目前的年利率為7.827％。

 

這個 貸款協議包含慣常的違約事件（包括25％的所有權變更）和負面承諾，包括但不包含 僅限於管理債務、留置權、基本變動（包括管理層變動）、投資和限制性債務 付款（包括現金分紅）。貸款協議還要求借款人將固定費用覆蓋率維持在 至少 1. 25:1，總槓桿比率為 3. 00:1。信貸額度由幾乎所有的運營資產擔保 借款人作為抵押品。借款人在信貸額度下的債務將隨着時間的推移而加快 發生《貸款協議》中定義的違約事件。貸款協議還規定了12.5萬美元的信函 信用額度。截至2023年7月2日，信貸額度下有120萬美元的借款。截至 2023 年 7 月 2 日，該公司是 遵守信貸額度下的所有契約。

 

這個 信貸額度取代了先前向全國協會PNC銀行提供的200萬美元信貸額度。

 

開啟 2021年9月22日，公司宣佈批准額外的100萬美元股票回購計劃。截至 2023 年 7 月 2 日， 剩餘的授權餘額為560,000美元，可用於回購計劃。在截至7月2日的九個月中, 2023年，沒有針對該計劃的股票回購。

 

關鍵 會計估計

 

一個 關鍵會計估算是以下估計值：

 

  ● 是 根據公認的會計原則制定，

 

  ● 涉及 相當高的估計不確定性，以及

 

  ● 有 已經或合理可能對公司的財務狀況或經營業績產生重大影響。

 

13

 

 

我們的 重要的會計政策是瞭解我們的經營業績和財務狀況的基礎。一些會計政策 要求我們使用可能影響我們資產或負債價值和財務業績的估計和假設。這些政策 在 “關鍵政策和會計聲明” 和合並財務附註2（會計政策）中進行了描述 截至2022年10月2日止年度的10-k表年度報告中的聲明。

 

我們的 關鍵會計估算包括保修成本、合同損失和遞延所得税資產估值。未來的保修成本是 根據我們最近的缺陷率百分比計算的預期退貨的估計更換成本 保修範圍內的銷售。我們的保修範圍內的銷售主要包括應用光學中心的光學組件。雖然我們的保修 期限為 12 個月，我們的儲備餘額假設先前交付的光學組件的退貨期一般為 90 天，外加任何 內部退回了尚未修復或更換給客户的待辦事項。如果我們的實際保修期退貨應該很多 在 90 天週轉期內，新客户產品、重大生產變化或客户重大變動超過了我們的歷史匯率 退貨的時間，可能會對我們的營業利潤產生重大影響。我們的產品沒有發生任何重大變化 前三年的保修趨勢，預計短期內不會產生任何重大影響。我們監控實際保修情況 每季度產生的成本達到預期值，並相應地調整我們的估計。截至 2023 年 7 月 2 日，該公司已經 應計保修成本為24.1萬美元，而截至2022年10月2日為16.9萬美元。72,000美元的主要原因 儲備金餘額的增加與截至2023年7月2日的九個月中銷售的保修產品的收入增加有關 與去年相比，導致退回產品的積壓增加。

 

如 截至2023年7月2日和2022年10月2日，我們的合同損失準備金分別包含13.3萬美元和28.9萬美元 資產負債表應計費用。這些虧損合同與我們的一些較早的傳統潛望鏡IDIQ合約有關，這些合同是定價的 在2018年至2020年初，在Covid-19和地面系統車輛國防開支大幅下降之前。由於通貨膨脹 零部件價格上漲和內部製造成本上漲（由於勞動力成本上漲和負擔率上升） 在交易量減少的情況下），其中一些合約處於虧損狀態或處於邊際利潤率。這些合同通常為期三年 IDIQ 合同有兩個可選的授予年份，因此，我們有義務接受針對這些合同的新任務授權，直到 合同到期。合同成本是否繼續超過議定的銷售價格，或者如果客户應該 根據這些現有的損失合同發放大量資金，損失可能是重大的。對於目前處於虧損狀態的合同 狀態根據估計的每單位合同成本，損失將立即記錄在新的任務訂單中。在這九個月中 截至2023年7月2日，應計合同虧損減少了15.6萬美元，這要歸因於合同積壓的發貨量以及合同的改善 與收入增加和產量增加後製造間接費用提高相關的合同總成本估計。 無法合理估計未來的通貨膨脹影響，也無法合理估計現有損失合同的客户獎勵。

 

如 2023年7月2日和2022年10月2日，Optex Systems, Inc.的遞延所得税資產估值補貼為80萬美元 税收資產分別為160萬美元和180萬美元，遞延所得税淨資產為80萬美元和100萬美元。在這段時間裏 截至2023年7月2日的九個月，我們的遞延所得税資產減少了20萬美元，這與臨時税收調整有關。估值 補貼涵蓋某些遞延所得税資產，我們認為在這些資產中，我們不太可能通過未來的業務收回這些税收資產。 估值儲備金包括與未來應納税所得額相關的假設，這些假設可用於彌補淨營業虧損結轉 量。由於未來收入預測的不確定性，加上一些遞延資產的複雜性，這些預測 可能會隨着時間的推移而變化。儘管我們認為我們目前的估計是合理的，市場狀況和盈利能力不斷變化， 股權結構的變化和税收法規的變化可能會影響我們未來時期的預計儲備金。

 

14

 

 

物品 3.有關市場風險的定量和定性披露。

 

不是 適用的。

 

物品 4。控制和程序

 

評估 披露控制和程序

 

如 在我們截至2023年7月2日的季度10-Q表季度報告所涵蓋的期末中，管理層的表現， 我們的首席執行官和首席財務官的參與，對我們披露有效性的評估 《交易法》第13a-15（e）條和第15d-15（e）條中規定的控制和程序。我們的披露控制和程序經過精心設計 確保記錄、處理、彙總我們根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息， 並在美國證券交易委員會表格規定的期限內報告，並將此類信息收集並傳送給 我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，以便及時就所需做出決定 披露。根據上述評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論 截至2023年7月2日，我們的披露控制和程序已生效。

 

更改 在財務報告的內部控制中

 

期間 在截至2023年7月2日的三個月中，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響的變化， 或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響。

 

部分 II-其他信息

 

物品 1。法律訴訟

 

我們 不知道有任何針對我們的重大訴訟未決或受到威脅。

 

物品 1A。風險因素

 

我們 由於最近發生的事件影響地區銀行，增加了以下風險因素。沒有其他實質性變化 截至2022年10月2日止年度提交的10-k表格中列出的風險因素。

 

不利的 影響金融服務行業的事態發展，包括涉及流動性、違約或業績不佳的事件或問題 金融機構或交易對手可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生不利影響。

 

活動 涉及有限的流動性、違約、不良業績或其他影響金融機構的不利發展，交易 金融服務行業的交易對手或其他公司，或對任何此類事件或其他事件的擔憂或傳聞 類似的風險，過去和將來都可能導致整個市場的流動性問題。例如，2023 年 3 月 10 日，硅谷銀行（“SVB”） 由加州金融保護與創新部關閉，該部任命了聯邦存款保險公司 （“聯邦存款保險公司”）作為收款人；2023年3月12日，Signature Bank和Silvergate Capital Corp. 分別進入破產管理階段；以及 2023年5月1日，第一共和國銀行倒閉，監管機構將其幾乎所有資產出售給了摩根大通公司。這個 儘管美國一些最大的銀行此前曾試圖支撐第一共和國銀行，但第一共和國銀行還是倒閉了 資本。儘管我們會根據我們認為必要或適當的方式評估我們的銀行和客户關係，但我們獲得資金的機會 來源和其他信貸安排，其金額足以為我們當前和預計的未來業務運營提供資金或資本化 可能會受到重大影響。

 

在 此外，投資者對美國或國際金融體系的擔憂可能導致不太有利的商業融資 條款，包括更高的利率或成本、更嚴格的財務和運營契約，或對獲得信貸的系統性限制 和流動性來源，從而使我們更難以可接受的條件或根本無法獲得融資。可用量的任何下降 除其他風險外，融資或獲得我們的現金和流動性資源的機會可能會對我們支付運營費用的能力產生不利影響， 財務義務或其他義務，導致違反我們的合同義務或導致違反聯邦或州的規定 工資和工時法。任何此類影響，或由上述因素或其他相關或類似因素引起的任何其他影響 上述未描述的因素可能會對我們的流動性和業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響 條件。

 

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物品 2。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用。

 

未註冊 銷售

 

開啟 2023 年 5 月 9 日，董事會批准向獨立董事會成員發放 40,000 股限制性股票 代頓·賈德這些股票在2024年1月1日和2025年1月1日分別歸屬50％。截至授予之日，該項的公允價值 股票為12.4萬美元，將在2025年1月1日之前按直線攤銷。該補助金免於 根據經修訂的1933年《證券法》第4（a）（2）條和第506條進行註冊 在此之下。

 

發行人 購買股權證券

 

那裏 不是由或代表公司或任何 “關聯購買者”（定義見其第100億.18 (a) (3) 條）進行的購買 截至2023年7月2日的三個月內，《交易法》下的普通股）。

 

物品 3.優先證券違約。

 

沒有。

 

物品 4。礦山安全披露

 

不是 適用的。

 

物品 6。展品

 

展覽 沒有。   描述
     
31.1 還有 31.2   認證 根據 2002 年《薩班斯奧克斯利法案》第 302 條
32.1 還有 32.2   認證 根據 2002 年《薩班斯奧克斯利法案》第 906 條
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104   封面 頁面交互式數據文件（嵌入在內聯 XBRL 文檔中）

 

16

 

 

簽名

 

依照 根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人代表其簽署了本報告 由下列簽署人作出，經正式授權。

 

  OPTEX 系統控股有限公司
     
日期： 2023 年 8 月 16 日 作者： /s/ 丹尼·舍寧
    丹尼 舍寧
    校長 執行官
     
  OPTEX 系統控股有限公司
     
日期： 2023 年 8 月 16 日 作者： /s/ 凱倫·霍金斯
    凱倫 霍金斯
    校長 財務官和
    校長 會計官員

 

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