美國
證券及交易委員會
華盛頓特區20549
13D附表
根據1934年證券交易法
(第19修正案)*
(規則13d-102)
根據規則13d-1(a)及其後修訂,提交陳述所需包含的信息。
阿波羅全球管理,Inc。
(發行人名稱)
每股普通股面值$0.00001
(CUSIP號碼)
3,769萬1006
(證券種類的標題)
約書亞·哈里斯
華盛頓大道404號,PH810
邁阿密海灘,FL 33139
(收件人姓名、地址和電話號碼)
2024年7月22日
(需要提交本聲明書的事件日期)。
如果提交人之前曾提交13G表,以報告本13D表所涉及的收購,並因§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)提交本表,請選中以下框☐。
單張債券以紙質格式提交的時間表應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有附件。 有關必須發送副本的其他方,請參見§240.13d-7。
* 對於報告人提交關於該證券類別的本表的初次申報,和任何包含會改變先前披露的披露信息的後續修正,本封面頁的剩餘部分應當填寫。
本封面其餘所需的信息不應被視為《證券交易法》修正案第18條的目的“已提交”,或者因第18條的責任而受到規定的影響,但應受到法律的所有其他規定(然而,請參見注釋)。持股比例基於阿波羅全球管理公司(“發行者”)2024年5月3日報告的已發行流通普通股569,003,922股(每股面值0.00001美元的普通股),不受“證券交易法”第18條的責任約束,但應遵守該法的其他規定(但請參閲註釋)。
CUSIP號碼:03769M 106 | 第2頁,共7頁 |
13D附表
1 |
報告人名稱
約書亞·哈里斯 | |
2 | 如果是集團成員請勾選適當的框 | (a)☐ (b)☒ |
3 |
僅供SEC使用
| |
4 |
所有基金類型的資金來源
OO | |
5 | 如根據條款2(d)或2(e)要求披露法律訴訟,請勾選方框☐
| |
6 |
公民身份或組織地點
美國 |
持有的受益股份數量 股份 有益所有人 由每個人獨自擁有 報告人 未知 |
7 |
具有唯一投票權
34,313,690 |
8 |
具有共同投票權
-0- | |
9 |
具有唯一處理權
34,313,690 | |
10 |
具有共同處理權
-0- |
11 |
所有報告人擁有的總股數
34,313,690 |
12 |
如果第11行的合計金額不包括某些股份,請勾選複選框
|
13 |
第(11)列金額所代表的類別所佔的百分比。
6.0%(1) |
14 |
報告人類型
所在 |
(1) | 持股比例基於阿波羅全球管理公司(“發行者”)2024年5月3日報告的已發行流通普通股569,003,922股(每股面值0.00001美元的普通股),根據本13D表格,MJH Partners II LLC和MJH Partners III LLC對該普通股擁有唯一的表決權和唯一的處置權與Mr. Harris對該普通股擁有唯一的表決權和唯一的處置權,該普通股已包含在本13D表格中所報告的普通股數量內。 |
CUSIP號碼:03769M 106 | 第7頁中的第3頁 |
13D附表
1 |
報告人名稱
MJH Partners II LLC | |
2 | 如果是集團成員請勾選適當的框 | (a)☐ (b)☒ |
3 |
僅供SEC使用
| |
4 |
所有基金類型的資金來源
OO | |
5 | 如根據條款2(d)或2(e)要求披露法律訴訟,請勾選方框☐
| |
6 |
公民身份或組織地點
DE |
持有的受益股份數量 股份 有益所有人 由每個人獨自擁有 報告人 未知 |
7 |
具有唯一投票權
33,741,683 |
8 |
具有共同投票權
-0- | |
9 |
具有唯一處理權
33,741,683 | |
10 |
具有共同處理權
-0- |
11 |
所有報告人擁有的總股數
33,741,683 |
12 |
如果第11行的合計金額不包括某些股份,請勾選複選框
|
13 |
第(11)列金額所代表的類別所佔的百分比。
5.9% (1) |
14 |
報告人類型
PN |
(1) | 持股比例基於阿波羅全球管理公司(“發行者”)2024年5月3日報告的已發行流通普通股569,003,922股(每股面值0.00001美元的普通股),根據該公司於2024年5月7日向美國證券交易委員會(“委員會”)提交的10-Q季度報告提供的信息。 |
CUSIP號碼:03769M 106 | 第7頁共7頁 |
13D附表
1 |
報告人名稱
MJH Partners III LLC | |
2 | 如果是集團成員請勾選適當的框 | (a)☐ (b)☒ |
3 |
僅供SEC使用
| |
4 |
所有基金類型的資金來源
OO | |
5 | 如根據條款2(d)或2(e)要求披露法律訴訟,請勾選方框☐
| |
6 |
公民身份或組織地點
DE |
持有的受益股份數量 股份 有益所有人 由每個人獨自擁有 報告人 未知 |
7 |
具有唯一投票權
15,266,842 |
8 |
具有共同投票權
-0- | |
9 |
具有唯一處理權
15,266,842 | |
10 |
具有共同處理權
-0- |
11 |
所有報告人擁有的總股數
15,266,842 |
12 |
如果第11行的合計金額不包括某些股份,請勾選複選框
|
13 |
第(11)列金額所代表的類別所佔的百分比。
2.7%(1) |
14 |
報告人類型
PN |
(1) | 持股比例基於阿波羅全球管理公司(“發行者”)2024年5月3日報告的已發行流通普通股569,003,922股(每股面值0.00001美元的普通股),根據該公司於2024年5月7日向美國證券交易委員會(“委員會”)提交的10-Q季度報告提供的信息。 |
CUSIP號碼:03769M 106 | 第5頁共7頁 |
13D附表
本第19次修訂補充了由Joshua Harris和MJH Partners II LLC於2022年1月11日向證券交易委員會(“委員會”)提交的有關阿波羅全球管理公司(一家德拉華州公司,“發行者”)普通股(每股面值0.00001美元的普通股)的表格13D(其所做的修訂)。(所做的修訂)本第19次修訂是為了反映(i)MJH Partners II LLC將500,000股普通股轉讓給Joshua Harris行使表決權和投資控制的繼承計劃工具MJH Partners III LLC;(ii)MJH Partners III LLC進行了延遲抵消變量股票遠期銷售交易,該交易涉及多達500,000股普通股。
資金來源和金額。
本13D表第3項在該項的最後一段之後立即添加以下句子:
MJH Partners II LLC將500,000股普通股轉讓給MJH Partners III LLC,並未支付任何資金或其他補償。
項目4.交易目的。
本13D表第4項在該項的倒數第二段之前立即添加以下段落:
2024年7月22日,MJH Partners II LLC將500,000股普通股轉讓給MJH Partners III LLC。
2024年7月22日,MJH Partners III LLC(“交易對手”)根據Counterparty與Wells Fargo Bank,National Association(“銀行”)之間於2023年9月19日簽訂的主確認協議(“遠期合約”)進行了延遲抵消變量股票遠期銷售交易。遠期合約要求Counterparty在2029年12月的指定日期(“結算日”)選擇性地向銀行交付發行人普通股數,數目與Counterparty抵押的普通股數量相等(但須符合特定條件),或者支付相當金額的現金。
遠期合同義務要求交易對手將等於抵押數量的發行人普通股股數向銀行交割,或按照特定條件、在交易對手選擇的情況下以等額現金進行結算。交易對手已抵押500,000股發行人普通股(以下簡稱“質押股票”)以保證其根據遠期合同的義務。在質押期內(以及在交易對手使用現金解決遠期合同後),交易對手保留對質押股票的所有權和投票權以及普通股紅利權,但需要根據遠期合同的條款向銀行支付一些資金用於股利方面。
CUSIP號碼:03769M 106 | 第7頁,共7頁 |
13D附表
根據遠期合同,交易對手可以根據自己的選擇,在某些交易的範圍內,根據具體的條款和條件從銀行處獲得預付款,並在結算時以每股基準價(下文定義為“底價”)的現值為等值從銀行處獲得付款。
對於最多12個遠期合同組成部分中已經由銀行向交易對手提供了預付款的部分,將根據以下方式確定每個結算日期要向銀行交付的發行人普通股的數量(或者以此為基礎來確定要向銀行交付的現金數量):(a)如果與評估日期相應的每股成交量加權平均價(以下簡稱“結算價格”)小於或等於在避險期之後確定的底價,則交易對手將交付向銀行交割的質押股票的相應部分,以實現每個結算日期要交付的股票數量,即“股數”;(b)如果結算價格在底價和在避險期之後確定的上限價(以下簡稱“限價”)之間,則交易對手將向銀行交付發行人普通股的數量,等於股數乘以一個分數,分子是底價,分母是結算價格;(c)如果結算價格高於限價,則交易對手將向銀行交付等於以下兩個數字的乘積的發行人普通股的數量:(i)股數,(ii)分數的乘積,其中分子是底價和結算價格減去限價之和,分母是結算價格。
對於未向對手方支付預付款的前向合約的最多十二個元件,應如下確定在每個結算日交付給銀行的發行人普通股數量(或根據此類結算日向銀行交付的現金金額計算): (a) 如果結算價格高於上限價格,則銀行將向對手方支付上限價格乘以股數的金額,而對手方將向銀行交付等於股數的數量; (b) 如果結算價格低於下限價格,則對手方將向銀行交付等於股數的數量,而銀行將向對手方支付下限價格乘以股數的金額;或 (c) 如果結算價格介於下限價格和上限價格之間,則雙方均不會進行支付或股票交付。
第7項. 作為展覽提交的材料。
附件3:延遲抵消變量股票遠期銷售合約的形式*
* 此前已提交。
簽名
在合理的調查範圍內,並根據我的知識和信仰,我證明本聲明中所述的信息是真實,完整和正確的。
日期:2024年7月24日
/s/ Joshua Harris | |
約書亞·哈里斯 |
MJH PARTNERS II LLC | ||
通過: | /s/ Joshua Harris | |
姓名:Joshua Harris | ||
職務:總裁 |
MJH PARTNERS III LLC | ||
通過: | /s/ Joshua Harris | |
姓名:Joshua Harris | ||
職務:總裁 |