美國

證券交易所

華盛頓特區20549

 

表格8-K

 

公司當前報告

根據第13或15(d)條款

證券交易法（1934年）第13條或第15(d)條規定

報告日期（最早報告日期）：2024年7月19日

 

Beneficient

（準據公司章程規定的註冊人準確名稱）

 

 

內華達州		001-41715		72-1573705
（註冊地或其他司法管轄區） （委員會文件號碼）		（委員會 文件號）		（IRS僱主 識別號碼）

 

北聖保羅街325號, 4850套房

達拉斯, 得克薩斯州75201

（總部地址和郵政編碼）

(214)445-4700

註冊人電話號碼，包括區號。

無數據

(如果自上次報告以來地址或名稱有所更改的前名稱或前地址)

 

如果Form 8-K的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的提交義務，請勾選適當的框（參見下面的A.2一般説明）：

 

☐	根據證券法規定425條規定的書面通信（17 CFR 230.425）

 

☐	根據《交易法》第14a-12條規定（17 CFR 240.14a-12），進行徵集材料

 

☐	根據《交易法》第14d-2（b）條規定（17 CFR 240.14d-2（b）），進行交易前溝通

 

☐	根據《交易法》第13e-4（c）條規定（17 CFR 240.13e-4（c）），進行交易前溝通

每個交易所的名稱

 

每一類別的名稱		交易 符號:		普通股，每股面值$0.001 ANNX
A類普通股票，每股面值為0.001美元		權證		納斯達克股票交易所
每份權證可行使一份A類普通股票，每股面值為0.001美元，並可轉換為一份A類可轉換優先股票，每股面值為0.001美元		帶權證		納斯達克股票交易所

在證券法1933年的第405條和證券交易法1934年的第12b-2章節第240.12b-2條（17 CFR §240.12b-2）定義下，標記勾選表明註冊人是創業板公司。

新興成長型企業☒

1. MAIA生物技術公司（以下稱“公司”）提供了一份公司業務介紹（以下稱“介紹”），介紹已在2024年6月4日發佈在公司的網站上，副本作為8-K表格的附件99.1提交，並應當予以參考。2. 公司提供了一份簡介（“摘要”），重點介紹了公司的業務、臨牀計劃和與再生元的合作，摘要已於2024年6月4日發佈在公司的網站上，並作為8-K表格的附件99.2提交，並應當予以參考。在介紹和摘要中包含的信息是概括信息，應當考慮與該公司在其向證券交易委員會的申報以及其他時常通過新聞稿或其他形式公開的公共聲明的文件。摘要和海報中所述的內容僅當本報告書的日期為準。雖然公司在未來可以選擇更新介紹和/或摘要以反映本報告書之後發生或存在的事件和情況，但公司明確否認有義務這樣做。介紹和摘要中都包含前瞻性陳述，因此，投資者不應對這些前瞻性陳述抱有過度的依賴。☐

 

 

 

項目3.01

摘牌或未能滿足繼續上市規則或標準的通知。

2024年7月23日 ， Beneficient（以下簡稱“公司”）通知納斯達克證券交易所LLC（“納斯達克”），在董事會（“董事會”）的辭職（如下定義）之後，公司目前在董事會的審計委員會（“審計委員會”）上有一個空缺並打算在納斯達克上市規則規定的治癒期內招聘新的審計委員會成員。

2024年7月25日，公司收到納斯達克的一份通知（“通知”），確認公司不再符合納斯達克上市規則5605中規定的審計委員會成員資格要求，該規則要求上市公司的審計委員會由至少三名“獨立董事”（如納斯達克上市規則5605（a）（2）所定義）組成。根據納斯達克上市規則5605（c）（4），公司擬依賴治癒期限來重新確立符合納斯達克上市規則5605的合規性。治癒期通常定義為直到公司下次股東年會或2025年7月21日之前的較早時間。如果公司下次股東年會在2025年1月15日之前舉行，則公司必須在2025年1月15日之前證明符合規定。董事會正在尋找並選擇一名符合納斯達克上市規則5605所規定的“獨立”審計委員會標準的新董事會成員。董事會打算在上述治癒期限之前或之前全面遵守納斯達克審計委員會要求。通知對公司類A普通股面值為$0.001的股票在納斯達克上的上市或交易沒有直接影響。

 

項目5.02

董事離職、特定職員選舉、董事會成員選舉、某些職員的報酬安排。

2024年7月19日，Emily b. Hill宣佈辭去董事會和審計委員會成員職務，有效期至2024年9月30日（以下稱“Hill辭職”）。Hill女士從董事會辭職不是因為與公司或董事會就任何與公司的業務、政策或實踐或任何其他事項相關的事項存在分歧。同樣在2024年7月19日，Dennis P.Lockhart辭去董事會和審計委員會成員職務，立即生效（以下稱為“Lockhart辭職”和“辭職”）。Lockhart先生辭去董事會的職務並不是因為與公司或董事會就任何與公司的業務、政策或實踐或其他事項存在分歧。

Hill女士和Lockhart先生仍是Beneficient Fiduciary Financial LLC的董事會成員，該公司是公司的堪薩斯州受託人金融子公司，作為一家科技-enabled信託金融機構運行。辭職預計將通過允許董事會和Beneficient Fiduciary Financial LLC的董事會由不同的個人組成來增強Beneficient Fiduciary Financial LLC的治理。

前瞻性聲明

本Form 8-k的部分陳述是根據1933年證券法修改後的第27A節和1934年證券交易法修改後的第21E節的規定作為前瞻性陳述。這些前瞻性陳述反映我們的管理層在本文件日期後對未來事件的看法，並基於我們管理層的當前期望、估計、預測、投影、假設、信念和信息。儘管管理層認為，這些前瞻性陳述所反映的期望是合理的，但不能保證這些期望會被證明是正確的。所有此類前瞻性陳述都受到風險和不確定性的影響，其中許多超出了我們的控制範圍，並可能導致未來事件或結果與本文件中所述或暗示的結果實質性不同。不可能預測或確定所有此類風險。許多因素可能導致實際未來事件與在此Form 8-k中的前瞻性陳述有所不同，包括但不限於風險因素，這些風險因素在我們的年度報告書的“風險因素”一節、季度報告書的10-Q中描述，在8-k中進行的當前報告以及與證券交易委員會（“SEC”）的其他提交文件。這些因素不應被視為詳盡並應與本文件和我們的SEC提交文件中包含的其他警示性聲明結合閲讀。我們明確聲明無義務公開更新或審查任何前瞻性陳述，無論是因為新信息、未來發展或其他原因，除非適用法律另有規定。

簽名。

依據1934年修正版的證券交易法，申報人已經授權在其名下籤署此報告。