根據2023年11月16日提交給美國證券交易所的文件。
註冊號333-
美國
證券及交易委員會
華盛頓特區20549
S-1表格
註冊聲明
根據.
代表股份的存託憑證
RICHTECH機器人公司。
(註冊人在其章程中特説明的確切名稱)
內華達州 | 3569 | 88-2870106 | ||
(成立或註冊的國家或其他轄區) | (主要標準工業 (分類代碼號) |
(IRS僱主 身份證號碼) |
4175 Cameron St Ste 1
拉斯維加斯,NV 89103
(866) 236-3835
(包括郵政編碼及註冊人的主要執行辦公室的電話號碼,包括區號)
Zhenwu (Wayne) Huang
RICHTECH ROBOTICS INC.的代表人士.
4175 Cameron St Ste 1
拉斯維加斯,NV 89103
(866) 236-3835
服務代表的姓名、地址(包括郵政編碼)和電話號碼(包括區號)
副本:
Richard I. Anslow, Esq.
Lijia Sanchez, Esq.
Ellenoff Grossman & Schole LLP 美洲大道1345號 紐約,NY 10105 電話:(212)370-1300 傳真:(212) 370-7889。 |
Fang Liu Esq.
VCL Law LLP
1945 Old Gallows Road 套間 260 維也納,VA 22182擬議出售的大致開始日期:本註冊聲明生效後儘快進行。 |
如果本表格上要註冊的任何證券根據1933年《證券法》第415條規定將要延遲或連續發行,請勾選以下方框。 ☐
如果本表格是根據1933年證券法規則462(b)規定為進行其他發行而進行的註冊,請勾選以下方框並列出早期有效註冊聲明的證券法註冊聲明編號。☒333-273628
如果此表格是根據證券法462(c)規則的後效修正申請,則請勾選以下框並列出早期有效的相同發行的證券法註冊聲明號碼。☐
如果此表格是根據1933年證券法第462(d)條規定提交的後期生效修正案,請勾選以下框,並列出同一發行的較早生效的註冊聲明的證券法註冊聲明號碼。 ☐
請在“交易法規120億.2條”中查看“大型加速撥款人”、“加速撥款人”、“較小的報告公司”和“新興成長型公司”的定義,並按複選標記指出註冊機構是大型加速撥款人、加速撥款人、非加速撥款人、較小的報告公司或新興成長型公司。
大型加速文件提交人 |
☐ |
加速文件提交人 |
☐ | ||
非加速文件提交人 | ☒ | 較小的報告公司 | ☒ | ||
初創成長公司 | ☒ |
如果是新興成長公司,請勾選標記,如果註冊人已選擇不使用根據證券法第 7(a)(2)(B) 節提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期,則勾選標記。 ☐
註冊聲明應根據1933年《證券法》第462(b)條的規定提交給證券交易委員會後生效。
説明:
這個S-1表單的註冊聲明是由內華達州公司Richtech Robotics Inc.(“註冊人”)根據1933年證券法規則462(b)和S-1表單的一般V號指示進行的註冊。本註冊聲明涉及註冊人的S-1表格註冊聲明(文件號碼333-273628),該註冊聲明最初由註冊人於2023年8月3日提交,並於2023年11月13日被證券交易委員會宣佈有效(“前期註冊聲明”)。本註冊聲明涵蓋了註冊人的另外115,000股Class b普通股的註冊。法律顧問意見、相關同意書和會計師同意書已附在本聲明中並隨附提交。根據規則462(b),前面註冊聲明的內容,包括附件,已被納入本註冊聲明中。
認證
註冊機構特此向證券交易委員會(“委員會”)證明:(1)它已指示其銀行通過向美國銀行的帳户進行的電匯支付附上的107號展覽費,儘快支付這一金額,但最遲在2023年11月17日營業結束前完成支付。(2)它不會撤銷此類指示,(3)它在相關帳户中擁有足夠的資金來支付此類展示費的金額,(4)它將在正常工作時間內最遲於2023年11月17日確認其銀行已收到此類指示。
第II部分
招股説明書未提供的信息
項目16. 展覽和財務報表附表。
(a)展覽。所有在S-1表格(SEC文號333-273628)上提交或併入其中的展位都被併入本註冊聲明中,並被認為是本註冊聲明的一部分,以下外展是作為本註冊聲明的一部分隨附的:
附件描述
展示文物編號。 | 描述 | |
5.1 | 致富金融(臨時代碼)的Parsons Behle & Latimer公司的意見。 | |
23.1 | Bush & Associates CPA的同意。 | |
23.2 | Parsons Behle & Latimer的同意(包括文件5.1)。 | |
107 | 交費表格。 |
II-1 |
簽名
根據1933年證券法的要求,註冊人已經授權以下籤署人按照指示簽署本註冊聲明,並在紐約市,紐約州於2023年11月16日簽署此註冊聲明。
RICHTECH機器人公司。 | ||
通過: | /s/黃振武 | |
Zhenwu Huang | ||
首席執行官 |
根據1933年證券法的要求,以下人員根據其所示的身份和日期簽署了本註冊聲明:
簽名 | 標題 | 日期 | ||
/s/黃振武 | 首席執行官和董事 | 2023年11月16日 | ||
Zhenwu Huang | 簽名:/s/ Ian Lee | |||
/s/黃振強 | 致富金融(臨時代碼)和董事 | 2023年11月16日 | ||
Zhenqiang Huang(首席財務和會計官)。 | 所有基金類型 | |||
/ s / Phil Zheng | 首席運營官 | 2023年11月16日 | ||
Phil Zheng | ||||
/ s / Matthew Casella | 總裁 | 2023年11月16日 | ||
Matthew Casella |
II-2 |