正如 2024 年 7 月 24 日向美國證券交易委員會提交的那樣
註冊號 333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 S-8
註冊聲明
下
1933 年的《證券法》
OneStream, Inc.
(註冊人章程中規定的確切名稱)
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特拉華 |
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87-3199478 |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) |
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(美國國税局僱主 識別碼) |
北切斯特街 191 號
密歇根州伯明翰 48009
(248) 650-1490
(主要行政辦公室地址,包括郵政編碼)
2024 年股權激勵計劃
2024 年員工股票購買計劃
2019 年通用單位期權計劃
(計劃的完整標題)
託馬斯·謝伊
首席執行官
北切斯特街 191 號
密歇根州伯明翰 48009
(248) 650-1490
(服務代理人的姓名、地址和電話號碼,包括區號)
複製到:
艾莉森 v. Spinner 邁克爾·諾德特維特 維克多·尼爾森 威爾遜·桑西尼·古德里奇和羅薩蒂, 專業公司 650 Page Mill 路 加利福尼亞州帕洛阿爾託 94304 (650) 493-9300 |
Holly Koczot 總法律顧問兼祕書 OneStream, Inc. 北切斯特街 191 號 密歇根州伯明翰 48009
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用複選標記表明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 ☐ |
加速過濾器 ☐ |
非加速文件管理器 ☒ |
規模較小的申報公司 ☐ |
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新興成長型公司 ☒ |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第一部分
第 10 (a) 節招股説明書中要求的信息
根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)第428條的規定,以及表格S-8第一部分的介紹性説明,本S-8表格註冊聲明(“註冊聲明”)中省略了S-8表格第一部分第1項和第2項中規定的信息。根據《證券法》第428(b)(1)條的規定,包含S-8表格第一部分中規定的信息的文件將交付給本註冊聲明所涵蓋的股權收益計劃的參與者。這些文件以及根據S-8表格第二部分第3項以引用方式納入本註冊聲明中的文件共同構成了符合《證券法》第10(a)條要求的招股説明書。
第二部分
註冊聲明中要求的信息
第 3 項。以引用方式納入文件。
OneStream, Inc.(“註冊人”)特此以引用方式將先前向美國證券交易委員會(“委員會”)提交的以下文件納入本註冊聲明:
註冊人在本註冊聲明發布之日或之後以及在提交本註冊聲明生效後修正案之前,根據《交易法》第13 (a)、13 (c)、14和15 (d) 條提交的所有文件,凡表明所發行的所有證券均已出售或註銷當時仍未出售的所有證券,均應視為以引用方式納入本註冊聲明,並自發布之日起成為本註冊聲明的一部分提交此類文件;但是,前提是該文件或信息被認為具有已根據委員會規則提供且未提交的不得視為以提及方式納入本註冊聲明。就本註冊聲明而言,在本註冊聲明中合併或視為以引用方式納入的文件中包含的任何聲明均應被視為已修改或取代,前提是此處或隨後提交的任何文件中包含的聲明修改或取代了該聲明,但該聲明也被視為以引用方式納入。除非經過修改或取代,否則經如此修改或取代的任何此類聲明均不應被視為本註冊聲明的一部分。
第 4 項。證券描述。
不適用。
第 5 項。指定專家和法律顧問的利益。
不適用。
第 6 項。對董事和高級管理人員的賠償。
《特拉華州通用公司法》第145條授權公司董事會向高級職員、董事和其他公司代理人發放賠償,並授權法院裁定賠償。
我們經修訂和重述的公司註冊證書包含條款,在《特拉華州通用公司法》允許的最大範圍內限制我們的董事和某些高級管理人員對金錢損害的責任。
2
因此,我們的董事不會因任何違反董事信託義務而對我們或股東承擔個人金錢損害賠償責任,以下方面的責任除外:
同樣,根據特拉華州法律,我們的高級管理人員在行為或不作為被指控承擔哪些責任時同意或被視為同意某些送達程序規則,將不因任何違反高管信託義務而向我們或我們的股東承擔個人金錢損害賠償責任,與以下有關的責任除外:
對這些條款的任何修正、廢除或取消都不會消除或減少這些條款對在該修正、廢除或取消之前發生或產生的任何行為、不作為或索賠的影響。如果修訂《特拉華州通用公司法》,進一步限制公司董事或高級管理人員的個人責任,那麼我們的董事和高級管理人員的個人責任將在《特拉華州通用公司法》允許的最大範圍內受到進一步限制。
此外,我們修訂和重述的章程規定,我們將在《特拉華州通用公司法》允許的最大範圍內,向我們的董事和高級管理人員提供賠償,並可能對我們的員工、代理人和任何其他人員進行賠償。我們的章程還規定,在任何訴訟或程序的最終處置之前,我們必須預付董事或高級管理人員或其代表所產生的費用,但有限的例外情況除外。
此外,我們已經與每位董事和執行官簽訂了賠償協議,該協議可能比《特拉華州通用公司法》中包含的具體賠償條款更廣泛。除其他外,這些賠償協議要求我們賠償我們的董事和執行官因其身份或服務而可能產生的責任。這些賠償協議通常還要求我們預付我們的董事和執行官在調查或辯護任何此類訴訟、訴訟或訴訟時合理和實際產生的所有費用。我們認為,這些協議對於吸引和留住合格人員擔任董事和執行官是必要的。
我們的公司註冊證書、章程和賠償協議中的責任限制和賠償條款可能會阻止股東以違反信託義務為由對我們的董事和高級管理人員提起訴訟。它們還可以減少對我們的董事和高級管理人員提起衍生訴訟的可能性,儘管訴訟如果成功,可能會使我們和其他股東受益。此外,如果我們按照這些賠償條款的要求向董事和高級管理人員支付和解費用和損害賠償,股東的投資可能會受到不利影響。
我們已經獲得了保單,根據該保單,在保單的限制下,我們的董事和高級管理人員可以承保因違反信託義務或其他不當行為而作為董事或高級管理人員提出的索賠(包括與公共證券事務有關的索賠)所產生的損失,以及我們根據賠償義務或其他法律規定可能向董事和高級管理人員支付的款項。
3
我們某些外部董事可以通過與僱主的關係,為他們作為董事會成員承擔的某些責任投保或賠償。
第 7 項。已申請註冊豁免。
不適用。
第 8 項。展品。
展覽 數字 |
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展品描述 |
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表單 |
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文件號 |
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展覽 數字 |
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申報日期 |
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已歸檔 在此附上 |
4.1 |
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A類普通股證書的表格 |
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S-1/A |
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333-280573 |
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4.1 |
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2024年6月28日 |
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5.1 |
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專業公司 Wilson Sonsini Goodrich & Rosati 的觀點 |
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X |
23.1 |
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獨立註冊會計師事務所對OneStream, Inc.的同意 |
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X |
23.2 |
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獨立註冊會計師事務所對OneStream Software LLC的同意 |
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X |
23.3 |
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專業公司威爾遜·桑西尼·古德里奇和羅薩蒂的同意(包含在本文附錄5.1中) |
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X |
24.1 |
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委託書(包含在此簽名頁上) |
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X |
99.1 |
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2024 年股權激勵計劃及相關格式協議 |
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S-1/A |
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333-280573 |
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10.6 |
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2024年7月15日 |
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99.2 |
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2024 年員工股票購買計劃和相關格式協議 |
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S-1/A |
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333-280573 |
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10.7 |
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2024年7月15日 |
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99.3 |
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2019 年共同單位期權計劃和相關表格協議 |
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S-1 |
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333-280573 |
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10.5 |
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2024年6月28日 |
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107.1 |
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申請費表 |
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X |
第 9 項。承諾。
4
但是,如果註冊人根據《交易法》第13條或第15(d)條向委員會提交或提供的報告包含在註冊聲明中,則第 (a) (1) (i) 和 (a) (1) (ii) 段不適用。
5
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》的要求,註冊人證明其有合理的理由認為其符合提交S-8表格的所有要求,並已正式促成下列簽署人於2024年7月24日在密歇根州伯明翰市代表其簽署本註冊聲明,經正式授權。
OneStream, INC. |
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作者: |
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/s/ 託馬斯·謝伊 |
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託馬斯·謝伊 |
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首席執行官 |
委託書
通過這些禮物認識所有人,簽名如下所示的每個人特此構成並任命 Thomas Shea 和 William Koefoed,他們各自為其真正合法的事實律師和代理人,擁有完全的替代權和替代權,以他或她的名義、地點和代替,以任何身份簽署本註冊聲明的任何和所有修正案,包括生效後的修正案,並將所有證物以及與之相關的所有其他文件一併提交給他們美國證券交易委員會,授予上述事實上的律師和代理人以及他們每人採取和執行與場所有關的所有必要和必要行為和事情的全部權力和權力,無論他們本人可能或可以做的所有意圖和目的,特此批准並確認上述事實律師和代理人或他們中的任何人或其中的任何人,或他們或她的所有意圖和目的一個或多個替代品,可以依據本協議合法地做或促成這樣做。
根據1933年《證券法》的要求,本註冊聲明由以下人員以所示身份和日期簽署。
簽名 |
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標題 |
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日期 |
/s/ 託馬斯·謝伊 |
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首席執行官兼董事 |
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2024年7月24日 |
託馬斯·謝伊 |
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(首席執行官) |
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/s/ William Koefoed |
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首席財務官 |
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2024年7月24日 |
威廉·科福德 |
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(首席財務和會計官) |
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/s/ 布拉德利·布朗 |
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董事 |
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2024年7月24日 |
布拉德利·布朗 |
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/s/ 邁克爾·伯克蘭 |
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董事 |
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2024年7月24日 |
邁克爾·伯克蘭 |
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/s/ 約翰·金澤 |
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董事 |
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2024年7月24日 |
約翰·金澤 |
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/s/ 喬納森·馬裏納 |
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董事 |
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2024年7月24日 |
喬納森·馬裏納 |
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/s/ 大衞·H·彼得雷烏斯 |
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董事 |
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2024年7月24日 |
大衞·H·彼得雷烏斯 |
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/s/ 大衞·威爾士 |
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董事 |
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2024年7月24日 |
大衞威爾士 |
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/s/ 卡拉·威爾遜 |
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董事 |
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2024年7月24日 |
卡拉·威爾遜 |
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6