美國

證券交易委員會

華盛頓，特區。20549

表格8-K

當前 報告

根據《1934年證券交易法》第13或15(d)條規定

報告日期（最早事件的日期）：2024年7月24日（2024年7月22日）

SOLUNA HOLDINGS，INC。

（公司章程中指定的準確公司名稱）

註冊人的電話號碼，包括區號 （518） 218-2500

（更改自上一份報告後的前名稱或前地址）

如果本表8-K的提交同時滿足申報人根據下列規定的任何一個申報義務，請在下面適當的方框中打“X”:

根據法案第12(b)節註冊的證券:

請勾選標記以指示註冊者是否符合1933年證券法（本章第230.405節）或1934年證券交易法（本章第2401.2 億 -2）第120億.2條所定義的新興成長型企業。

新興成長公司☐如果是新興成長型企業，請勾選標記，指示註冊者選擇不使用合規任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期的情況。

2024年7月22日（“生效日期”），Soluna Holdings，Inc.（“本公司”）在Dorothy 2項目上完成了融資，Soluna Digital，Inc.（作為“開發商”）和Soluna DVSL II ComputeCo，LLC（作為最初由開發商擁有的特殊目的車輛， “ComputeCo”）正在協作開發、設計、採購和建造一個48 MW的模塊化數據中心，由ComputeCo擁有並由Soluna US Services，LLC運營，位於9981 Co Rd F，Silverton TX 79257的Briscoe County，TX，並且該數據中心可能從事加密貨幣、批量處理和其他非加密業務（“DVSL II設施”）。DVSL II設施將毗鄰同一地點的另外兩個Soluna模塊化數據中心項目。DVSL II設施由Soluna2 SLC Fund II Project Holdco LLC（“投資者”）提供資金支持，其將對ComputeCo進行資本貢獻，最高可達29979940美元，並且該公司（ComputeCo的母公司）將進行資本貢獻，最高可達4599968美元，並且從生效日期起成為ComputeCo的共同所有者。

Dorothy 2項目還允許開發者投資，其中開發者可以投資ComputeCo，直到開發者及其附屬公司的總所有權等於B類成員權益的49%所有權。開發者投資的條款受到開發者在生效日期之後30天內進行投資的限制（被視為初始投資者），從第31天到生效日期180天內進行投資（受到20%折扣率的購買價格公式的限制），或者在生效日期180天之後（該開發者需要初始投資者的批准才能進行投資）。

2024年5月16日，公司通過SDI SL Borrowing-1，LLC（“借款人”）與投資者簽訂的設備貸款協議（“ELA”）的條款購買設備和機械設備的100萬美元融資。 該日期，投資者向借款人提供了720,000美元的貸款（“借款金額”）用於購買中電壓電纜和低電壓開關板。後來，借款人的債務在生效日期轉讓給了ComputeCo。隨後，在生效日期當天，借款人通過發行Dorothy 2項目中的B類成員權益的方式，以B類成員權益價值的三倍（即2,160,000美元）全額清償了借款金額。

交易文件的前述描述並不意味着完整，並且整體上通過參考協議的全部文本+SEC規則與法規，將在公司下一個適用週期內提交，相關內容將被歸檔。

2024年7月24日，公司發佈了新聞稿，宣佈了上述第1.01節中所述交易的結束。新聞稿的副本作為展品99附上。

第7.01項及展品99中的信息不會被視為證券交易法（經修訂）第18條的“已提交”交易的目的，也不會受到該節條款的其他任何責任。除非此類提交明確地涵蓋此信息，否則此信息將不會納入《1933年證券法》（經修訂）或《證券交易法》（經修訂）的任何文件，也不會納入《證券法》（經修訂）或《證券交易法》（經修訂）的其他文件中。

(d) 附件

簽名

根據《證券交易法》的要求，該登記人已授權其代表簽署此報告。