附錄A中確定的每個實體，其成立管轄權與其名稱(客户)相對確定；以及

道富銀行和信託公司，根據美國馬薩諸塞州聯邦法律成立的銀行和信託公司(託管人)。

定義和解釋

保管人的委任

保管證券

控股證券。託管人將直接或通過分託管人或CSD的賬户持有根據本協議交付或貸記到其賬户的證券。反過來，次級託管人將直接或通過CSD的賬户持有證券。除適當指示或另有書面約定外，託管人不得將客户S證券 借入、質押、再質押、質押、再使用或以其他方式轉讓(通過證券出借、證券借入、回購協議、逆回購協議或其他方式)。

客户權利和隔離。託管人將根據當地市場慣例，採取以下步驟反映客户S對證券的所有權，並將客户的證券與託管人、分託管人和CSD的專有資產分開識別：

保管人的帳目。在託管人的記錄中開立和維護一個或多個以客户名義或客户可能合理要求的其他名稱開立的證券賬户(每個賬户一個證券賬户)，並將證券信用給他們；

分託管人或CSD的賬户。在託管人直接參與的次級託管人或CSD開立和維持證券賬户，促使次級託管人在次級託管人蔘與的CSD開立和維持證券賬户，並將證券計入相關賬户。此類賬户可以是託管人(或子託管人，如果是CSD的子託管人開立的賬户)的多個客户的證券的混合(或綜合)賬户，或者在有限的市場中，是客户的證券的單獨(或單獨)賬户。此外，託管人表示，此類賬户將不包括託管人、次託管人或CSD的任何專有證券；

實物證券。將無記名證券與託管人的自有資產進行物理隔離，並要求分託管人將無記名證券與次託管人S和託管人S的自有資產進行物理隔離；

註冊名稱。以客户的名義，或以託管人、次託管人、CSD或其中任何一位的代名人的名義，或按照當地市場慣例和適用於託管人的法律和法規，登記認證證券(不記名證券除外)；和

交易記錄；對賬。保存客户S在證券賬户中的交易記錄，並根據託管人S標準程序和當地市場慣例，將客户的證券持有量記錄與其次託管人和作為直接參與者的證監會的記錄進行核對。次託管人將同樣保存其客户S交易的記錄，並根據次託管人標準程序和當地市場慣例，將其客户的證券持有量記錄與其直接參與的CSD的記錄進行核對。

證券可互換。客户的證券(無論在單獨或混合賬户中持有) 可與託管人及其分託管人在此類賬户中持有的相同發行的所有其他證券互換。這意味着客户S對該證券的還本付款權並不是針對該證券，而是針對與該等證券具有相同數量、類別、面額和發行量的證券。

接受證券。除非與客户另有書面約定，否則託管人將只接受在其直接或通過現有的子託管人提供託管服務的相關市場中其在操作上配備和許可持有的證券和其他資產的託管，並可能拒絕接受其認為存在不可接受的風險狀況或其或其次託管人根據任何法律或法規在操作上不具備或不允許持有的某些證券或資產類型的託管。

現金

現金賬户。託管人將以客户的名義開立和維護一個或多個現金存款 賬户(每個賬户一個現金賬户)，其貨幣與客户的投資活動相關。

現金存款的地點。客户收到的現金將存放在託管人或子託管人處，具體取決於貨幣和/或市場。託管人將指定特定市場上的每種貨幣為賬上現金或賬外現金。？賬面上現金是指貨幣保存在託管人(通過其任何分支機構)的存款賬户中，並在其資產負債表上記錄為負債；賬外現金是指貨幣保存在 子託管人(通過其任何分支機構)的存款賬户中，並在其資產負債表上記錄為負債。託管人可以不時地將一種貨幣的名稱更改為賬面上或賬外。客户將在客户出版物中找到指定為賬上現金和賬外現金的貨幣，以及對此類 指定的任何更改。

現金記錄。託管人將反映所有賬面上和賬外客户的現金餘額 將賬户存入其賬簿和記錄，並將餘額報告給客户。

銀行關係。在接受本協議項下的存款時，託管人(賬面內現金)或相關的分託管人(賬外現金)充當銀行，不持有以信託形式存放的資金或與其專有資產分開存放。因此，客户是託管人(賬面上現金)或相關次託管人(賬外現金)的無擔保債權人，受制於根據託管人或相關次託管人的司法管轄權法律所確定的在破產事件中可能產生的權利。對於賬外現金，託管人只負責返還託管人從次託管人那裏收到的實際金額。

利息和費用。現金賬户可以計息，也可以不計息，並可能按存款餘額或按每個賬户收取費用。託管人或相關次託管人將定期確定：

與現金賬户有關的利率(如有)(可以是正、零或負)或向客户支付或收取的等值收費或費用；以及

透支率或等值收費或費用以及適用的透支門檻(如果有)， 將不時觸發透支的利息費用，

透支。客户必須在現金賬户中保持足夠的資金，以便及時以適用貨幣結算所有交易。託管人或其分託管人可以，但不是必需的，在本協議項下提供信貸。託管人保留拒絕處理任何適當指示或結算任何可能導致現金賬户透支的交易的權利。如果現金賬户出現透支，客户同意應託管人的要求或在五個工作日內(以較早者為準)償還透支本金，外加任何適用的透支費和本金透支利息。

交易結算

和解。託管人將根據當地市場慣例結算所有交易，而當地市場慣例 不一定總是以貨到付款或收貨到付款的方式。除非下文關於合同結算另有規定，否則託管人將在實際結算或付款的基礎上貸記或借記適當的現金賬户 。

合同和解。為了促進交易結算，託管人可以根據託管人在客户出版物中確定和通知的 對於市場、證券和合格客户的合同結算或預定收入結算(合同結算)，暫時 信用結算、到期或贖回收益，或收入、股息和其他分配。託管人可以隨時終止或暫停市場、證券或特定客户的合同結算。

資金的使用。在適用合同結算的情況下，託管人將在相關交易的合同結算日期或應付日期貸記或借記相應的 現金賬户。這意味着(I)客户將使用從銷售合同結算之日起或支付日期(可能早於實際付款日期 )的資金，以及(Ii)託管人將使用從購買合同結算之日起至實際結算之日從現金賬户中扣除的資金。

反轉。託管人可在實際收到與信用相關的現金付款 之前的任何時間撤銷任何合同結算信用，前提是託管人根據其合理判斷，確定該交易的30天內不會收到此類付款，或者託管人暫停或終止為該市場上的這些證券提供 合同結算。託管人通常會在任何此類退貨前兩個工作日通知客户。

有擔保的負債。如果託管人未收到與信貸有關的現金付款，則貸記的金額仍為本協議項下的擔保負債。

公司行為

傳遞信息。託管人將迅速向客户傳輸或提供專業全球託管人通常提供的有關適用公司行動的所有材料 ，或該信息的簡要提要，影響根據本協議持有的證券，如果(I)該信息 是直接從該證券的發行人或CSD或分託管人處收到的，或(Ii)該信息是由全球專業託管人通常使用的標準供應商在相關市場上公開提供的，前提是該託管人可以核實該等信息的準確性。託管人將傳輸或提供其從主要來源(發行人、CSD和次級託管人)收到的此類公司行動數據，而不進行進一步審查，儘管託管人通常會注意到此類信息是否來自單一來源。保管人通常不會傳輸或提供其從第二來源(供應商)收到的此類企業行動數據，除非該信息的準確性能夠與至少一個額外來源進行驗證。

鍛鍊身體。託管人將在客户的指示下就任何自願的公司行動處理客户的S選舉，條件是託管人具有處理客户S選舉的業務和法律能力，包括託管人S實際持有相關證券，並且在託管人S公司行動通知(公司行動截止日期)指定的最後期限之前收到了適當的指示。託管人將盡合理努力執行在截止日期 之後收到的適當指示，但對於未能準確或及時執行此類指示不承擔任何責任。如果在公司行動截止日期之前沒有收到適當的指示，託管人可以採取公司行動通知中指定的默認行動 。在強制公司行動的情況下，託管人將根據第22.10節的規定在沒有適當指示的情況下采取行動。

集體訴訟。託管人將在客户出版物中規定的範圍內傳遞託管人收到的關於任何集體訴訟的書面信息。託管人不會支持客户參與此類書面信息轉發以外的集體訴訟。在任何情況下，託管人都不會作為集體訴訟的主要原告。

零頭頭寸。因公司行動而產生的零頭職位將根據客户出版物 處理。

代理服務

傳遞信息。除非客户另有指示，否則託管人將向客户轉發託管人收到的與根據本協議當時持有的證券有關的、客户出版物中指定的市場的所有委託書。託管人將使用代理人協助接收和分發委託書 ，並將分享客户S的職位和聯繫信息，以促進此類收集和分發。

投票。託管人為客户出版物中指定的市場提供代理投票服務。託管人將促使登記持有人按照適當的指示，為客户出版物中指定的市場，迅速簽署與當時根據本協議持有的證券有關的所有委託書，並交付給證券的發行人或其指定的代理人。為使託管人能夠提供投票服務，託管人必須已收到適當的指示，必須實際擁有以客户或客户代名人名義登記的相關證券，並且必須已滿足客户出版物中規定的所有要求，包括在適用的情況下在託管人S委託書通知中指定的截止日期 之前收到已籤立的授權書。

收入徵收

監控和授信。託管人將根據當地市場慣例，根據當地市場慣例，採取合理努力，及時監控和收取客户根據本協議持有的證券以及通過託管人或其關聯公司發起的證券借貸計劃借出的證券的所有收入和其他付款。託管人將在收到時將這些金額貸記到客户的現金賬户中，除非適用合同結算。

將收入匯回國內。客户負責指導將收入匯回投資組合的基礎貨幣或客户選擇的另一種貨幣，並可另行安排，如第13節所述 本協議的一部分。

報表和報告

內容。託管人將根據客户從託管人不時提供的某些在線工具或與客户達成的其他協議中選擇的定期基礎上，向客户提供有關投資組合的報告。這些報告將包括現金餘額、證券和現金分項報表以及證券交易活動。這些報告中包含的市場價值未經審計，並基於託管人S的標準定價、供應商和做法。這些報告將不包括資產淨值計算。

未持有現金和證券。託管人可以同意納入與託管人未持有的現金或證券有關的信息。在向客户提供此類信息時，託管人將依賴客户或第三方提供的信息，而無需驗證此類信息的準確性。託管人不會為該等現金或證券提供任何其他服務。

預提税金與税收減免

扣留。託管人將扣繳(或導致扣繳)託管人或次託管人根據適用於託管人或次託管人的法律，根據客户S的住所和實體類型，就任何股息、利息收入或其他與託管人持有的任何證券有關的股息、利息收入或其他分配，和/或出售或以其他方式轉讓託管人持有的任何證券的收益或收入而要求扣繳的任何税款。如果客户沒有提供必要的信息和文件，託管人有義務安排最大限度的扣繳。在某些市場，客户將被要求聘請當地税務代理來計算預扣，如客户出版物中所述。

税收減免。託管人將根據客户S根據支持標準退税流程的每個市場適用的相關税收條約或法律享有的權利，申請減少預扣税和退還與證券收入付款有關的任何税款或税收抵免，在所有情況下，可能會從客户出版物中不時列出.託管人不會為税務透明或傳遞(即多受益人)實體，如合夥企業、有限責任公司、共同信託或任何其他類型的實體提供退税便利，這些實體一般不符合税收條約或國內法的税收權利，即使這些實體的合夥人或受益持有人可能有資格享受税收條約或國內法的税收權利。

文檔。為使託管人履行本第10條中的服務，客户 將向託管人提供託管人出於税務目的可能不時需要的信息和文件，包括託管人税務住所的文件證據、其實體類型以及客户可能有權就客户從事或提議從事投資活動的國家或證券持有地或將在何處持有證券的任何特殊裁決或待遇的詳情。客户有責任確保所提供的文件和信息在所有重要方面都是真實和準確的，並將在意識到所提供的文件或信息中的任何更改或不準確時，立即向保管人提供所有必要的更正或更新。根據第10.3節提供的文件和信息將被視為託管人根據第10節的所有目的(包括計算預扣和確定可獲得的税收減免)所依據的適當指示，而無需進行任何進一步的查詢或核實。

負責納税的客户。客户將負責因客户S的投資活動而產生的所有税費或類似義務，包括託管人代表客户持有的任何現金或證券，或任何相關交易。如果託管人之前向客户支付的任何款項 需要支付任何税款，託管人可以扣留客户S現金賬户中的任何貸方餘額，以履行此類税收義務。客户還將對任何税收不足承擔責任。

沒有税務建議。客户確認託管人不是，也不會被視為提供税務建議或税務顧問。

投資文件的實物保管

文件保管。託管人可同意為交付給其的投資文件提供實物保管，並在收到適當指示後將此類投資文件返還給客户，但須遵守託管人不時指定的附加文件和其他要求。實物保管的投資文件 將與任何其他人的文件分開，並進行標記，以便清楚地識別它們是客户的財產。

沒有其他服務。託管人不會以其他方式履行與此類投資文件有關的任何其他服務。

替代資產服務

另類資產。託管人可以同意將客户S的另類資產反映在其 賬簿、記錄或報表中。除非另有書面約定，否則託管人不會履行任何其他服務或承擔與另類資產有關的任何義務。託管人可在有限的情況下同意將客户S在另類資產中的權益登記在託管人的名下，但須遵守託管人可能不時指定的額外文件和其他要求。

外匯交易

保管人的角色。託管人在外匯交易方面的作用僅限於為此類交易的處理和結算提供便利。託管人對客户或任何其他人在執行任何外匯交易方面不承擔任何代理、信託或受託義務，但作為代理處理客户發出的適當指示的義務除外。

對手方的作用。如果客户與道富銀行和信託公司、次託管人或其任何關聯公司進行任何外匯交易，客户進行交易的基礎是這些實體作為主要交易商和交易對手，而不是客户的受託或代理人，且執行服務 受單獨安排(包括定價)管轄，不構成託管人根據本協議提供的服務的一部分。這適用於客户直接與這些實體的交易臺進行的外匯交易，或通過客户出版物中描述的間接外匯服務向託管人提供的適當指示。

次保管人

使用次級保管人。託管人被授權利用與其履行服務有關的分託管人，並將不時通過客户出版物通知客户如此僱用的分託管人。

選擇和監控。託管人將採取以下行動，以合理的技能、謹慎和勤勉地選擇、監督和繼續使用次託管人：(I)通過審查其公開的財務信息，每年評估每個次託管人的財務狀況，(Ii)每天監測每個次託管人履行其與服務相關的職責的情況，以及(Iii)每年確認每個次託管人在其相關市場獲得作為次託管人的許可。

特別分管管理人。應客户的要求，託管人可以同意指定一家或多家合格的銀行、信託公司或客户指定的其他實體作為次級託管人(每個實體都是特別次級託管人)，以達到客户指定的目的。在指定特別分託管人時，託管人應與特別分託管人和客户簽訂經託管人批准的形式和實質的三方分託管人協議，但該協議應符合適用於客户的法律，並應在可行的範圍內與本協議的條款和規定相一致。

與規則第17F-5條有關的條文

代表團。每個客户通過其董事會決議，根據規則17F-5(B)委託託管人履行作為S外國託管經理的客户的義務，除非託管人通知客户它不接受關於某個國家的此類授權，否則託管人 接受此類授權。以此身份行事的託管人應稱為外國託管管理人。

作為外國託管管理人，應謹慎行事。外國託管管理人在履行授權職責時，將像負責保管根據1940年法案註冊的管理投資公司資產的人員一樣，合理地 謹慎和勤勉地履行授權職責。

外國監護權安排。外國託管管理人將僅就覆蓋的外國履行委託責任 ，並將在附表A中向客户提供其選擇的合格外國託管人(S)的名單，以維護客户在每個覆蓋的外國的S外國資產。外國託管管理人在通知客户後，可自行決定隨時修改名單。

受託責任範圍。和(Ii)外國託管管理人與管理外國託管安排的合格外國託管人之間的合同將滿足規則17F-5(C)(2)的要求。外國託管管理人將建立一個制度，以監督(A)與合格的外國託管人維護外國資產的適當性，以及(B)管理外國託管安排的合同的履行情況。

報告要求。外國託管管理人將(I)通過在發生行動的日曆季度結束時向客户提供更新的時間表A來報告從合格外國託管人撤回外國資產和將外國資產安置給另一合格外國託管人的情況，以及 (Ii)在客户的外國託管安排發生任何其他重大變化後，向客户提供一份書面報告，其中包含變更通知。

外國託管管理人和客户的陳述。外國託管管理人向客户 表示，它是規則17F-5(A)(7)第(A)(7)節中定義的美國銀行。

撤回接受作為外國託管管理人的授權。在向客户發出合理的事先書面通知後，外國託管管理人可撤回對一般或特定覆蓋外國的此類委託責任的接受，託管人將不再以外國託管管理人的身份對一般客户或指定的覆蓋外國承擔其他責任(視情況而定)。

解決辦法。託管人將在附表C規定的時間向每個客户提供有關託管人僱用符合條件的外國託管人的國家/地區的託管和結算慣例的信息。保管人可以不時修訂附表C，但任何修訂都不會 導致客户獲得的信息比以前在附表C上提供的信息少得多。

中央證券託管機構

使用中央證券託管機構。託管人及其次級託管人將在履行服務時使用CSD，並將不時通過客户出版物通知客户如此使用的CSD。

《中央證券託管規則》。如果託管人或其次級託管人使用CSD，客户 確認他們將按照參與或加入此類CSD的條款和條件以及管理其運作的規則和程序這樣做。

與規則17F-4有關的規定。託管人可以按照規則17F-4的條件將客户的證券或其他金融資產存放在美國證券交易中心並進行維護。

與規則17F-7有關的規定。託管人將根據規則17F-7第(A)(1)(I)(A)節向客户或其投資經理提供與在附表b中列出的合格證券託管機構維持資產相關的託管風險分析，(Ii)持續監測此類風險，並根據規則17F-7第(A)(1)(I)(B)節及時通知客户或其投資經理此類風險的任何重大變化，以及(Iii)採取合理謹慎，謹慎和勤勉地履行上述第(I)和(Ii)款的要求。

代表團

使用委託書。託管人有權聘請代表提供或協助客户提供服務的任何部分，但適用於任何一方的法律要求由合格託管人或CSD履行的服務除外，無需事先通知或徵得客户同意。除非在費用表中另有約定，否則託管人將負責其代表的補償。

提供有關代表的信息。託管人將每季度或其他定期向客户提供或提供有關其提供服務的全球運營模式的信息，這些信息將包括附屬於託管人的執行或可能執行服務任何部分的代表的身份、該等代表執行服務的地點，以及客户可能不時合理要求的有關其代表的其他信息。

第三方。本節中的任何條款都不限制或限制託管人S使用關聯方或第三方履行或履行、或協助其履行或履行本協議項下除提供服務外的任何義務或責任的權利。

注意和責任標準

護理標準。託管人將始終行使為機構投資者提供託管服務的專業提供商應有的合理技能、謹慎和勤勉 ，並在履行本協議項下的職責時本着誠信和普遍適用的行業標準和做法行事。

對損失的責任。根據本協議中責任的限制和免除，託管人將對客户遭受或發生的損失承擔責任，只要此類損失是由於託管人在履行本協議項下的義務時的疏忽、故意不當行為、失信或欺詐造成的。 雙方同意，疏忽將意味着託管人違反其行使上文第17.1節所述的注意標準的義務。

次級保管人的責任。託管人將對客户的次級託管人的行為和不作為承擔責任，如同託管人自己實施了此類行為和不作為一樣；前提是：

將根據次託管人提供相關服務的當地市場或司法管轄區發生該作為或不作為時的標準和情況，評估是否符合第17.1條規定的注意標準；以及

託管人對不是託管人關聯公司的次託管人的破產或其他財務違約造成的損失不承擔任何責任，除非此類損失是由於託管人未能按照第14.2條的要求在選擇、監督和繼續使用次託管人時行使合理的技能、謹慎和勤勉造成的。

特別分託管人的責任。儘管第17.3節有相反的規定，託管人對客户因特別分託管人的行為或不作為而遭受或發生的損失不承擔責任，除非此類損失是由託管人的疏忽、故意不當行為、惡意或欺詐造成的。在發生任何此類損失的情況下，託管人應盡商業上合理的努力，執行其對任何特別分託管人可能擁有的權利。

對代表的責任。託管人將對委託人的行為和不作為負責，就好像委託人自己也有這樣的行為和不作為一樣。

不可抗力。任何一方均不違反本協議，也不對因不可抗力事件的發生而造成的損失承擔責任，該不可抗力事件阻礙、阻礙或推遲了其履行本協議項下的義務，但託管人因違反本協議項下的 業務連續性義務而造成的損失除外。

對某些損失不承擔任何責任。託管人不對客户因下列原因造成的任何損失承擔責任：

託管人按照任何(I)適當的指示或(Ii)在特定情況下不需要適當的指示的任何其他指示、信息、通知、請求、同意、證書、文書或其他書面形式行事，該等指示、信息、通知、請求、同意、證書、文書或其他書面形式是託管人合理地相信是真實的，並且是由授權這樣做的人或其代表簽署或以其他方式發出的；

在第22節允許的範圍內延遲處理或未能處理任何適當的指令，但須滿足該節中規定的條件(視情況而定)；

客户或其授權的任何人未能履行本協議項下的客户S義務 ；或

客户、其授權的任何人或任何第三方的任何其他行為和不作為，包括 任何第三方代理、市場參與者、授權數據源、CSD或金融市場公用事業。

間接損失和其他損失互不相容。儘管本協議有任何其他規定，但對於：(I)間接、後果性、投機性、懲罰性或特殊損失或(Ii)利潤、收入、機會、業務、預期儲蓄、商譽和聲譽損害的損失，或任何類似的損失， 任何一方均不承擔責任；在任何情況下，無論一方是否已被告知或以其他方式預見到此類損失的可能性，除非任何此類損失不能作為適用於任何一方的法律排除或限制。

糾錯

錯誤更正。如果託管人在執行本協議項下的服務時的作為或不作為導致錯誤，託管人可在適當情況下采取其認為適當的補救措施，包括在合理的情況下和在合理的範圍內實施涉及客户S資產的糾正交易

對服務範圍的限制

沒有受託責任或默示責任。託管人僅對其根據本協議明確承擔的職責負責，不會暗示或推斷任何其他職責，包括任何受託責任，除非此類受託責任在法律上不能被免責。

投資和其他風險，客户合規性很重要。客户承擔投資證券或其他資產或持有以任何貨幣計價的現金或在特定市場持有資產的風險，包括投資風險和該市場的政治、監管、法律或金融基礎設施產生的風險，或因當地市場慣例產生的風險 。託管人不負責監督或強制客户或其投資經理(S)遵守客户S組織文件或適用於客户的合同或法律規定的任何投資或其他限制、指引或要求，這些限制或限制、指引或要求與客户或其代表進行的投資活動有關。

數據準確性。託管人沒有責任或義務審查、核實或以其他方式執行 有關客户或代表客户、客户授權的任何人員、任何第三方代理、任何市場參與者或任何授權數據源提供的任何數據或信息的完整性、準確性或充分性的任何調查，除非託管人書面同意進行對賬，本協議項下的差異或容差檢查或其他特定形式的數據審查。

標題。託管人不對託管人收到的任何資產的所有權或權利、有效性或真實性負責，包括 良好的交付表格。

法律程序。託管人不負責代表客户或與根據本協議持有的資產有關的法律或行政程序，包括逾期支付應付給客户的收入或其他款項，或在到期索要和提交後被拒絕付款的違約證券應付金額。託管人應提供商業上合理的協助，代表客户尋求任何此類金額。

適用於託管人或次託管人的法律。適用於託管人或次託管人的法律可能會 不時禁止或導致託管人持有資產、按照適當指示行事或以本協議設想的方式向客户提供服務的延遲。在這種情況下，託管人或次託管人將有權遵守法律，在法律允許的情況下，當事各方將尋求解決情況，使雙方都滿意。

借出證券。除非本協議另有説明或雙方書面同意，否則一般不對借出的證券進行資產服務。提供與出借證券有關的此類服務可由單獨的證券出借或服務協議涵蓋。

賠款

由委託人負責賠償。根據本協議第20條以及本協議其他部分責任的免除和限制，包括第17.8條，客户將賠償託管人在履行本協議項下的職責時因託管人發生的直接損失(包括託管人或託管人負有責任的次託管人或受託代表所發生的損失)，包括按照適當的指示行事，以及因成為客户S證券的記錄持有人而產生的損失，但在每種情況下，此類 損失均由託管人S疏忽、故意不當行為、託管人在履行本協議項下的S職責時的惡意或欺詐(或其分託管人或代理人的欺詐行為)，且託管人已採取 合理努力減輕任何此類損失。

由保管人作出彌償。根據本協議第20條以及本協議其他部分責任的免除和限制，包括第17.7條和第17.8條，託管人將賠償客户在每種情況下因託管人(或其次級託管人或代理人)在履行本協議項下的託管人S職責時的疏忽、故意不當行為、不良信用或欺詐而造成的任何直接損失。 前提是客户已採取合理努力減輕此類損失。

減輕責任。各方將盡合理努力減輕其根據本協議要求賠償的任何損失。

申索通知書。根據本節就第三方索賠尋求賠償的一方(受賠方) 應立即向負有賠償義務的一方(受償方)提供有關此類索賠的書面通知。未通知賠償方不會免除該一方在本節項下的任何責任，除非此類未通知對被賠償索賠的調查和/或辯護造成重大損害。

第三方債權的控制權。賠付方將有權自費，但沒有義務控制和指導對任何受賠償索賠的調查和辯護，除非託管人是受賠方，並根據共同事實或與受賠償索賠有關的其他 向多個客户尋求賠償，在這種情況下，託管人將有權控制和指導此類索賠的調查和辯護，費用由(I)賠償方或(Ii)尋求賠償的所有客户(包括賠償方按比例酌情)承擔。如果賠償一方控制並指導對受保障索賠的答辯的調查，受保障一方可聘請單獨的律師，費用自付。如果當事人之間在此類索賠的辯護方面存在利益衝突，單獨聘請律師的合理費用將是一項補償性費用。

理賠。未經另一方同意，任何一方均不得就賠償索賠達成和解，而另一方的同意不會被無理拒絕、附加條件或拖延，前提是賠償一方有權在未經被補償方同意的情況下就賠償索賠達成和解：

只涉及金錢的支付；

完全和無條件地免除受補償方的任何責任，以換取在和解中支付的金額 ；以及

不包括承認與受補償方有關的任何過錯或責任。

合作。在所有情況下，每一方都將酌情向另一方提供合理的合作和協助，並隨時向另一方通報受賠償索賠的狀況，包括與索賠和解有關的任何討論和任何和解提議的細節。

委託人的義務

提供信息。客户將在合理必要或託管人可能合理要求的情況下，向託管人提供或促使向託管人提供有關客户和客户與投資組合相關的投資活動的所有數據、信息、文件和指示，在每種情況下都以完整、準確和及時的方式提供或促使向託管人提供有關客户和客户與投資組合相關的投資活動的所有數據、信息、文件和指示，以使託管人能夠履行其在本協議下的職責。

反洗錢合規性。客户將遵守所有適用的反洗錢、制裁或其他適用的金融犯罪立法，並將向託管人提供所有必要的制裁調查問卷、聲明和其他文件，以便託管人遵守其反洗錢政策。

通過陳述。如果託管人需要(或被視為已給予)與客户有關的任何陳述、保證或承諾(根據正常市場慣例，與執行交易文件或發佈或傳輸交易通知、確認和/或結算指示有關)，無論是使用傳真傳輸、行業信息傳遞或匹配實用程序和/或第三方代理和市場參與者、CSD或其他金融市場實用程序的專有軟件，則客户將被視為已向託管人作出該等陳述、保證或承諾。

操作要求。客户將遵守客户出版物中規定的截止日期和其他操作要求，以便於滿足CSD S、第三方代理和市場參與者的要求。

客户審核和通知。根據標準市場慣例，客户將對託管人根據本協議提供的信息採取商業上合理的審查和控制措施，並就任何可疑的錯誤或遺漏或客户S無法獲取此類信息向託管人及時發出書面通知，以防止、阻止或減輕因使用不準確的數據或無法訪問數據而可能產生的任何損失。

手續費。考慮到託管人提供的服務，客户應按照書面收費表中約定的或雙方不時以書面形式約定的其他方式支付費用。本協議項下應支付的費用和任何其他金額不包括根據協議對服務的提供評估的任何銷售、使用、消費税、增值税、服務、消費、預扣或其他類似税收。任何此類税款將由客户支付。

客户端出版物。客户應確保向託管人提供並在必要時定期更新其代表的電子郵件和其他聯繫方式，以便及時分發和接收客户出版物。

正確的説明

現金和證券交易。託管人將按照適當的指示完成本協議項下的現金和證券的所有交易和交易，但受其根據本協議可能擁有的任何其他權利的約束。

獲授權人的委任。客户和每一位投資經理將以各方不時商定的格式向託管人 提供授權人的姓名和(如果適用)簽名的列表。託管人可以依賴每一位授權人員的授權，直到其收到客户的書面通知，並已有合理的時間對該通知採取行動為止。

身份驗證程序。託管人將實施身份驗證程序。客户 承認，身份驗證程序旨在針對某些類型的未經授權交易提供商業合理程度的保護，而不是用於檢測錯誤。託管人根據認證程序收到的任何據稱正確的指示將被視為源自授權人，並將在所有情況下構成本協議項下的正確指示。

客户採取的安全措施。客户有責任確保實施適當的安全措施 ，以防止未經授權披露或使用向其或投資管理人提供的與本協議相關的任何認證程序。

沒有義務去核實。除非託管人必須遵守上文第22.3節規定的認證程序，否則託管人沒有責任核實客户或從事投資活動的任何投資經理的人員是否有權這樣做，或託管人收到的任何指示是否得到適當的 授權。

處理中的拒絕/延遲。在下列情況下，託管人保留拒絕處理或推遲處理任何聲稱正確的指令的權利：

託管人真誠地確定該指示可能未得到適當授權；

説明不準確、不完整或者不清楚的；

本指示與本協議的條款或適用於任何一方、當地市場慣例或託管人S標準操作程序的任何法律相沖突；或

保管人沒有被給予合理的時間段來實施指令。

取消和修訂。在下列情況下，託管人將盡合理努力按照適當的指示採取行動，以取消或修改以前發佈的適當指示：

託管人尚未按照先前發出的適當指示採取行動；以及

在客户出版物或適用事件通知中不時指定的適用截止日期之前收到取消或修改的適當指示。

口頭指示。如果適用，託管人可以在收到任何書面確認之前執行口頭指示(根據商定的認證程序)，而不管隨後的任何書面確認是否符合口頭指示。

相互矛盾的主張。如果託管人根據本協議持有的證券或現金存在爭議或衝突債權，託管人有權拒絕按照客户或任何投資經理關於特定證券或現金的適當指示行事，直到(I)爭議或衝突債權已由有管轄權的法院最終裁定或通過沖突各方之間的協議解決，且託管人已收到令其滿意的關於該決定或協議的書面證據，或(Ii)託管人已收到賠償、擔保或兩者，令保管人滿意，並足以使保管人免受保管人因其行為而招致的任何及所有損失。

不需要適當指示的事情。在沒有適當指示的情況下，客户授權託管人處理履行其職責和執行本協議條款所需或適當的一切事宜，包括以客户S的名義或代表客户簽署任何宣誓書、所有權證書和其他與證券有關的證書和文件。

債權人權利

保安。為確保在客户就該等有擔保債務違約的情況下，所有有擔保債務得到充分和及時的清償，客户特此授予託管人以下擔保權益以及保留、出售和抵銷的權利(視情況而定)：(I)客户S的所有現金、證券和 根據本協議由託管人或其次託管人擁有或控制的所有現有或以後獲得的資產，以及(Ii)上述任何資產(統稱為抵押品)的任何和所有現金收益。

託管人的權利。如果客户未能在到期和應付時全額償付任何擔保債務，託管人除享有本協議或適用法律項下產生的所有其他權利和補救措施外，還享有適用法律規定的擔保當事人的權利和補救措施。在不損害託管人S的其他權利和補救措施的情況下，託管人將有權(A)行使其保留和不交付任何抵押品的權利，並以其他方式拒絕按照與該等抵押品有關的任何適當指示行事，(B)出售或以其他方式變現任何抵押品，以及(C)將出售抵押品的淨收益或變現抵押品的淨收益和/或客户在任何現金賬户(S)貸方的任何存款餘額與該等有擔保債務相抵銷。

權利的行使。託管人可以任何方式(包括以任何方式、任何時間、地點和任何條件)行使其針對抵押品的權利和補救措施(包括在任何情況下真誠地認為在商業上合理)，並將盡合理努力以相關市場的現行市場價格 出售抵押品。在不限制上述規定的情況下，客户承認託管人在商業上是合理的，其中包括：(I)加速或導致抵押品中包含的任何定期存款的到期日加快，以及(Ii)通過其自己的交易部門按照其合理酌情決定的匯率進行任何必要的貨幣兑換，該匯率可能包括託管人在銀行間市場上收到的利率的 加價。

注意。託管人將在行使上述抵押品出售或變現權利之前向客户發出合理通知，並就此向客户提供合理機會，以全額清償S託管人出售抵押品或以其他方式變現抵押品的任何有擔保債務；但如果託管人本着其善意和合理的判斷，在提供該通知之前或之後向客户發出通知或延遲行使其權利，則託管人將沒有義務提前通知客户或延遲行使其權利。託管人在行使託管人S出售或以其他方式變現第23條所述抵押品的權利後，應立即通知客户。

數據的保密性和使用

保密性

未經同意不得透露任何信息。根據第24.2節和第24.3節的規定，未經披露方事先同意，接收方不得向任何第三方披露機密信息。

協議或法律規定的義務不受限制。除本協議明確規定外，第24條中的任何規定都不會限制託管人及其關聯公司根據本協議和適用於託管人的法律承擔的保密和數據保護義務。

名字的使用。託管人同意不會在與本基金或本協議有關的任何新聞稿或其他書面公開通訊中使用潘興廣場或其任何衍生產品的名稱，或其任何附屬公司的名稱，除非法律要求或基金允許這樣做。

保密信息和數據的使用

保密信息和數據的一般使用。

使用數據作為指標。託管人及其附屬公司可以使用數據來開發、發佈或 以其他方式向第三方分發某些投資者行為指標或指數，這些指標或指數代表投資資金流入各個市場、部門或投資工具的廣泛趨勢

指標帶來的經濟效益。委託人承認保管人可以通過公佈或分發指標尋求並實現經濟利益。

機密信息和數據的披露

向眾議員披露機密信息。接收方可在未徵得披露方S同意的情況下披露披露方S的機密信息，並徵得其律師、會計師、審計師、顧問和其他有合理需要知道此類機密信息的類似顧問的同意，但此類機密信息的披露是根據保密義務進行的，該義務禁止代表出於除與接受方的具體接觸以外的任何目的披露或使用此類機密信息(該代表已被保留，且其限制性不低於本協議中包含的保密義務)。雙方承認，代表代表其其他客户與披露方打交道時使用保密信息將構成對第24.3條的違反。如果託管人是接收方，則代表將包括其 附屬公司和服務提供商(定義如下)。

託管人披露和使用保密信息。託管人可在未經客户S同意的情況下披露和允許使用客户的保密信息：

向其關聯公司及其任何第三方代理和服務提供商(服務提供商)提供服務、履行其在本協議項下的義務或執行任何適當指示，包括根據任何金融市場公用事業的標準做法或要求，或與現金、證券或其他工具的結算、持有或管理有關的；

與託管人及其關聯公司的業務管理有關的業務，包括但不限於財務和運營管理與報告、風險管理、法律和監管合規以及客户服務管理和營銷。

機密信息與雲計算和存儲。每一方均可向信息技術服務的第三方提供商存儲保密信息 ，並允許接受雲計算和存儲服務及相關硬件和軟件維護和支持所需的提供商訪問保密信息。此類保密信息必須根據保密義務予以披露。

披露機密信息以遵守法律。接受方可以在滿足任何法律要求(包括迴應法院發佈的命令、調查要求、傳票或類似程序或滿足任何適用監管機構的要求)所需的範圍內披露披露方S的保密信息。

未經授權泄露機密信息的危害。每一方都承認，向任何未經授權的第三方披露機密信息或違反本協議使用機密信息，可能會立即導致持續的不可彌補的損害，無法在法律上獲得足夠的損害賠償，在這種情況下，接受方同意放棄任何抗辯，即如果披露方尋求獲得針對任何此類違規或任何威脅違約的強制令救濟，則可獲得法律上的適當補救。

對代表的責任。每一方將對其代表違反本協議而使用或披露披露方的保密信息的任何行為負責，就像該方本身使用或披露了此類機密信息一樣。

不向託管人資產經理部門披露。在任何情況下，託管人都不會允許其資產管理部門或從事資產管理的附屬公司的代表 訪問或使用客户的保密信息，包括數據。

期限和解約

學期。本協議將自生效之日起生效，並將一直持續到根據本節終止為止。

終止權。

事先通知。雙方同意：

客户可提前不少於30天書面通知託管人終止本協議；以及

託管人可提前不少於270天書面通知客户終止本協議。

即刻生效。在下列情況下，締約一方可隨時以書面通知另一方終止本協定，並立即生效：

發生與另一方有關的破產事件；

該另一方實質上違反了本協議規定的義務，並且未能在收到要求其這樣做的通知後30天內糾正該違約行為。

終止時的訴訟。

繼任者保管人。協議終止後，託管人將在適當的指示下將投資組合交付給客户指定的 後續託管人。

剩餘的投資組合。如果在終止日期後，由於客户未能指定繼任託管人或其他原因，投資組合的任何部分仍由託管人或其 次託管人擁有，託管人可以繼續向客户提供服務，以支付費用，就像協議沒有 終止一樣。如果在本協議終止時或之前沒有指定後續託管人，則託管人將有權將託管人當時持有的客户的所有現金和證券轉移到銀行或信託公司的賬户，並將客户在 任何CSD中持有的所有證券轉移到銀行或信託公司，該銀行或信託公司是1940法案中定義的銀行，在馬薩諸塞州波士頓或紐約開展業務。轉讓將按照本協議中包含的條款或託管人可能以其他方式與銀行或信託公司合理協商的條款進行。支付給銀行或信託公司的任何賠償，以及託管人發生的與轉移有關的任何費用或支出，將由客户承擔。

費用的支付。本協議終止後，本協議終止之日起至 終止之日，或晚於託管人持有的投資組合的任何部分全部轉讓給繼任託管人或客户之日止，除善意爭議的費用外，均應支付費用。

申述及保證

每一方。每一方聲明並向另一方保證：(I)它有權訂立和履行本協議項下的義務；(Ii)它已由正式授權的人員正式簽署本協議，從而構成該締約方的有效和具有約束力的義務。

客户。客户進一步向保管人陳述並向保管人保證：(I)客户是構成投資組合的資產的 實益擁有人，或有權根據本協議處理構成投資組合的資產，就如同其是實益擁有人一樣；以及(Ii)除非另有約定，否則客户就本協議而言是委託人，而不是另一人的代理人。

保管人。託管人還向客户聲明並保證：(I)託管人持有合法履行本協議項下義務所需的 授權和許可證；(Ii)託管人將尋求在本協議期限內保留此類授權和許可證。

記錄保留和審核權

唱片。託管人將根據適用於託管人的法律，保留本協議要求其保存的記錄。

客户和監管機構訪問。託管人將允許客户和客户S監管機構或監管機構進行合理需要的定期現場審計，以審查託管人S履行服務的情況。

頻率和範圍。對於客户要求的檢查(此類請求將包括合理的提前通知)並經託管人同意，託管人保留對此類審核的次數、頻率、時間和範圍施加合理限制的權利。

對披露的限制。本節包含的任何內容均不會要求託管人提供或以其他方式披露：(I)與客户和向客户提供服務無關的任何信息；(Ii)根據託管人S公司政策被視為機密的任何信息，包括但不限於內部審計報告、合規或風險管理計劃或報告、工作底稿和其他報告以及與管理職能有關的信息；或(Iii)託管人有義務或有權根據法律或法規保密的任何其他文件、報告或信息。此外，提供對技術的任何訪問僅限於託管人對其功能的演示，以及與託管人S人員就該技術進行交流的合理機會。

業務連續性、內部控制和信息安全

業務連續性計劃。託管人將始終維護業務應急計劃和災難恢復計劃，並將採取商業上合理的措施來維護和定期測試這些計劃。託管人將在發生導致託管人提供的服務中斷或暫停的事件後實施此類計劃。

內部控制評審和報告。託管人將聘請一家獨立審計師事務所對託管人在提供服務時採用的某些內部控制和程序進行年度審查，並根據該審查發佈標準體系和組織控制1或同等的報告。託管人將根據客户的要求向客户提供報告的副本。

信息安全系統和控制。託管人將維護商業上合理的信息安全系統和控制，包括旨在：(I)維護

病毒檢測。託管人將始終使用其中一個領先的商用病毒檢測軟件程序的最新版本，以測試其用於交付服務的硬件和軟件應用程序是否存在旨在中斷、禁用、損害或以其他方式阻礙操作的任何計算機代碼。

一般信息

非排他性的服務；以不同的身份行事。託管人、其次級託管人及其 附屬公司是公司和企業集團的一部分，這些公司和企業在正常業務過程中：

為眾多不同類型的客户提供廣泛的金融服務；

為自己的賬户(包括第4.4節所述的銀行和第13節所述的外匯對手方)或其他客户的賬户進行交易；

披露衝突。關於第29.1.1節中概述的事項，託管人、其次級託管人及其關聯公司：

可以按照不同的合同或財務條款與每個客户做生意；

將尋求利潤，並有權獲得和保留與此類活動相關的利潤和補償，而沒有義務對此向客户交代；

可以為自身利益擔任委託人，也可以作為其他委託人的代理人；

可根據客户無法獲得的此類活動所獲得的信息採取行動或不採取行動。

沒有義務向客户通報或披露因此類活動而引起其注意到的任何信息；以及

沒有義務考慮、採取行動或向客户提供與此類活動相關的客户利益，除非根據管理這些活動的合同安排與客户達成明確的書面協議(如果有)。

注意。除非另有説明，否則本協議項下的所有通知、請求、要求和其他通信(常規運營通信除外)將以書面形式發出，並將被視為已發出：

專人交付的；

在通過電子郵件發送後的下一個工作日(除非 發件人收到電子郵件尚未送達的自動消息)；

在通過隔夜快遞服務發送到下一個工作日後的下一個工作日； 或

通過掛號信或掛號信發送後的第三個工作日，要求回執；

棄權。任何一方未能行使或延遲行使本協議項下的任何權利或補救措施，均不視為放棄，任何單一或部分行使任何權利或補救措施，也不排除任何其他或進一步行使該權利或補救措施，或行使任何其他權利或補救措施。

唯一的補救辦法。在符合在本協議明確允許的特定情況下尋求救濟的權利的前提下，託管人和客户雙方同意，在法律允許的最大範圍內，根據本協議條款提出的違約索賠，以及因本協議、服務的提供或與本協議或服務提供有關的任何行為(包括遺漏和被指控的行為)，無論是在本協議期限之前、期間或之後，對於任何 和所有因本協議、服務的提供或與本協議或服務的提供有關的事項而產生或以任何方式產生的問題，均應作為唯一和排他性的補救措施。因此，在法律允許的最大範圍內，託管人和客户中的每一方代表其自身及其關聯公司放棄法律或衡平法中該當事人可享有的任何和所有其他權利和補救措施。

分配和繼任者。本協議的條款對雙方的代表、繼承人和允許的受讓人具有約束力，未經另一方事先書面同意，不得轉讓或轉讓本協議以及本協議項下的任何權利或義務。但是，如果任何一方 成為破產事件的標的，則該一方將有權將其在本協議項下的權利和義務轉讓給任何一方向其轉讓其業務和資產的實體(包括橋銀行或類似實體)，且另一方不可撤銷地同意此類轉讓或轉讓。

整個協議。本協議是雙方關於服務的完整和排他性協議，自生效之日起取代雙方之間關於服務的所有先前口頭或書面協議、安排或諒解。

修正案。本協議可經雙方書面協議修改。但是，託管人可以通過向客户發出書面通知來修改本協議，如果客户在三十(30)天內沒有以書面形式表示反對，則客户將被視為已同意該修訂。

對應者和電子簽名。本協議可一式兩份簽署，每一份均為正本，但合在一起將構成同一份協議。副本可採用原件或電子傳輸形式(例如，傳真或電子郵件可移植文檔格式(PDF)形式)，並且各方採用以電子傳輸形式收到的任何簽名作為正本。本協議可通過電子簽名(無論電子簽名採用何種形式)簽署，雙方同意此簽名方法對受本協議約束的意圖具有決定性作用，如同由雙方手稿簽名簽署一樣。

遣散費。如果本協議的任何部分因任何原因被確定為無效或不可執行 ，本協議的其餘部分將不受影響(除非本協議的基本目的因此類確定而大大受挫)，並可根據其其餘條款強制執行，就好像無效或不可執行的部分不是本協議的一部分一樣。

生存。第10節(預扣税款和税務減免)、第17節(照顧標準和責任)、第20節(賠償)、第21節(客户的義務-費用)、第23節(債權人權利)、第24節(數據的保密和使用)和第25.3節(終止時的訴訟)的規定是持續的義務，在本協議因任何原因終止後仍將繼續有效。

管轄法律和司法管轄權。本協議受紐約州法律管轄，並根據紐約州法律進行解釋，任何因本協議引起、根據本協議或與本協議相關的糾紛將由紐約州法院的專屬管轄權裁決。

保留。

合格的金融合同。如果客户的註冊地和組織位於美國境外，則該客户和託管人在此同意受作為附錄b所附的QFC附錄的條款的約束。

各方;其他客户

本協議中所有提及的“客户客户”均單獨提及 附錄A中列出的每個客户實體，就好像本協議是相關個人客户和託管人之間的。本協議中任何提及的委託雙方委託人均指與該事項相關的託管人和個人客户 。“

如果除附錄A所列實體外的任何實體希望託管人根據本協議的條款提供服務，該實體可以書面通知託管人。如果託管人以書面形式同意提供服務，則附錄A將被視為修訂以包括該實體作為客户，並且該實體 （連同託管人）將受本協議所有條款的約束] .

由授權人提供的書面形式，包括傳真傳送；

在託管人和委託人之間不時以書面約定的電子通信中；或

以託管人和委託人不時議定的其他方式。

基金名稱

成立的司法管轄權

潘興廣場美國有限公司

特拉華州