美國潘興廣場有限公司
第十一大道 787 號,9 樓
全新 紐約州約克 10019
2024 年 7 月 23 日
通過埃德加
證券交易委員會
F 街 100 號 沒有。
華盛頓特區 20549
回覆: | 美國潘興廣場有限公司(“公司”) |
文件編號:333-276926 和 811-23932
根據規則17g-1申報富達債券
親愛的先生/女士:
根據規則 經修訂的1940年《投資公司法》(“1940年法案”)第17g-1條以公司名義提交以下文件,請隨函附上:
1。 | 哈特福德火災保險公司發行的公司投資公司債券的副本( 2024年7月16日至2025年6月30日保單期的 “債券”),於2024年7月16日作為附錄99.1收到。 |
2。 | 公司董事會通過的決議副本,包括大多數受託人 在2024年6月26日的董事會會議上,非公司 “利益相關者”(定義見1940年法案第2(a)(19)條),批准了符合1940年法案第17g-1條的債券形式和金額,見附錄99.2。 |
債券溢價已在保險期內支付 從 2024 年 7 月 16 日到 2025 年 6 月 30 日。
如果您對此申請有任何疑問,請隨時致電 (212) 813-3700 與我聯繫。
真的是你的,
/s/ 傑西卡 A. 法爾佐 | ||
作者: | 傑西卡 A. 法爾佐 | |
標題: | 美國潘興廣場有限公司祕書 |
附錄 99.1
投資公司債券
債券編號 10 FI 0662531-24
哈特福德火災保險公司
康涅狄格州哈特福德 06
(以下簡稱承銷商)
聲明 | ||||
第 1 項。 | 被保險人姓名(以下稱為被保險人(S)): | 美國潘興廣場有限公司 | ||
校長地址: | 787-11 大道 | |||
紐約,紐約州 10019 | ||||
第 2 項。 | 債券期限: | 從 2024 年 7 月 16 日上午 12:01 到 2025 年 6 月 30 日上午 12:01 | ||
標準時間 | ||||
第 3 項。 | 責任限額: |
但是,如果有特定限額,則如下所示,適用於任何指定的承保範圍,例如 特定限額應適用於此類承保範圍所提供的保險,可代替上述債券責任限額,但不能補充上述債券責任限額。如果在下方任何指定的承保範圍旁邊插入 “未保障”,則説明所提供的承保範圍 通過這樣的承保範圍已從該保證金中刪除
承保範圍 | 責任限額 | 免賠額 | ||||||
I. 員工 |
$ | 2,500,000 | $ | 0 | ||||
二。場所 |
$ | 2,500,000 | $ | 25000 | ||||
三。過境 |
$ | 2,500,000 | $ | 25000 | ||||
IV。偽造或改造 |
$ | 2,500,000 | $ | 25000 | ||||
五、證券 |
$ | 2,500,000 | $ | 25000 | ||||
六。偽造貨幣 |
$ | 2,500,000 | $ | 25000 | ||||
七。計算機系統欺詐性進入 |
$ | 2,500,000 | $ | 25000 | ||||
VIII。語音發起的交易 |
$ | 2,500,000 | $ | 25000 | ||||
九。電傳轉賬欺詐 |
$ | 2,500,000 | $ | 25000 | ||||
十、無法收藏的存款物品 |
$ | 25000 | $ | 1,000 | ||||
十一。審計費用 |
$ | 25000 | $ | 0 | ||||
十二。停止付款 |
$ | 25000 | $ | 1,000 | ||||
十三。未授權的簽名 |
$ | 25000 | $ | 1,000 | ||||
可選保險協議和承保範圍: |
免賠額不適用於我遭受的承保範圍內的任何損失 任何 “投資公司”。 | ||||
第 4 項。 | 本債券提供的承保範圍還受此發佈的以下附加條款的約束: 參見 GU207 表格(乘客時間表) |
IC 00 H003 00 0803 | © 2003,《哈特福德》 | 第 1 頁,總共 16 頁 | ||
F-6000-0 |
第 5 項。 | 受保人通過接受這筆保證金通知承保人提前終止或取消 債券或保單編號(s) 不適用,此類終止或取消自本保證金生效之日起生效。 |
除非由我們正式授權的代表會籤,否則該保證金將無效。
07/16/2024
日期 | 由... 會籤 |
|
IC 00 H003 00 0803 | © 2003,《哈特福德》 | 第 2 頁,總共 16 頁 | ||
F-6000-0 |
投資公司債券
承銷商,以支付保費為代價,並依據承銷商向承銷商所作的所有陳述和信息 在申請本保證金時,在遵守聲明、承保範圍、一般條件、定義和限制以及其他條款的前提下,被保險人同意就以下事項向被保險人提供賠償:
承保範圍
I. 員工
由任何 “員工” 單獨行動或 “挪用公款” 直接造成的 “盜竊或挪用公款” 給被保險人造成的損失 與他人勾結。
二。場所
A。 | 財產 |
搶劫、入室盜竊、盜竊(普通法或)直接造成的 “財產” 損失 法定財產)、神祕失蹤、損壞、毀壞或移除被保險人擁有、保管或控制權,而這些 “財產” 則由任何辦公室或場所保管或存放。
B。 | 辦公設備 |
直接導致被保險人任何辦公室內的傢俱、固定裝置、用品、設備、保險箱或金庫的丟失或損壞 來自對此類辦公室的搶劫、入室盜竊或盜竊(普通法或法定),或企圖進行此類辦公室的盜竊、入室盜竊或盜竊。因搶劫、入室盜竊或盜竊(普通法或法定)或未遂行為直接導致的任何辦公室損壞而造成的損失 只要被保險人是此類辦公室、傢俱、固定裝置、用品、設備、保險箱或金庫的所有者,或者對此類損失或損壞負有法律責任,但火災造成的損失或損壞除外 電子數據處理設備的損失。
三。運輸
因搶劫或盜竊(普通法或法定)、神祕失蹤、損壞或直接造成的 “財產” 損失 在 “財產” 運往任何地點時銷燬:
a。 | 在裝甲機動車輛中,包括裝載和卸載, |
b。 | 由充當被保險人信使的自然人保管,或 |
c。 | 由 “運輸公司” 保管,而運輸工具不是 提供的裝甲機動車除外,以這種方式運輸的 “財產” 僅限於以下物品: |
1。 | 書面記錄, |
2。 | 以註冊形式發行的證券或不可支付給持有人、未經背書的流通票據,或 受到嚴格認可。 |
本運輸保險的承保範圍從收到這些 “財產” 時開始 自然人充當信使、裝甲機動車輛公司的代表、信使或 “運輸公司” 的代表,並在交付到收件人所在地或任何人時結束 收件人的代表。
IV。偽造或改造
被保險人的損失直接由以下原因造成:
IC 00 H003 00 0803 | © 2003,《哈特福德》 | 第 3 頁,總共 16 頁 | ||
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a。 | 對任何匯票、支票、匯票、承兑匯票進行 “偽造” 或欺詐性材料改動, 存款證、期票、匯票、國庫指令、信用證或提取 “財產” 的收據,或 |
b。 | 轉移、交付或支付任何資金或其他 “財產”,或建立任何信貸或 在正常業務過程中,根據向被保險人授權或確認轉移、支付、交付或接收資金或其他 “財產” 的書面指示或申請,真誠地給予任何價值, 哪些指令或應用程序聲稱帶有以下人員的手寫簽名:(1) 被保險人的任何 “客户”,或 (2) “投資公司” 股份的任何股東或訂閲者,或 (3) 任何銀行機構 機構、股票經紀人或 “員工”,但哪些指令或應用程序在 “客户”、股東、訂閲者不知情和未經其同意的情況下載有 “偽造” 或欺詐性的材料變更 股票、銀行機構、股票經紀人或 “員工”。 |
此偽造或修改不包含任何保障 無論本債券是否提供 Coverages V. 或 IX. 承保範圍 V. 或 IX. 所涵蓋的任何損失,均為本債券的承保範圍為 IV. 或 IX. 承保範圍內的任何損失。
一個 機械複製的傳真簽名被視為與手寫簽名相同。
V. 證券
受保人本着誠信和正常業務過程中直接造成的損失,無論是個人賬户還是賬户損失 其他人有:
a。 | 收購、接受或接受、出售、交付、給定價值、提供信貸或承擔任何責任 正本 “證券、文件或其他書面文書”,其中: |
1。 | 承擔 “偽造” 或欺詐性材料改動, |
2。 | 已丟失或被盜,或 |
3. | 是 “假冒品”,或 |
b。 | 在轉讓, 轉讓, 銷售票據, 委託書上以書面或見證簽名保證, 與傳遞或意圖轉讓所有權的任何 “證券、文件或其他書面文書” 相關的擔保、背書或其他義務。 |
“員工” 實際和持續實際持有這類 “證券、文件或其他書面文書”, “託管人” 或聯邦或州特許存款機構是被保險人依賴此類物品的先決條件,放行或歸還此類物品將被視為被保險人確認沒有這樣做 依賴這些物品。
機械複製的傳真簽名被視為與手寫簽名相同。
六。偽造貨幣
直接損失 由於被保險人本着誠意並在正常業務過程中收到任何國家的 “偽造” 匯票、貨幣或硬幣。
七。計算機系統欺詐性進入
輸給 被保險人因欺詐性地輸入被保險人專有 “計算機系統” 或被保險人操作或使用的 “計算機系統” 中的數據元素或程序或更改其中的數據元素或程序而直接導致的;以及 如果欺詐性輸入或變更導致:
a。 | “財產” 正在轉讓、支付或交付, |
b。 | 被保險人或其 “客户” 的賬户被添加、刪除、借記或存入,或 |
c。 | 未經授權的賬户或被扣款或存入的虛構賬户。 |
IC 00 H003 00 0803 | © 2003,《哈特福德》 | 第 4 頁,總共 16 頁 | ||
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VIII.VOICE 啟動交易
直接由向被保險人發起的 “語音發起交易” 並授權轉賬給被保險人造成的損失 來自 “客户” 賬户的 “投資公司” 股票的分紅或贖回收益,前提是此類 “語音發起的交易” 是:
a。 | 被保險人中獲準領取保險的 “員工” 在被保險人辦公室收到 “語音發起的交易”,以及 |
b。 | 由自稱 “客户” 的人制作,以及 |
c。 | 該人為使被保險人或 “客户” 遭受損失或造成損失而作出的 為該人或任何其他人帶來不正當的個人經濟利益,以及 |
d。 | 根據 “客户” 與被保險人之間先前存在的書面協議啟動。 |
為了使保險適用於本保險,必須收到所有 “語音發起的交易”,並且 本着誠意進行處理,並在正常業務過程中按照申請中規定的程序進行處理。
九。電話傳真 轉賬欺詐
被保險人本着誠意和在正常業務過程中直接造成的損失, 依據通過計算機系統欺詐性入境保險所涵蓋的 “計算機系統” 轉移或交付資金、有證證券或無憑證證券 Telefacsimile 設備,以及獲準接收電傳設備指令的被保險人 “員工” 在被保險人辦公室收到了哪項指令,其中:
(1) | 意圖併合理地看來源自 |
(a) | 被保險人的客户, |
(b) | 被保險人的另一個辦公室,或 |
(c) | 另一家金融機構, |
但是,不是由其身份證件的客户或實體發起的,
(2) | 此類指令包含有效的測試代碼,事實證明該代碼已被未經授權的人使用 使用它而且, |
(3) | 包含獲準發起此類轉讓的人員的姓名;以及 |
如果轉賬金額超過申報頁第 3 項規定的電傳轉賬欺詐保險免賠額,則 根據預先安排的程序,通過回電驗證了指令。
出於以下目的 本保險,客户是指通過與被保險人簽訂書面協議授權被保險人依據Telefacsimile設備指令啟動轉賬並向被保險人提供以下姓名的實體或個人 有權進行此類轉賬且被保險人已與之建立指令驗證程序的人員。資金是指存入賬户的資金。
除了保證金中的條件和限制外,以下條款還適用於電傳轉賬欺詐 覆蓋範圍:
Telefacsimile 設備是指能夠通過傳輸的電子方式發送或接收文檔圖像的機器 通過電話線將文件的確切副本複印在紙上。
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本保險(電傳轉賬欺詐)不涵蓋直接或間接造成的損失 從被保險人根據合同承擔責任開始,除非責任源於電傳轉賬欺詐保險所涵蓋的損失,並且將在合同不存在的情況下強加給被保險人。
本保險項下的索賠損失證明必須包括Telefacsimile設備複製的文件副本。
X. 無法收藏的存款物品
直接損失 由被保險人本着誠意並在正常業務過程中根據任何被證明無法收回的 “存款項目” 向 “客户”、股東或訂户的賬户存入貸款(如果存款) 上述賬户原因:
a。 | 贖回或提取待執行的賬户, |
b。 | 待發行的股票,或 |
c。 | 支付股息, |
來自 “投資公司” 的賬户。
為了在本保險下申請保險,被保險人必須持有 “存款項目” 中規定的最低天數 在允許贖回或提取賬户、發行任何股票或支付與這些 “存款項目” 有關的任何股息之前的申請。
當被保險人的標準收款程序已使用但失敗時,“存款物品” 被視為無法收回 以產生收集。
十一。審計費用
被保險人因任何政府監管機構或自我監管機構要求的審計或檢查而產生的合理費用 由於發現被保險人蒙受了損失並由該保證金承保,因此由該當局、組織或其指定人員進行組織和進行,但僅限於該損失造成的部分審計或審查。
十二。停止付款
損失所有款項 由於法律對被保險人規定的損害賠償責任,被保險人有義務支付這筆款項:
(m) | 因為遵守或未能遵守任何 “客户” 的任何書面通知或任何 這些 “客户” 的授權代表停止支付該類 “客户” 或該類 “客户” 的任何授權代表開具或提取的任何支票或匯票,或 |
(n) | 因為拒絕支付任何 “客户” 或任何授權人員開具或開出的任何支票或匯票 這類 “客户” 的代表。 |
十三。未經授權的簽名範圍
被保險人本着誠意並在正常業務過程中接受、支付或兑現直接給被保險人造成的損失 任何在 “客户” 賬户上開具或提取的支票、提款單、匯票,其簽名或背書均有其他人的簽名或背書,但該人的姓名和簽名已作為該賬户簽字人的被保險人存檔。它 應成為被保險人在本保險下獲得賠償權的先決條件,即被保險人必須在檔案中擁有所有簽名該賬户的人員的簽名。
一般條件
IC 00 H003 00 0803 | © 2003,《哈特福德》 | 第 6 頁,總共 16 頁 | ||
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A. 根據本債券投保的其他公司
如果此處將多家公司或 “投資公司” 或其組合列為被保險人:
(1) | 承銷商在本債券下對一個或多個或全部遭受的損失或損失承擔的總責任 如果所有損失僅由其中一人承擔,則債券下的被保險人不得超過承保人應承擔的責任限額。 |
(2) | 第一位被保險人應被視為本協議下所有其他被保險人的獨家代理人 本保證書的目的,包括但不限於發出或接收本保證書所要求的任何通知或證據,以及為實施或接受本債券的修訂或終止而必須提供的任何通知或證據。承銷商應提供每個 “投資公司” 本債券及其任何修正案的副本、任何其他名為被保險人的每份正式索賠的副本,以及執行此類和解之前每項索賠的和解條款。 |
(3) | 根據本保證金,承銷商對向其支付的任何款項的正確使用不承擔任何責任 首先被命名為被保險人。 |
(4) | 就保證金而言,任何合夥人、董事、受託人、高級管理人員所擁有的知識或發現的知識 或任何被保險人的監督 “員工” 均構成所有被保險人的知情或發現。 |
(5) | 如果第一個被保險人由於任何原因不再受該保證金的保障,則下一個被保險人被點名 出於上文(2)中提到的目的,此後應被視為第一個被保險人。 |
b. 致承銷商的通知 合併、合併或其他收購
在本債券有效期間,如果被保險人不是 “投資公司”, 與另一實體的資產或負債合併或合併,或購買或收購其他實體的資產或負債,被保險人不得享受本債券所提供的損失保險:
a。 | 已經或將要發生在辦公室或購置的場所中,或 |
b。 | 已經或將由收購的 “員工” 或 “員工” 造成,或 |
c。 | 已經或將要從收購的資產或負債中產生,除非被保險人: |
我。 | 就擬議的合併、合併、購買或收購資產向承銷商發出書面通知 或在此類行動擬議生效日期之前的負債,以及 |
二。 | 獲得承銷商的書面同意,以全部或部分延長本保證金提供的承保範圍 承受這樣的額外暴露,以及 |
三。 | 獲得此類同意後,向承銷商支付額外的保費。 |
C. 控制權變更——致承銷商的通知
當被保險人意識到控制權發生變化時(“投資公司” 除外),定義見 1940年《投資公司法》第2(a)(9)條,被保險人應在三十(30)天內向承保人發出書面通知,説明以下內容:
(1) | 轉讓人和受讓人的姓名(或者如果有表決權的證券以其他名稱登記 受益所有人的姓名), |
IC 00 H003 00 0803 | © 2003,《哈特福德》 | 第 7 頁,總共 16 頁 | ||
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(2) | 轉讓人和受讓人(或受益所有人)擁有的有表決權證券的總數, 在轉讓之日之前和之後,以及 |
(3) | 未償還的有表決權證券的總數。 |
未能發出上述要求的通知將導致涉及受讓人的任何損失的保險終止,自受讓人起生效 控制權變更的日期。
D. 被保險人提出的陳述
被保險人向承保人陳述其在本保證金申請或其他文件中提供的所有信息 已完成萬億.ue 而且是正確的。此類申請和其他文件構成本保證金的一部分。
被保險人必須立即通知 承保人對任何事實或情況的任何變更對承銷商在本債券下承擔的風險產生重大影響。
任何 在申請或相關文件中故意虛假陳述、遺漏、隱瞞或錯誤陳述重大事實應成為撤銷本保證的理由。
定義和限制
我。 | 定義 |
就本債券提供的承保範圍而言:
答:“計算機系統” 是指:
(1) | 計算機,包括相關的外圍設備和存儲組件, |
(2) | 系統和應用程序軟件, |
(3) | 終端設備,以及 |
(4) | 相關的通信網絡 |
通過它以電子方式彙編、傳輸、處理、存儲和檢索數據。
B。 | “偽造” 是指對真實有效原件的模仿,意在欺騙和 以原件為準。 |
C。 | “託管人” 是指 “投資公司” 指定擁有所有權的機構 並控制其資產。 |
D。 | “客户” 是指作為股東的個人、公司、合夥企業、信託或有限責任公司或 被保險人的訂閲者。 |
E。 | “員工” 是指: |
(1) | 被保險人的公司官員; |
(2) | 在被保險人的任何辦公室為被保險人定期服務期間的自然人,並且是 由被保險人通過其工資系統直接進行補償,並受美國國税局W-2表格或其他國家的同等收入申報表的約束,被保險人擁有誰 控制和指示在提供此類服務時取得結果的細節和手段的權利; |
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(3) | 被保險人聘請的律師或該律師的僱員在提供法律服務期間聘請的律師 對於被保險人; |
(4) | 僱傭承包商提供的人員,以履行文書、房舍維護或保安職責 在被保險人的任何辦公室或場所受被保險人監督的被保險人; |
(5) | 在生效之前已與被保險人合併或合併的機構的員工 這筆保證金的日期; |
(6) | 在被保險人的任何辦公室學習或履行職責的學生或實習生; |
(7) | 經與被保險人簽訂書面協議授權的每個自然人、合夥企業或公司 作為與此類支票相關的支票或其他會計記錄的電子數據處理者的服務,但僅限於此類個人、合夥企業或公司實際提供此類服務時使用,而不是: |
a。 | 創建、準備、修改或維護被保險人的計算機軟件或程序;或 |
b。 | 擔任過户代理人或以任何其他機構身份簽發支票、匯票或證券 被保險人; |
(8) | 被保險人的董事或受託人,但僅限於在慣常範圍內行事 被保險人的高級職員或 “員工” 的通常職責,或者在擔任任何正式選舉或任命的委員會成員期間,負責審查、審計、保管或訪問被保險人的 “財產”;或 |
(9) | 投資顧問、承銷商(分銷商)、過户代理人的任何合夥人、高級管理人員或僱員,或 “投資公司” 的股東記錄保存人或管理人,同時在 “投資公司” 的高級管理人員或僱員的慣常和通常職責範圍內行事,或作為 “投資公司” 的成員行事 任何經正式選舉或任命的委員會,負責審查、審計、保管或查閲 “投資公司” 的 “財產”。 |
“員工” 一詞不應包括過户代理人的任何合夥人、高級職員或員工、股東記錄保存人或 管理員:
a。 | 不是 “關聯人員”(定義見《投資公司法》第2(a)條 1940) “投資公司” 或該類 “投資公司” 的投資顧問或承銷商(分銷商);或 |
b。 | 這是一家 “銀行”(定義見1940年《投資公司法》第2(a)條)。 |
該債券提供的這種保險不提供有利於僱員僱主的保險,如上文所述 (4) 和 (7),以及如果承保人向被保險人支付任何款項是由於此類僱主的任何合夥人、高級職員或僱員犯下的 “盜竊或挪用公款” 直接導致的,無論是單獨行動還是 在與其他人串通的情況下,被保險人應將他們可能因此類行為對此類僱主提出的權利和訴訟理由轉讓給承保人,而被保險人在這類付款的範圍內,應由被保險人轉交給承保人 應執行所有必要文件,以確保此處規定的權利。
第 (3)、(4) 和 (4) 條所述人員的每位僱主 (7) 就本保證金而言,上述以及此類僱主的合夥人、高級職員和其他僱員應共同被視為一個人,但是,解僱-取消部分的最後一段除外。
上文 (3)、(4) 和 (7) 中未指明的獨立承包商、中間人、代理人、經紀人或其他同類代表 不應被視為 “員工”。
F。 | “偽造” 是指簽署他人或組織的名字,意圖欺騙 無論是否有權以任何身份用於任何目的,但不指全部或部分由自己的姓名組成的簽名。 |
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F-6000-0 |
G。 | “投資公司” 是指根據1940年《投資公司法》註冊的投資公司 並如申報單上的 “被保險人姓名” 下所示。 |
H。 | “存款項目” 是指向金融機構開具的一張或多張支票或匯票 美利堅合眾國。 |
我。 | “盜竊或挪用公款” 是指第 37 節中規定的 “盜竊或挪用公款” 1940 年的《投資公司法》。 |
J。 | “財產” 是指: |
a。 | 貨幣、硬幣、紙幣或美聯儲紙幣(貨幣)、郵資和税票、美國儲蓄郵票, 證券,包括票據、股票、庫存股、債券、債券、存款證; |
b。 | 利益證明或參與任何利潤分享協議,抵押信託證書, 預組織證書或認購、可轉讓股份、投資合同、有表決權的信託證書、證券存款證、石油、天然氣或其他礦產權、權益或工具的部分不可分割權益 根據1940年《投資公司法》,通常稱為證券,任何其他利益或參與憑證,臨時或臨時證書、收據、擔保、認股權證或認購或購買任何一項的權利 前述內容; |
c。 | 匯票、承兑匯票、支票、匯票、提款單、匯票、旅行支票, 信用證、提單、所有權摘要、保險單、契約、房地產和/或動產及其權益的抵押貸款、此類抵押和票據的轉讓,包括賬簿和使用的書面記錄 被保險人在開展業務時所做的;以及 |
d。 | 上述工具的電子表示(但不包括所有電子數據處理) 記錄)被保險人與前任合併或合併或購買其主要資產時獲得的權益,或者被保險人出於任何目的或以任何身份持有的權益,無論其持有 無償的,或者被保險人是否對此負有責任。 |
K。 | “證券、文件或其他書面文書” 是指原件(包括原始對應物) 可轉讓或不可轉讓票據,或其轉讓,這些票據本身即代表股本權益、所有權或債務,可在正常業務過程中通過與任何人交付此類票據進行轉讓 必要的代言或任務。 |
L。 | “運輸公司” 是指為以下目的提供自己的車輛或租賃車輛的任何實體 運輸或提供貨運代理或空運快遞服務。 |
M。 | “語音發起選舉” 是指與可供股息期權相關的任何選舉 通過電話語音執行的 “投資公司” 股東或訂閲者。 |
N。 | “語音發起的贖回” 是指 “投資” 發行的股票的任何贖回 公司” 由電話語音發起。 |
O。 | “語音發起的交易” 是指任何 “語音發起的兑換” 或 “語音發起的交易” 啟動選舉”。 |
二。排除
A. 適用於所有保險的除外條款
該債券不直接或間接涵蓋:
(1) | 在所有合同終止後的三十(30)天內未以書面形式向承銷商報告損失 該債券下的承保範圍; |
IC 00 H003 00 0803 | © 2003,《哈特福德》 | 第 10 頁,總共 16 頁 | ||
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(2) | 因美利堅合眾國和加拿大境外的騷亂或內亂而造成的損失,或因以下原因造成的任何損失 軍事、海軍或篡奪的政權、戰爭或起義。但是,這種排除不適用於在Coverage III Transit中列舉的情況下在運輸途中發生的損失,前提是此類過境時沒有 任何人知道任何人代表被保險人進行此類騷亂、民眾騷動、軍事、海軍或篡奪政權、戰爭或暴動; |
(3) | 因被保險人董事會或信託委員會任何成員的不誠實行為而造成的損失 誰不是 “員工”,單獨行動或與他人勾結; |
(4) | 全部或部分損失完全是由被保險人或任何人的違規行為造成的 與任何監管以下法律相關的任何法律、法規或法規的 “員工”: |
a。 | 證券的發行、購買或出售, |
b。 | 證券或商品交易所或場外交易市場上的交易, |
c。 | 投資顧問,或 |
d。 | 投資公司 |
除非在沒有此類法律、規章或規章的情況下,此類損失將由承保範圍I或IV承保。;
(5) | 潛在收入損失,包括但不限於被保險人未實現的利息和股息或 被保險人的任何 “客户”; |
(6) | 任何性質的間接或間接損失造成的損失; |
(7) | 除補償性損害賠償(但不是其倍數)以外的任何損失,但被保險人依法賠償 負有責任,因本保證金所涵蓋的損失而產生; |
(8) | 核裂變、聚變、放射性或化學或生物影響造成的損失 污染; |
(9) | 因盜竊或濫用機密信息、材料或數據而造成的損失,但以下情況除外 例外情況不適用於匯款或支付; |
(10) | 被保險人為證明本保證書下存在損失或損失金額而產生的成本、費用和開支, 但是,此排除不適用於保險 XI。; |
(11) | 由於通過電話傳送的語音請求或指令而造成的損失,但前提是 排除不適用於保險 VIII. 和保險 IX。; |
(12) | 一名被保險人因任何其他被保險人或子公司或實體而蒙受的損失 被保險人、其大股東、合夥人或所有者擁有其中的多數權益,前提是被保險人在發現損失後可以將本金歸還給遭受損失的被保險人。 |
B。 | 特定除外條款 — 適用於除承保範圍I以外的所有保險。本保證金不直接或 間接覆蓋: |
(1) | 由 “員工” 造成的損失,但此排除條款不適用於以下條款所涵蓋的損失 由錯放、神祕失蹤或 “財產” 損壞或毀壞直接導致的第二或三類保險; |
(2) | 由於受到威脅而在被保險人辦公室以外的地方交出 “財產” 而造成的損失: |
a。 | 對任何人造成人身傷害,但任何人保管的運輸途中 “財產” 損失除外 充當被保險人的信使,前提是被保險人或任何充當被保險人信使的人不知道有任何此類威脅或 |
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b。 | 對被保險人的場所或 “財產” 造成損害; |
(3) | 損失涉及 “存款物品”,這些物品由於所提供的任何原因而最終沒有得到支付 此免責條款不適用於保險 X; |
(4) | 因任何賬户的付款或提款而導致的損失,該賬户的存款有誤; |
(5) | 在郵件中丟失 “財產”; |
(6) | 但是, 在 “運輸公司” 保管期間損失 “財產” 本免責條款不適用於第三保險。; |
(7) | 金融或存款機構、其收款人或其他機構因任何原因倒閉而造成的損失 清算人向被保險人支付或交付資金或其他 “財產”,但此排除條款不適用於直接因搶劫、入室盜竊、失蹤、神祕失蹤、損壞、破壞而造成的 “財產” 損失 或脱離被保險人的擁有、保管或控制。 |
C。 | 例外情況-適用於除保險 I.、IV.、V. 之外的所有保險 |
該債券不直接或間接涵蓋:
(1) | 因 “偽造” 或任何改動而造成的損失; |
(2) | 因全部或部分未付款或違約而造成的損失 在任何貸款上,無論該貸款是出於善意還是通過詭計、詭計、欺詐或虛假借口獲得的; |
(3) | 涉及 “仿冒品” 的損失,但是,本免責條款不適用於保險 VI.、X.、 和十三。 |
III。 | 發現 |
該保證金僅適用於被保險人的任何合夥人、董事、受託人、高級管理人員或監督人員 “員工” 首次發現的損失 在債券期內。損失的發現被認為是在這些人意識到的最早時刻發生的:
(1) | 隨後可能導致本保證金所涵蓋的某種損失的事實,或 |
(2) | 據稱被保險人對第三方負有責任的實際或潛在索賠, |
不論造成或促成這種損失的一個或多個行為何時發生, 即使實際數額或 潛在損失不超過適用的免賠額或損失的確切金額或細節尚不清楚。
IV。 | 通知 — 證據 — 針對承銷商的法律訴訟 |
(1) | 在可行的最早時間內,在發現損失後不超過三十(30)天,被保險人 應就此通知承銷商。 |
(2) | 在發現後六 (6) 個月內,被保險人應向承保人提供損失證明, 正式宣誓就職,並附上損失的全部細節。 |
(3) | 以證書或債券編號發行的證券應在損失證明中以此類數字標識。 |
(4) | 在本保證金到期之前,不得提起追回本保證金下任何損失的法律訴訟 在向承銷商提交損失證明後六十 (60) 天或自發現此類損失之日起二十四 (24) 個月到期之後。 |
(5) | 該債券僅向被保險人提供保險。不得提起索賠、訴訟、訴訟或 [法律] 訴訟 由被保險人以外的任何人根據這筆保證金。 |
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V. | 責任限額/不減免和 責任不累計 |
在本保證金終止之前,它應 在聲明第 3 項適用部分規定的限額內繼續有效,儘管承銷商之前可能已經或有責任根據本保證金支付了任何損失,但前提是承銷商的責任 本保證金下的承銷商就以下原因造成的所有損失承擔責任:
(1) | 任何不涉及 “員工” 的入室盜竊、搶劫或企圖入室盜竊、搶劫或企圖入室盜竊的行為,或 牽連,或 |
(2) | 任何人的任何無意或疏忽行為導致損害或破壞,或 “財產” 放錯位置,或 |
(3) | 任何人的所有行為,上文 (1) 中規定的行為除外,或 |
(4) | 除上述 (1)、(2) 或 (3) 中規定的人員傷亡或事件以外的任何一起傷亡或事件, |
應視為一次損失,且應限於本保證金聲明第 3 項中規定的適用責任限額 不論此類損失的總額是多少.責任限額不得逐年累計或逐期累計。
如上文第 (3) 款所述,任何一人以任何方式直接或間接協助任何其他人的不法行為的所有行為,或 人或允許任何其他人或個人繼續實施不法行為,不論此類行為是在知悉受援助者的不法行為的情況下實施的,也不論這些行為是否發生 意圖援助該其他人,應視為所有受助人的不法行為所造成的損失。
VI。 | 免賠額 |
承銷商不因損失而在本保證金下的任何保險項下承擔責任,除非此類損失金額在扣除淨額後 被保險人獲得或支付的所有報銷和/或賠償金額,但根據保險公司發行的用於彌補此類損失的任何債券或保單追回的任何金額,或承保人因賬款追回的款項除外 在承銷商支付此類損失之前,應超過申報第 3 項規定的免賠額,然後對於超過免賠額的金額,在任何情況下都不應超過適用的限額 聲明第 3 項中規定的責任。
在承保範圍內,任何人蒙受的任何損失均不適用免賠額 “投資公司”。
七。 | 律師費和法庭費用 |
承保人將賠償被保險人在辯護中產生和支付的合理的律師費和法庭費用, 因任何損失、索賠或損害(如果成立)而對被保險人提起的任何訴訟或法律訴訟是否成功、根據案情進行了全面訴訟或達成和解,以強制執行被保險人的責任或聲稱的責任 對被保險人而言,將構成被保險人蒙受的損失,並受本保證金條款的承保,但與承保範圍I有關的損失本節僅適用於以下情況:
(1) | “員工” 承認犯有 “盜竊或挪用公款” 罪, |
(2) | “員工” 被判犯有 “盜竊或挪用公款” 罪,或 |
(3) | 在沒有上述 (1) 或 (2) 的情況下,仲裁小組在審查任何商定的聲明後作出決定 根據承保人和被保險人之間的事實,如果 “員工” 被起訴,“員工” 將被判犯有 “盜竊或挪用公款” 罪。 |
被保險人應在可行的最早時間內,在發現任何此類索賠、訴訟或法律訴訟後不超過三十 (30) 天 繼續,並應承銷商的要求,向承銷商提供所有訴狀和相關文件的副本。承銷商可以自行選擇控制該訴訟或法律訴訟全部或部分的辯護。這個 承保人應通過承保人選擇的律師以被保險人的名義進行辯護。被保險人應提供承保人為此類辯護所需的所有合理信息和協助。
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如果訴訟或法律訴訟中要求的金額大於責任限額 如適用保險聲明第 3 項所述,或者如果適用免賠額,或兩者兼而有之,則承保人對律師費和為全部或部分訴訟或法律進行辯護而產生的法庭費用的責任 訴訟僅限於適用保險聲明第 3 項規定的責任限額佔此類訴訟或法律訴訟中要求金額總額的比例 繼續。
承銷商為律師費和法庭費用賠償的所有金額均應不超過限額 聲明第 3 項中規定的責任。
如果承保人拒絕為被保險人辯護,則不對被保險人進行和解或判決 未經承保人事先書面同意,被保險人應確定本保證金的承保範圍、範圍或金額,承保人對被保險人產生的任何成本、費用和開支不承擔任何責任。
八。 | 財產估值 |
被保險人在開展業務時使用的賬簿或其他記錄以外的任何 “財產” 損失的價值, 應根據該類 “財產” 在發現此類損失前一工作日的平均市場價值確定,但經被保險人同意替換的任何 “財產” 的價值除外 在解決這類 “財產” 的任何索賠之前,承保人應為置換時的實際市場價值。
如果臨時證書、認股權證、權利或其他證券(此處使用的是 “期權”)丟失,則這些證券 為行使訂閲、轉換、兑換或存款特權而出示的,其價值應為:
a。 | 如果此類期權尚未到期,則立即顯示該期權在工作日的平均市場價值 在發現此類損失之前,或前款規定的約定替換時的實際市場價值,或 |
b。 | 如果此類期權在發現虧損時已到期,則其市場價值緊隨其前 它們的到期,或 |
c。 | 如果此類 “財產” 或此類期權沒有市場報價,則應確定其價值 通過雙方之間的協議,如果雙方無法就價值達成協議,則通過仲裁。 |
任何損失的價值 由被保險人開展業務時使用的賬簿或其他記錄組成的 “財產” 應為被保險人為空白賬簿、空白頁或其他替代丟失賬簿的材料支付的金額 賬户或其他記錄,加上被保險人為實際轉錄或複製數據以複製此類賬簿或其他記錄而支付的人工費用。
IX。 | 房舍和傢俱的估值 |
如果被保險人的任何辦公室或傢俱、固定裝置、用品、設備、保險箱或金庫發生損失或損壞, 承銷商的責任不超過其實際現金價值,或超過更換或維修的實際成本。承保人可以選擇支付實際現金價值或進行更換或維修。在這種情況下 承保人和被保險人無法就實際現金價值或更換或維修費用達成協議,應通過仲裁確定。
X。 | 證券結算 |
如果本債券所涵蓋的證券出現損失,承銷商可以自行選擇購買替代證券,投標 證券的貨幣價值,或發放賠償金以允許發行替代證券。
賠償將是 根據本節的條款,要求被保險人支付因承保人更換證券而產生的所有損失、成本或費用。被保險人提供的此類賠償金額應為:
(1) | 對於價值小於或等於適用的免賠額的證券,百分之百 (100%); |
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(2) | 對於價值大於免賠額但不超過適用的責任限額的證券— 免賠額佔證券價值的百分比; |
(3) | 對於價值大於適用的責任限額的證券,該百分比為 免賠額和超過適用責任限額的部分將計入證券的價值。 |
這個 上述 (1)、(2) 和 (3) 中提及的值是第八節中規定的值。“財產” 的估值,無論承保人賠償項下的損失發生時此類證券的價值如何。
承銷商無需為本債券未涵蓋的證券損失的任何部分發放賠償金;但是, 承銷商可以自行選擇這樣做。
被保險人應按承保人保費的適用比例支付 上文 (1)、(2) 和 (3) 中規定的承銷商賠償。責任限額的任何部分均不得用於支付被保險人為獲得替代證券而購買的任何賠償的保費。
十一。 | 代位權 — 分配 — 恢復 |
如果承保人根據本保證金付款,則承保人應代位獲得被保險人的所有權利 在此類付款的範圍內,向任何人或實體追償。應承保人的要求,被保險人應向承保人交付被保險人的權利、所有權和利息的轉讓以及對任何人的訴訟理由 個人或實體,但以此類付款為限。
追回款項,無論是由承保人還是由被保險人實現,均應在之後支付 扣除此類追回的費用,首先扣除被保險人的損失,除非損失超過適用的責任限額,否則本應支付給被保險人的損失;其次,扣除承保人為結算被保險人而支付的金額 第三,向被保險人索賠適用的免賠額。根據本節,從承保人的再保險和/或賠償中追回的款項不應是賠償。
十二。 | 被保險人的合作 |
應承保人的要求,在承保人指定的合理時間和地點,被保險人應通過以下方式接受檢查 承銷商並宣誓訂閲該記錄,自費出示所有相關記錄供承銷商審查和複製,並在與損失有關的所有事項上與承銷商合作。
被保險人應簽署所有文件並提供協助,確保承保人享有以下規定的權利和訴訟理由 這種債券。在損失發生後,被保險人不得采取任何措施來損害這些權利或訴訟理由。
十三。 | 其他保險 |
本保證金的承保範圍應超出由本保證金或其代表獲得的任何有效和可收取的保險、賠償或保證金 被保險人或 “運輸公司” 或其他實體,或在其場所內發生損失或僱用了造成損失的人或聘請信使運送損失標的 “財產” 的其他實體。
十四。 | 終止-取消 |
如果保證金是針對單一被保險人的,則除非代理方向受影響的人發出書面通知,否則不得終止或取消 當事方以及華盛頓特區證券交易委員會,在此類終止或取消生效之日前不少於六十 (60) 天。
如果保證金是針對共同被保險人的,則除非代理方向受影響的人發出書面通知,否則不得終止或取消 在此類終止或取消生效之日前不少於六十 (60) 天,由承銷商向所有被保險的 “投資公司” 和華盛頓特區證券交易委員會承保人。
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除 “投資公司” 以外的任何被保險人而言,該債券將終止, 在收款人或其他清算人或州或聯邦官員接管此類被保險人後立即接管,或在根據與破產或重組有關的任何州或聯邦法規提交申請後立即 被保險人,或為受保人的債權人的利益進行轉讓,或者在該被保險人不復存在後立即進行轉讓,無論是通過與其他實體合併、處置其所有資產還是以其他方式。
如果被保險人終止,承保人應根據標準的短期費率取消表退還未賺取的保費 如果由於任何其他原因終止,則按比例計算。
任何 “員工” 的保險將終止:
(1) | 當任何合夥人、董事、受託人或高級管理人員或主管人員 “員工” 未參與時 與這些 “員工” 勾結,隨時得知這些 “員工” 犯下了任何不誠實的行為,無論是在受保人還是其他方面,無論此類行為是否屬於本保證書所涵蓋的類型,以及 無論是針對被保險人還是任何其他個人或實體,或 |
(2) | 在每位被保險人和證券交易委員會收款後的六十(60)天, 華盛頓特區收到承銷商的書面通知,表示希望終止對這類 “員工” 的這筆保證金。 |
XV。 | 更改或修改 |
本保證金的任何變更或修改均無效,除非本債券的授權代表以書面附帶條件發行 承銷商。
如果此保證金適用於單一被保險人,則不得進行任何對被保險人權利產生不利影響的變更或修改 在代理方向華盛頓特區證券交易委員會提交此類變更或修改的書面通知後的六十 (60) 天之前生效。
如果本保證金適用於共同被保險人,則任何對被保險人權利產生不利影響的變更或修改在此之前均不生效 承銷商向所有被保險的 “投資公司” 和華盛頓特區證券交易委員會提供此類變更或修改的書面通知六十 (60) 天后。
IC 00 H003 00 0803 | © 2003,《哈特福德》 | 第 16 頁,共 16 頁 | ||
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認可
該認可於 2024 年 7 月 16 日標準時間上午 12:01 生效, 構成其中的一部分
FI 第 10 號政策 哈特福德火災保險公司的 0662531-24
頒發給美國潘興廣場有限公司 |
GU207 (6-78) | |
羅斯·費舍爾,總裁 |
車手日程表
| ||||
IC00H00300 | 8/03 | 投資公司債券 | ||
RN00U00100 | 5/93 | 在見證頁面中 | ||
IC00H00500 | 8/03 | 強制簽名 | ||
IC00M00300 | 1/16 | 電子郵件發起的轉賬欺詐保障(25萬美元分項限額) | ||
IC31H00400 | 1/20 | 紐約取消和不續訂附加條款 | ||
IC00H00700 | 8/03 | 附屬騎手 | ||
IC00H02200 | 8/03 | 修訂《一般條件》b. 向承銷商發出合併、合併或其他收購的通知 | ||
HG00H12900 | 10/16 | 美國財政部外國資產控制辦公室(“OFAC”) | ||
HR00H09300 | 2/07 | 製片人補償通知 |
埃德牧師日期 (04/02)
GU 207 (6-78)
為此,公司已促使本政策得到執行和認證,如果州法律要求,本政策的執行和證實 除非由公司正式授權的代表會籤,否則保單無效。
哈特福德火災保險公司
內政部—康涅狄格州哈特福德
行政辦公室-康涅狄格州哈特福德
(哈特福德的股票保險公司成員)
凱文·巴內特,祕書 |
羅斯·費舍爾,總裁 |
運行 00 U001 00 0593 | ||
ILBP 83 01 11 88 UP | ||
10 FI 0662531-24 | 07/16/2024 |
騎手:1
該乘客,2024 年 7 月 16 日上午 12:01 生效 | 構成部分 | |||
債券編號 | 10 FI 0662531-24 | |||
發放給: | 美國潘興廣場有限公司 | |||
來自: | 哈特福德火災保險公司 |
這個騎手改變了債券。請仔細閲讀。
強制簽名
這個騎手修改了 承保範圍如下:
投資公司債券
該保證書已由我們的總裁兼祕書籤署,但除非經我們的正式授權在聲明頁面上會籤,否則不具有約束力 代表。
凱文·巴內特,祕書 |
| |||
|
羅斯·費舍爾,總裁 | |||
授權簽名 | 授權簽名 |
強制性的
五月通過, 2003
IC 00 H005 00 0803 | © 2003,《哈特福德》 | 第 1 頁,總共 1 頁 | ||
F-6016-0 |
騎手:2 | ||||
該乘客,2024 年 7 月 16 日上午 12:01 生效 | 構成部分 | |||
債券編號 | 10 FI 0662531-24 | |||
發放給: | 美國潘興廣場有限公司 | |||
來自: | 哈特福德火災保險公司 |
這個騎手改變了債券。請仔細閲讀。
電子郵件發起的轉賬欺詐保障(25萬美元分項限額)
該附加保險修改了以下條款中提供的保險:
投資 公司債券
對本債券的承保範圍部分進行了修訂,增加了承保範圍,如下所示:
電子郵件發起的轉賬欺詐保險
直接損失 由於被保險人依據通過電子郵件向被保險人發送的欺詐性指令,真誠地轉移或交付了資金、認證證券或無憑證券,以及:
(1) | 這些欺詐性指示聲稱併合理地看來源於: |
(a) | 被保險人的客户,或 |
(b) | 根據該客户的指示行事的員工,或 |
(c) | 代表該客户行事的另一家有權發出此類指示的金融機構;但是,在 事實,並非由上述 (a) — (c) 中提及的當事方提出,該當事方具有其身份;以及 |
(2) | 欺詐性指令的發送者使用所需的密碼、個人識別碼或驗證了指令 該客户的其他安全碼;以及 |
(3) | 欺詐性指示是由被保險人特別授權的被保險人的僱員收到的 接受此類指示並據此採取行動;以及 |
(4) | 對於任何超過5,000美元的轉賬,被保險人通過回電驗證了該指令 被保險人與該客户簽訂的書面協議中規定的預先確定的電話號碼,或被保險人與該客户簽訂的書面協議中規定的並經承保人書面批准的其他驗證程序;以及 |
(5) | 被保險人保留了同期的回電記錄和核實使用情況的指示 客户的授權密碼、個人識別碼或其他安全碼。 |
關於電子郵件的承保範圍 本債券的定義和限制部分啟動了轉賬欺詐保障,對 I. 定義進行了以下修改:
添加了以下定義:
• | “客户” 是指與被保險人簽訂書面協議授權的實體或個人 被保險人依據發送給被保險人的電子郵件指令轉移資金、認證證券或無證證券,並已向被保險人提供了獲準發起此類活動的人員和實體的名稱 轉賬,以及被保險人已經建立了回撥驗證機制或承保人書面批准的其他驗證程序。 |
• | “資金” 是指存入賬户的資金。 |
IC 00 M003 00 0116 | © 2016,《哈特福德》 | 第 1 頁,總共 3 頁 | ||
車手/代言號:2
對本債券的定義和限制部分進行了修訂,在II中增加了以下內容。排除,A. 適用於所有人的排除條款 承保範圍:
• | 由於被保險人真誠地轉移或交付資金而直接或間接造成的損失, 憑藉通過電子郵件向被保險人發送的欺詐性指令的認證證券或無憑證證券,除非在電子郵件發起的轉移欺詐保險涵蓋範圍內; |
關於電子郵件發起的轉移欺詐保險的承保範圍,對本債券的定義和限制部分進行了修訂 通過在 II 中添加以下內容。排除項:
適用於電子郵件發起的轉賬欺詐保險的例外情況此 債券不包括:
• | 如果發件人或任何人串通行事,則由欺詐性指示直接或間接造成的損失 與發件人一起,曾被授權訪問該客户的密碼、個人識別碼或其他安全碼; |
• | 因欺詐性修改啟動自動操作的指令而直接或間接造成的損失 信息交換所(ACH)條目或ACH條目組,以電子信息的形式或電子信息的附件傳輸,通過互聯網發送,除非: |
(1) | 每個 ACH 條目都通過回電程序進行了單獨驗證,無論報名金額如何; 要麼 |
(2) | 該指令經過格式化、編碼或加密,因此 ACH 條目或 ACH 組中的任何更改 被保險人可以清楚地看到參賽信息; |
• | 因被保險人根據合同承擔責任而直接或間接造成的損失,除非 責任源於電子郵件發起的轉移欺詐保險協議所涵蓋的損失,無論合同是否存在,責任都將由被保險人承擔, |
被保險人提出任何可用的索賠、抵消額或 對此類客户、任何金融機構或交易的任何其他方進行防禦。根據電子郵件發起的轉移欺詐保險索賠的損失證明必須包括所依賴的欺詐性電子郵件的副本 一旦發起此類轉讓。
就電子郵件傳輸欺詐保險而言,所有涉及一個自然人或實體的損失或損失, 或共同行動的一組自然人或實體, 不論所涉轉讓的次數或指示的數目, 均為單一損失.涉及身份不明的自然人或實體但產生的一系列損失 來自相同操作方法的,應視為涉及同一個自然人或實體,應視為單一損失。任何人以任何方式直接或間接協助任何其他人或其不法行為的所有行為 或允許任何其他人或個人繼續實施不法行為,不論此類行為是在知悉受援助者的不法行為的情況下實施的,也不論這些行為是否有意圖發生 對該其他人的援助,應視為所有受助人的不法行為造成的損失。
責任限額不得累計 每年或不同時期的金額。該附加條款提供的責任限額不得超過25萬美元。適用於該保險的免賠額為25,000美元。
所有其他條款和條件保持不變。
IC 00 M003 00 0116 | © 2016,《哈特福德》 | 第 2 頁,總共 3 頁 | ||
車手/代言號:2
羅斯·費舍爾,總裁
IC 00 M003 00 0116 | © 2016,《哈特福德》 | 第 3 頁,總共 3 頁 | ||
騎手:3 | ||
該乘客,2024 年 7 月 16 日上午 12:01 生效 | 構成部分 |
債券編號 | 10 FI 0662531-24 | |
發放給: | 美國潘興廣場有限公司 | |
來自: | 哈特福德火災保險公司 |
紐約取消和不續訂附加條款
大家同意:
A. 定義和 限制,第十四節。終止-取消修改如下:
1。 | 以下內容已添加到第一和第二段中: |
a。 | 如果該債券的有效期超過六十(60)天,或者是債券的續期,則承銷商 簽發後,承銷商只能出於以下一種或多種原因取消: |
(1) | 不支付保費; |
(2) | 因增加保險風險的行為而被定罪; |
(3) | 在獲得保證金或提出索賠時發現欺詐或重大失實陳述; |
(4) | 債券發行後或最後續期日期之後,發現行為或不作為或違規行為 在當前債券期開始之後發生的任何保證金條件,這些條件會大幅增加保險的風險; |
(5) | 風險性質或程度的重大變化,發生在發行或上次年度續訂之後 債券的週年紀念日,這會導致損失風險大幅增加,超過債券發行或上次續訂時的預期; |
(6) | 必須取消,因為主管決定目前的延續 承保人的保費金額將危及承保人的償付能力,或危害承保人的保單持有人、承銷商的債權人或公眾的利益; |
(7) | 主管認定延續保釋金將違反,或將違反 承保人違反了紐約州保險法的任何條款。 |
(8) | 如果承銷商有理由相信誠信並有充分的理由,則有可能存在 被保險人為了收取保險收益而銷燬或允許銷燬被保險財產的風險或危險。如果承保人因此取消,被保險人可以向保險公司提出書面申請 紐約州政府將在收到本通知後的十天內審查承銷商的取消決定。承保人將同時將本取消通知的副本發送給美國州保險部 紐約。 |
b。 | 取消通知將郵寄或交付至保證金上顯示的地址和被保險人 授權代理人或經紀人。 |
2。 | 如果承銷商在債券期結束時選擇不更換債券,則應通知 在解僱前至少 60 天但不超過 120 天投保。如果延遲發出此類通知,則保證金將在發出該通知後的60天內繼續有效。此類通知應郵寄給被保險人及其經紀人或代理人。 |
IC 31 H004 00 0120 | © 2020,《哈特福德》 | 第 1 頁,總共 2 頁 | ||
F-6043-0 |
車手編號:3
3. | 如果承銷商選擇更換債券,但限額變更,承保範圍縮小,增加保額 免賠額、額外免賠額或保費增加超過百分之十時(不包括因體驗評級而增加的任何保費),承保人必須向被保險人及其代理人或經紀人郵寄至少 60% 的書面通知 但不超過換貨前 120 天。如果延遲發出此類通知,則替代保證金的有效條款、條件和利率應在發出該通知後的60天內與終止的債券相同。 |
4。 | 承保人可以選擇簡單地通知被保險人保證金將不續訂或續期 不同的條款、條件或費率。在這種情況下,承保人將通知被保險人,稍後將發送第二份通知,説明承保人的確切意圖。承保人應告知被保險人,在 同時,承保應以與即將到期的債券相同的條款、條件和利率繼續提供保障,直至債券到期日或第二份通知郵寄或交付後60天,以較晚者為準。 |
紐約取消和不續約
騎手習慣了 遵守法定
要求。2003 年 5 月通過
IC 31 H004 00 0120 | © 2020,《哈特福德》 | 第 2 頁,總共 2 頁 | ||
F-6043-0 |
騎手:4 | ||||
該乘客,2024 年 7 月 16 日上午 12:01 生效 | 構成部分 | |||
債券編號 | 10 FI 0662531-24 | |||
發放給: | 美國潘興廣場有限公司 | |||
來自: | 哈特福德火災保險公司 |
這個騎手改變了債券。請仔細閲讀。
附屬騎手
這個騎手修改了 承保範圍如下:
投資公司債券
大家同意:
1。 | 對申報單第 1 項中顯示的被保險人姓名進行了修改,以包括以下語言: |
以及在本債券成立或續訂時由任何一個或多個被點名為的人持有50%或以上的任何利息 被保險人。
2。 | 除上述條款外,此處的任何內容均無意更改債券的條款、條件和限制 以上。 |
附屬騎手
採用 2003 年 5 月
IC 00 H007 00 0803 | © 2003,《哈特福德》 | 第 1 頁,總共 1 頁 | ||
F-6002-0 |
騎手:5 | ||||
該乘客,2024 年 7 月 16 日上午 12:01 生效 | 構成部分 | |||
債券編號 | 10 FI 0662531-24 | |||
發放給: | 美國潘興廣場有限公司 | |||
來自: | 哈特福德火災保險公司 |
這個騎手改變了債券。請仔細閲讀。
修訂《一般條件》b.-致承銷商的通知
合併、合併或其他收購附帶條件
該附加保險修改了以下條款中提供的保險:
投資 公司債券
大家同意:
1。 | 一般條件。對合並、合併或其他收購的承銷商通知進行了修訂 包括以下段落: |
如果被保險人在本保證金生效期間應設立任何新的保證金 除與其他機構的合併或合併,或購買或收購其他機構的資產或負債外,此類 “投資公司” 應自發布之日起自動涵蓋在本協議之日起 此類機構無需在該債券期的剩餘時間內支付額外溢價。
2。 | 如果被保險人在本保證金生效期間要求提高限額以遵守美國證券交易委員會法規 17g-1,由於本債券所涵蓋的當前 “投資公司” 的資產規模增加或新的 “投資公司” 的增加,這種限額將自動增加 自上調之日起在本協議下受保,無需在債券期的剩餘時間內支付額外保費。 |
3. | 除以下內容外,此處的任何內容均無意更改債券的條款、條件和限制 如上所述。 |
修改一般條件 b.
給承銷商的合併通知
合併或其他 收購附加條件
2003 年 5 月通過
IC 00 H022 00 0803 | © 2003,《哈特福德》 | 第 1 頁,總共 1 頁 | ||
F-6018-0 |
美國財政部外國資產辦公室
向投保人發出的控制(“OFAC”)諮詢通知
本保單持有人通知不提供任何保障,也不能將其解釋為取代您的保單的任何條款。你應該閲讀你的政策並進行審查 您的申報頁面,瞭解有關所提供承保範圍的完整信息。
本聲明提供有關可能對您的影響的信息 根據美國發布的指令,保險承保範圍。請仔細閲讀本聲明。
外國資產控制辦公室 (“OFAC”)根據美國外交政策和國家安全目標,針對目標外國和政權、恐怖分子、國際,管理和執行經濟和貿易制裁 毒品販運者, 從事與大規模毀滅性武器擴散有關的活動的人以及對美國國家安全, 外交政策或經濟的其他威脅.OFAC 根據總統府全國行事 緊急權力,以及具體立法授予的權力,對美國管轄下的交易實施控制和凍結資產。OFAC 公佈由其擁有或控制或代表或行事的個人和公司名單 代表目標國家。它還列出了根據非國別計劃指定的個人、團體和實體,例如恐怖分子和毒品販運者。這樣的個人和公司統稱為 “特別指定的國民和被封鎖人員” 或 “SDN”。他們的資產被凍結,美國人通常被禁止與之交易。該清單可以在OFAC的網站上找到,網址為— http://www.treas.gov/ofac。
根據OFAC規定,如果確定您或任何其他被保險人或任何個人或實體提出索賠 正如OFAC所指出的那樣,該保險的福利違反了美國製裁法或屬於SDN,該保單是一份凍結合同,與之進行的所有交易都必須涉及OFAC。當保險單被認為被凍結或凍結時 合同,未經外國資產管制處授權,不得支付任何款項或退還保費。
HG 00 H129 00 1016 | © 2016,《哈特福德》 | 第 1 頁,總共 1 頁 | ||
製片人補償通知
你可以通過www.thehartford.com或1-800-592-5717查看並獲取有關哈特福德製片人薪酬做法的信息。
F-5267-0 | ||||
小時 00 H093 00 0207 | © 2007,《哈特福德》 | 第 1 頁,總共 1 頁 | ||
10 FI 0662531-24 | 07/16/2024 |
附錄 99.2
一個批准 的 FIDELITY B池塘
鑑於,1940 年法案第 17 (g) 條及其下的第 17g-1 (a) 條要求註冊人士 投資公司,例如基金,提供和維持由信譽良好的富達保險公司發行的債券,該債券經授權在債券發行地開展業務,以保護基金免遭盜竊; 挪用公款,涵蓋公司的每位高管和員工,他們可能單獨或與其他人共同直接或通過授權獲取公司的證券或資金,從中提取此類資金或進行一般指導 處置此類證券,除非該高管或僱員僅通過其作為銀行高管或僱員的職位才能獲得此類證券(每人均為”受保人”);
鑑於,1940年法案第17g-1條規定,債券可以採用以下形式 (i) 為每位受保人提供個人債券,或涵蓋這些人的附表或一攬子債券,(ii) 將基金列為唯一受保人的一攬子債券,或 (iii) 將基金及其他一方或多方列為的債券 1940年法案第17g-1條允許的被保險人;
鑑於,1940年法案第17g-1條要求大多數非利益受託人 (i) 按照其信託義務的要求批准頻率(但不少於每12次)一次 月)債券形式和金額的合理性,同時適當考慮所有相關因素,包括但不限於任何受保人可能獲得的基金總資產的價值、類型和 為保管和保管此類資產而作出的安排的條款,以及養恤基金持有的證券和其他投資的性質,以及 (ii) 批准為債券支付的溢價,如附文所述 隨函附上的備忘錄;以及
鑑於根據1940年法案第17g-1條,該基金是 必須向美國證券交易委員會提交某些文件,並就債券向每位董事會成員發出某些通知,並指定一名官員提交此類申報和發出此類通知。
因此,現在下定決心,在考慮了基金證券和基金的預期總價值之後 基金的高級職員或僱員可以(直接或通過授權提取此類資金或全面指導此類證券的處置)瞭解為保管此類證券而作出的安排的類型和條款 證券和基金、基金將持有的證券和其他投資的性質、基金的會計程序和控制、開展基金業務的性質和方法以及基金的要求 根據1940年法案第17(g)條及其第17g-1條,董事會,包括大多數非利益受託人,特此確定金額、類型、 富達債券的形式、溢價和承保範圍(”富達債券”),為基金的管理人員和僱員提供保險,為基金投保,使其免受包括盜竊和挪用公款在內的欺詐或不誠實行為造成的損失, 由Alliant Insurance Services, Inc. 提供的根據規則17g-1的要求為每一次保險損失提供保險,是公平合理的;而且是進一步的
決定,授權、授權和指示授權官員採取所有行動,並特此授權、授權和指示他們每個人採取所有行動 在向基金提供法律顧問的建議下,採取適當行動,代表基金提供和維持富達債券;還有更多
決定將基金祕書傑西卡·法爾佐指定為負責制定 根據1940年法案第17g-1條(g)段的要求,就富達債券進行必要的申報和發出通知;還有更多
決定,授權官員是,他們每個人都是, 授權、授權和指示向美國證券交易委員會提交富達債券和任何其他相關文件或文書的副本;而且
決定,授權官員應以其名義獲得授權、授權和指導,並特此授權、授權和指示 代表基金簽訂或促成簽訂、執行和交付所有此類補充協議、文件、文書和證書,採取所有此類步驟,支付所有此類款項、費用和匯款,如任何一項或 為了實現上述決議的目的和意圖,在任何時候或任何時候都可能認為必要或可取的更多此類授權官員;而且還有
決定,基金或其任何受託人或授權官員先前採取的與... 相關的任何及所有行動 上述決議所設想的文件和行動在所有方面均應作為基金的授權行動予以批准、確認、批准和通過。