SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | ||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 飛凡機器公司 [UMAC] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 07/19/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 07/22/2024 | D | 4,250,000 | D | $0(1) | 0 | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
8% 債務票據 | $0(2) | 07/19/2024 | A | 2,000,000 | 02/16/2024 | 11/30/2025 | 普通股 | 0(2) | $0(2) | 4,000,000 | D | ||||
8% 債務票據 | $0(2) | 07/22/2024 | D | 4,000,000 | 02/16/2024 | 11/30/2025 | 普通股 | 0(2) | $0(2) | 0 | D |
響應的説明: |
1. 2024 年 7 月 22 日生效,報告人將其在發行人的所有證券出售給兩個非關聯第三方購買者(“購買方”)。作為該交易的一部分,並在出售給購買方之前,報告人與發行人簽訂了一份交換協議,根據該協議,報告人交換了發行人 4,250,000 股普通股換取發行人 4,250 股 A 系列可轉換優先股(“優先股”)。如果持有人連同其關聯方持有的股份,將對發行人所發行的普通股總數的 4.99% 以上擁有有利權益,則優先股不遵守轉換條款。購買方已獲得報告人的所有優先股和所有債務票據(如下所定義),總購買價格為 $4,400,000。 |
2. 如先前所報道的,報告人先前通過發行人支付的收購價中獲得了 $2,000,000 原始本金的 UMAC 8% 債務票據(“票據”),用於其之前收購的子公司 Rotor Riot,LLC 和 Fat Shark Holdings,Ltd。2024 年 7 月 19 日,報告人和 UMAC 同意修訂並重新發行票據,以增加票據的本金金額,從 $2,000,000 調整為 $4,000,000,以執行為報告人的子公司調整收購價的運營資本調整條款。如果持有人連同其關聯方持有的股份,將對發行人所發行的普通股總數的 4.99% 以上擁有有利權益,則票據不遵守轉換條款。2024 年 7 月 22 日,報告人出售票據及其上述發行人的權益證券。 |
備註: |
以上交易的結果是,報告人不再受 1934 年證券交易法第 16(a) 條的報告義務的約束。 |
/s/ Jeffrey Thompson,首席執行官 | 07/22/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |