證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
(第 13d-101 條)
信息給 包括在根據第13d-1 (a) 條提交的報表中 以及根據第13d-2 (a) 條提出的修正案
根據1934年的《證券交易法》
(第3號修正案)*
AXIL BRANDS, INC. |
(發行人名稱)
|
普通股,每股面值0.0001美元 |
(證券類別的標題)
|
76151R206 |
(CUSIP 號碼)
|
Jeff Toghraie c/o AXIL Brands, Inc. 南弗裏蒙特大道 901 號,158 單元 加利福尼亞州阿罕布拉 91803 (888) 638-8883
|
附上副本至:
尤爾吉塔·阿什利 湯普森海因律師事務所 3900 密鑰中心 127 公共廣場 俄亥俄州克利夫蘭 44114 |
(216) 566-5500 (人員姓名、地址和電話號碼 受權接收通知和通信) |
2024年3月19日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
如果申報人有 此前曾就附表13G提交過一份聲明,以報告本附表13D所涉的收購,並且正在提交本附表 由於 §§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g),請選中以下複選框。□
_____________
* 剩餘部分 本封面應填寫申報人首次在本表格上提交的主題類別時填寫 證券,以及隨後任何包含將改變先前封面中披露信息的信息的修正案。
這個 本封面其餘部分所要求的信息不應被視為必填信息 為了 1934 年《證券交易法》(“法案”)第 18 條的目的 “提交”,或受其他約束 承擔該法該部分規定的責任,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
-1-
1 | 舉報人姓名 | ||||
Jeff Toghraie | |||||
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||
(b) | |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||
4 | 資金來源 | ||||
PF,AF,OO | |||||
5 | 檢查根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律訴訟 | § | |||
6 | 國籍或組織地點 | ||||
美利堅合眾國 | |||||
每位申報人實益擁有的股份數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||
0 | |||||
8 | 共享投票權 | ||||
2,521,700(1) (2) | |||||
9 | 唯一的處置力 | ||||
135,625(3) | |||||
10 | 共享處置權 | ||||
1,457,038(1) (4) | |||||
11 | 每位申報人實益擁有的總金額 | ||||
2,867,663(1) (2) (3) (4) | |||||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票 | § | |||
13 | 行中金額所代表的類別百分比 (11) | ||||
46.3% | |||||
14 | 舉報人類型 | ||||
在 |
___________
(1) | 包括Intrepid直接持有的1,246,700股普通股,其中Mr. Toghraie 是董事總經理。 |
(2) | 包括唐·弗蘭克·納撒尼爾·巴斯克斯直接持有的1,27.5萬股普通股。 Intrepid 和 Vasquez 先生是《投票協議》和《不可撤銷的代理協議》的當事方,根據該協議,Intrepid 有權投票和行使 巴斯克斯先生直接持有的1,27.5萬股普通股的所有投票權。 |
(3) | 包括根據此次活動可能收購的135,625股普通股 在本聲明提交後60天內可行使的股票期權。 |
(4) | 包括轉換後可能收購的210,338股普通股 Intrepid 持有的優先股。優先股可按二十一比一的價格轉換為普通股, 持有人在公司首次發行優先股之日起兩週年之後的任何時候的期權,或 2022年6月16日;前提是持有人不得轉換該數量的優先股,這將導致持有人成為 根據《交易法》第13(d)和(g)條確定,超過5%的普通股的受益所有人 以及據此制定的規則和條例. |
-2-
1 | 舉報人姓名 | ||||
Intrepid 全球顧問公司 | |||||
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||
(b) | |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||
4 | 資金來源 | ||||
PF,WC | |||||
5 | 檢查根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律訴訟 | § | |||
6 | 國籍或組織地點 | ||||
特拉華 | |||||
每位申報人實益擁有的股份數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||
0 | |||||
8 | 共享投票權 | ||||
2,521,700(1) (2) | |||||
9 | 唯一的處置力 | ||||
0 | |||||
10 | 共享處置權 | ||||
1,457,038(1) (3) | |||||
11 | 每位申報人實益擁有的總金額 | ||||
2,732,038(1) (2) (3) | |||||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票 | § | |||
13 | 行中金額所代表的類別百分比 (11) | ||||
45.1% | |||||
14 | 舉報人類型 | ||||
CO |
___________
(1) | 包括Intrepid直接持有的1,246,700股普通股,其中Mr. Toghraie 是董事總經理。 |
(2) | 包括唐·弗蘭克·納撒尼爾·巴斯克斯直接持有的1,27.5萬股普通股。 Intrepid 和 Vasquez 先生是《投票協議》和《不可撤銷的代理協議》的當事方,根據該協議,Intrepid 有權投票和行使 巴斯克斯先生直接持有的1,27.5萬股普通股的所有投票權。 |
(3) | 包括轉換後可能收購的210,338股普通股 Intrepid 持有的優先股。優先股可按二十一比一的價格轉換為普通股, 持有人在公司首次發行優先股之日起兩週年之後的任何時候的期權,或 2022年6月16日;前提是持有人不得轉換該數量的優先股,這將導致持有人成為 根據《交易法》第13(d)和(g)條確定,超過5%的普通股的受益所有人 以及據此制定的規則和條例. |
-3-
1 | 舉報人姓名 | ||||
唐·弗蘭克·納撒尼爾·瓦斯克斯 | |||||
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||
(b) | |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||
4 | 資金來源 | ||||
PF,也是 | |||||
5 | 檢查根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律訴訟 | § | |||
6 | 國籍或組織地點 | ||||
美利堅合眾國 | |||||
每位申報人實益擁有的股份數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||
1,251 | |||||
8 | 共享投票權 | ||||
1,275,000(1) | |||||
9 | 唯一的處置力 | ||||
1,276,251 | |||||
10 | 共享處置權 | ||||
0 | |||||
11 | 每位申報人實益擁有的總金額 | ||||
1,276,251(1) | |||||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票 | § | |||
13 | 行中金額所代表的類別百分比 (11) | ||||
21.8% | |||||
14 | 舉報人類型 | ||||
在 |
___________
(1) | 包括唐·弗蘭克·納撒尼爾·巴斯克斯直接持有的1,27.5萬股普通股。 Intrepid 和 Vasquez 先生是《投票協議》和《不可撤銷的代理協議》的當事方,根據該協議,Intrepid 有權投票和行使 巴斯克斯先生直接持有的1,27.5萬股普通股的所有投票權。 |
-4-
本聲明第 3 號修正案 附表13D(本 “第3號修正案”)中的受益所有權按計劃修訂了受益所有權聲明 傑夫·託格雷於2022年9月9日提交的13D(經申報人修訂,“附表13D” 或 “聲明”)。 本第3號修正案中使用但未定義的大寫術語應具有附表13D中規定的含義。除非經修正 經本第3號修正案補充,附表13D保持不變。
2024 年 1 月 16 日,該公司做出了相反的決定 普通股的股票分割比例為1比20(“反向股票拆分”)。由於反向股票拆分, 普通股股份、普通股行使價和標的已發行股票獎勵的普通股股份均已調整 因此, 與申報人先前報告的金額相比.優先股的轉換條款是 還根據反向股票拆分進行了相應調整。
第 1 項。證券和發行人。
本聲明涉及普通股,每股面值0.0001美元( 特拉華州的一家公司AXIL Brands, Inc.(“發行人” 或 “公司”)的 “普通股”)。該公司 報告説,其主要行政辦公室位於加利福尼亞州阿罕布拉市南弗裏蒙特大道901號158單元,郵編91803。
第 2 項。身份和背景。
本聲明由 Sasan “Jeff” 提交 特拉華州的一家公司Intrepid Global Advisors, Inc.(“Intrepid”)的Toghraie和唐·弗蘭克·納撒尼爾·巴斯克斯。前述內容 此處有時將實體和個人單獨稱為 “舉報人”,統稱為 “舉報人” 人。”申報人共同提交本聲明。既不是本文件的事實,也不是此處包含的任何內容 應視為任何舉報人承認他們構成 “團體”。
Toghraie 先生的主要職業是服務 擔任該公司的董事長兼首席執行官,該公司從事以下產品的製造、營銷、銷售和分銷 高科技、創新的聽力和音頻增強和保護產品,為不同人羣提供尖端的解決方案 應用於許多行業,並以各種商標和品牌提供專業品質的護髮和護膚產品。Toghraie 先生 是美國公民。Toghraie 先生的主要營業地址是 AXIL Brands, Inc.,位於阿罕布拉南弗裏蒙特大道 901 號 158 單元, 加利福尼亞州 91803。
Intrepid 的主要業務是提供諮詢 服務。Intrepid的主要營業地址是加利福尼亞州比佛利山莊北楓樹大道325號 #5114 號90210。Toghraie 先生是 Intrepid的董事總經理,可能被視為Intrepid持有的所有普通股的受益所有人。
Vasquez 先生的主要職業是服務 作為品牌和營銷顧問。瓦斯克斯先生是美國公民。Vasquez 先生的主要營業地址是 4700 德克薩斯州普羅斯珀市薩默維爾巷 75078。
沒有舉報人或其任何合夥人, 在過去五年中,經理、高級人員或其他控制人員在刑事訴訟(不包括交通)中被定罪 違規行為或類似的輕罪)。
沒有舉報人或其任何合夥人, 經理、高級管理人員或其他控制人員在過去五年中一直是司法或行政民事訴訟的當事方 有管轄權的機構,因此該訴訟的結果過去或現在都受一項判決、法令或最終命令的約束,該判決禁止將來 違反、禁止或授權受聯邦或州證券法約束的活動,或發現任何違規行為 遵守這樣的法律。
第 3 項。資金或其他對價的來源和金額。
特此對第 3 項進行修訂和補充 添加以下內容:
支付的總金額 Intrepid根據購買協議(定義見下文)收購優先股(定義見下文)的股價為25,240.50美元。 此類收購的資金來源是Intrepid的營運資金。
-5-
第 4 項。交易目的。
2024 年 3 月 19 日,Intrepid 開始回購 與公司A系列優先股持有人達成的協議(“購買協議”),每股面值0.0001美元 股票(“優先股”),Intrepid據此購買了4,206,750股優先股(相當於大約 來自該股東的210,338股普通股(按折算計算),現金對價為25,240.50美元。購買協議 包含慣例陳述和保證。
申報人收購了普通股 本聲明中報告的用於投資目的的股票。申報人將來可能會收購額外的普通股 股票或處置申報人通過公開市場交易或私下談判持有的部分或全部普通股 按照申報人認為可取的條款和時間進行交易。申報人可能參與賣空 或按申報人等條款和時間對普通股進行套期保值或類似交易 可能認為可取,但須遵守適用的法律。
目前沒有舉報人有任何計劃 或可能導致附表13D第4項 (a) 至 (j) 段所述任何行動的提案,除非另有規定 此處或根據託格雷先生以公司高級管理人員或董事的身份提出的建議,或由董事會提議 他的參與。申報人保留將來制定任何此類計劃或提案以及採取任何行動的權利 關於他們在公司的投資,包括項目第 (a) 至 (j) 段所述的任何或所有行動 附表 13D 的第 4 個。
第 5 項。發行人證券的利息。
(a) | 舉報人 實益擁有共計2,868,914股普通股,約佔公司已發行股票的46.3% 普通股。
Toghraie 先生可能被視為受益 總共擁有2,867,663股普通股,約佔公司已發行股份的46.3% 普通股,包括Intrepid直接持有的1,246,700股普通股;直接持有的1,275,000股普通股 由Intrepid擁有實益所有權的Vasquez先生撰寫;行使持有的期權後可發行135,625股普通股 Toghraie先生可在本聲明提交後的60天內行使;以及可能收購的210,338股普通股 轉換Intrepid直接持有的優先股後。總體而言,Toghraie先生持有購買15.5萬股股票的期權 行使價為每股1.80美元的普通股於2022年5月10日授予,將於2032年4月20日到期,歸屬方式如下: 原始補助金額的25%於2022年9月1日歸屬,其餘部分將在2022年第一天分期按月等額分期歸屬 每個月,從 2022 年 10 月 1 日開始。
Intrepid 可能被視為受益擁有, 總共有2,732,038股普通股,約佔公司已發行股票的45.1% 普通股,由Intrepid直接持有的1,246,700股普通股組成;可能收購的210,338股普通股 轉換Intrepid直接持有的優先股;以及巴斯克斯先生直接持有的1,27.5萬股普通股轉換後 Intrepid 擁有實益所有權。
Vasquez 先生可能被視為受益 總共擁有1,276,251股普通股,約佔公司已發行股份的21.8% 普通股。
優先股可轉換為 持有人可以選擇在二十週年之後的任何時候以二十一比一的比例發行普通股 公司於2022年6月16日首次發行優先股;前提是持有人不得轉換該數量的股票 優先股的受益所有人,這將使持有人成為普通股5%以上的受益所有人,具體取決於這一點 包括經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第13(d)和(g)條以及規章制度 在此之下。
普通股的每股所有權百分比 本聲明中規定的基礎是5,853,848股普通股,這是以下已發行股票的估計金額 反向股票拆分,基於公司公佈的截至2024年1月4日已發行的117,076,949股普通股 2024年1月4日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告。
| |
(b) | 託格雷先生擁有對135,625股普通股的唯一處置權。Toghraie先生和Intrepid擁有超過2521,700股普通股的投票權,對1,457,038股普通股擁有處置權。瓦斯克斯先生擁有對1,251股普通股的唯一投票權,對1,275,000股普通股擁有共同投票權,對1,276,251股普通股擁有唯一的處置權。
| |
(c) | 除第 4 項所述外,申報人尚未生效 在過去60天內發行人的任何證券交易。 |
-6-
第 6 項。合同、安排、諒解 或與發行人證券有關的關係。
特此納入上文第 4 項中規定的信息 此處僅供參考。
與2022年6月收購某些產品有關 Axil & Associated Brands Corp.(“A&A”)、該公司、Intrepid和A&A的資產簽訂了投票協議, 自2022年6月16日起生效,經修訂後於2022年11月7日生效,根據該修正案,除其他外:(i) 公司同意不這樣做 未經公司批准,在資產購買協議結束後兩年內發行公司的新股本 兼有 A&A 和 Intrepid,但有某些例外情況;以及 (ii) A&A 不可撤銷地任命了首席執行官兼祕書 作為A&A的代理人,對A&A在兩年內實益擁有的所有股本進行投票 在資產購買協議結束之後。
Intrepid 和 Vasquez 先生是《投票協議》的當事方 以及 2023 年 10 月 17 日的不可撤銷代理權,根據該委託書,Intrepid 有權就此進行投票和行使所有投票權 增至巴斯克斯先生直接持有的1,27.5萬股普通股。投票協議和不可撤銷代理的條款將到期 (以較早者為準):(i) 2026 年 10 月 17 日,(ii) Intrepid 在給巴斯克斯先生的書面通知中指定的日期和時間,或 (iii) Intrepid 和 Vasquez 先生簽署了終止此類協議的書面協議。
根據規則 13d-1 (k) 根據 “交易法” 頒佈, 申報人已就聯合提交本聲明達成協議, 本聲明的簽名頁上列出了哪項協議。
第 7 項。將作為展品提交的材料。
附錄 99.1 | Intrepid Global Advisors, Inc.和Ray Bori於2024年3月19日簽訂的回購協議。 |
-7-
簽名
經過合理的詢問並盡力而為 下列簽署人的知識和信念,下列每位簽署人均證明本聲明中提供的信息是真實的, 完整且正確。
根據第 13d-1 (k) (1) (iii) 條的規定 經修訂的1934年《證券交易法》,以下人員同意代表他們共同提交本聲明 關於公司普通股的附表13D。
日期:2024 年 3 月 21 日
傑夫·託格雷 | ||
作者: | /s/ Jeff Toghraie | |
Jeff Toghraie |
無畏的全球顧問公司 | ||
作者: | /s/ Jeff Toghraie | |
Jeff Toghraie 董事總經理 |
唐·弗蘭克·納撒尼爾·瓦斯克斯 | ||
作者: | /s/ 唐·弗蘭克·納撒尼爾·瓦斯克斯 | |
唐·弗蘭克·納撒尼爾·瓦斯克斯 |
-8-