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美國證券交易委員會
公司融資部
東北大街100號
華盛頓特區20549
關於: | RiskOn International,Inc。 |
申請撤銷S-3表格的註冊申請書 | |
文件編號333-276555 |
女士們,先生們:
根據1933年修訂後的《證券法》(以下簡稱:“證券法”)制定的規則477,RiskOn International,Inc。(以下簡稱:“申請人”)特此要求證券交易委員會(以下簡稱:“委員會”)同意其撤回在此處之日或儘早之日生效的S-3表格的註冊申請書(文件編號333-276555),以及所有的展品和修改(統稱為“註冊申請書”)。原註冊申請書於2024年1月17日提交給委員會,於2024年2月8日進行了修改,並由委員會於2024年2月14日宣佈生效。
該註冊聲明書是一份“架子”註冊聲明書,旨在登記發行人(以下簡稱:“發行人”)多達2500萬美元的證券,包括(i)普通股,(ii)優先股,(iii)認股證,(iv)認購權和(v)單元(統稱為“證券”)。
發行人不再打算銷售任何證券,因為發行人不再有資格使用S-3表格。由於已在註冊聲明書下注冊的證券未進行或將不會進行銷售,發行人認為撤回註冊聲明書符合《證券法》規則477(a)所預見的公共利益和投資者保護。發行人確認未出售或將不會出售任何證券。
發行人請求根據證券法規下規則457(p)的規定,將與提交註冊聲明的費用相關的所有費用記入未來使用。
請將批准撤回註冊聲明書的書面命令副本發送給發行人的律師Olshan Frome Wolosky LLP,Attn:Kenneth Schlesinger,1325 Avenue of the Americas,15th Floor,New York,New York 10019,電子郵件:kschlesinger@olshanlaw.com。
如果您有任何問題,請聯繫下面的人員,電話為(646)650-5044或Kenneth Schlesinger的電話為(212)451-2252。
非常真誠地你的, | |
RiskOn International, Inc. | |
簽字人: /s/ Henry C.W. Nisser | |
亨利C.W.尼瑟 | |
總裁兼高級法務顧問。 |
抄送: | Kenneth Schlesinger,Olshan Frome Wolosky LLP |
Kayson Pulsipher,RiskOn International,Inc。 |