美國

證券交易所

華盛頓特區20549

表格8-K

公司當前報告

根據1934年證券交易法第13或15(d)條款

報告日期（最早報告日期）：2024年7月16日

委員會文件編號:001-41715

根據其章程指定的精確註冊名稱：

總部地址：1700 Pacific Avenue

北聖保羅街325號, 4850套房達拉斯, 得克薩斯州75201

註冊人的電話號碼，包括區號：

如果Form 8-K的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的提交義務，請勾選適當的框（參見下面的A.2一般説明）：

根據1934年證券交易法第12(b)條規定註冊的證券:

每一類別的名稱

交易 符號:

普通股，每股面值$0.001 ANNX

一級普通股股票，每股面值0.001美元

權證

納斯達克股票交易所

權證每整個認股權可以行使一份A類普通股，每份股票的帳面價值為0.001美元，以及一份A系列可轉換優先股，每份股票的帳面價值為0.001美元。

帶權證

納斯達克股票交易所

在證券法1933年的第405條和證券交易法1934年的第12b-2章節第240.12b-2條（17 CFR §240.12b-2）定義下，標記勾選表明註冊人是創業板公司。

新興成長企業☒

如果是新興成長型企業，則在檢查標記處指明公司是否選擇不使用交易所法案第13(a)節規定的任何新的或經修訂的財務會計準則的延長過渡期。☐

項目3.01 退市通知或未能滿足繼續上市規則或標準; 上市轉移

2024年7月16日，Beneficient（以下簡稱“公司”）收到了Nasdaq股票市場有限責任公司（以下簡稱“員工”）上市資格部門的一封信（以下簡稱“通知”），指出公司不再符合繼續上市的最低股東權益要求（以下簡稱“最低股東權益要求”）Nasdaq上市規則5550(b)(1) 需要上市公司保持至少2,500,000美元的股東權益或符合與上市證券市值或持續經營淨收入有關的替代符合標準，而公司目前不符合該要求。

根據通知和Nasdaq的上市規則，Nasdaq向公司提供了45個日曆日，即2024年8月30日之前，以向Nasdaq提交恢復最低股東權益要求的計劃。如果公司的恢復計劃被接受，員工可以在通知日期起至多延長180個日曆日以證明符合要求。如果公司的恢復計劃未被接受，或者如果被接受但公司未在Nasdaq規定的時間框架內恢復符合，員工可能會通知公司的A類普通股股票，每股面值0.001美元（以下簡稱“A類普通股”）將被退市。在這種情況下，公司將有權在Nasdaq聽證會前要求聽證。聽證請求將自動停止任何中止或退市行動，直到聽證程序完成為止。通知對A類普通股的上市沒有即時影響，A類普通股將繼續在Nasdaq上市，並在遵守Nasdaq的其他上市要求的情況下進行交易。

公司正在評估重新符合要求的所有期權，並打算及時提交恢復最低股東權益要求的計劃。儘管公司打算盡一切合理努力實現符合最低股東權益要求，但無法保證公司能夠符合最低股東權益要求或公司是否符合其他適用的Nasdaq上市標準。

前瞻性聲明

本次8-k表格中包含的某些陳述是依據1933年證券法第27A條和經修訂的1934年證券交易法第21E條前瞻性陳述。這些前瞻性陳述反映了我們對未來事件的看法，截至本文件日，基於我們的管理層的當前預期、估計、預測、投射、假設、信仰和信息。儘管管理層認為這些前瞻性陳述反映合理的預期，但不能保證這些期望會證明是正確的。所有這些前瞻性陳述都受到風險和不確定性的影響，其中許多風險和不確定性是我們不能控制的，可能會導致未來事件或結果與本文件中所述或暗示的事件或結果顯著不同。無法預測或確定所有此類風險。許多因素可能導致實際未來事件與本次8-k表格中前瞻性陳述不同，包括但不限於：我們治癒任何與最低股東權益要求不符合的不足或符合其他Nasdaq上市規則的資格；在必要時，我們有資格獲得額外的合規期，在此期間尋求恢復最低股東權益要求；我們最終能否從Nasdaq獲得救濟或延長恢復符合的期限，如有必要，以及是否滿足任何此類救濟或延期的適用Nasdaq要求；以及與這些事項相關的因社會成本和經營管理的分散風險，以及在“風險因素”一節中描述的風險因素，這些風險因素列於我們的年度報告表10-k、季度報告表10-Q、當前報告表8-k以及提交給證券交易委員會（以下簡稱“SEC”）的其他文件中。這些因素不應被解釋為完整和應與本文件中包括的其他謹慎聲明一起閲讀。我們明確聲明，除法律法規要求外，不承擔公開更新或審核任何前瞻性陳述的義務。

簽名

根據1934年修訂版券交易法案的要求，註冊人已經通過下面授權的簽名人代表其簽署了本報告。