Virtu 公佈2024年第二季度業績

紐約州紐約，2024年7月18日——領先的金融服務和產品提供商Virtu Financial, Inc.（納斯達克股票代碼：VIRT）今天公佈了截至2024年6月30日的第二季度業績，該公司利用尖端技術為客户提供創新、透明的交易解決方案，為全球市場提供流動性。

2024 年第二季度：

•淨收入為1.281億美元；正常化調整後淨收入1為1.353億美元

•基本和攤薄後每股收益為0.71美元；正常調整後每股收益1為0.83美元

•總收入為6.930億美元；淨交易收入為4.264億美元；淨利潤率為18.5％ 2

◦調整後的淨交易收入1為3.851億美元

•調整後的 EBITDA1 為2.175億美元；調整後的息税折舊攤銷前利潤率1為56.5％

•根據股票回購計劃回購3,100萬股或1.4萬股股票3

•通過發行2031年到期的12億美元優先擔保第一留置權定期貸款，以及發行2031年到期的5億美元優先擔保第一留置權票據，完成了現有債務的再融資。

Virtu Financial, Inc.董事會宣佈季度現金分紅為每股0.24美元。該股息將於2024年9月15日支付給截至2024年9月1日的登記股東。

注1：非公認會計準則財務指標。有關更多信息，請參閲 “非公認會計準則財務指標和其他項目”。

注2：按淨收入除以總收入計算得出

注3：回購的股份以結算日為基礎計算。

財務業績

2024 年第二季度：

本季度的總收入增長了36.7％，達到6.930億美元，而2023年同期為5.069億美元。本季度的淨交易收入增長了39.3％，達到4.264億美元，而2023年同期為3.062億美元。本季度的淨收入總額為1.281億美元，而去年同期的淨收入為2950萬美元。

本季度的基本和攤薄後每股收益為0.71美元，而2023年同期的基本和攤薄後每股收益為0.16美元。

本季度調整後的淨交易收入增長了38.2％，至3.851億美元，而2023年同期為2.787億美元。本季度調整後的息税折舊攤銷前利潤增長了78.3％，至2.175億美元，而2023年同期為1.22億美元。除去一次性和非現金項目，本季度的正常調整後淨收益增長了119.2％，至1.353億美元，而2023年同期為6,170萬美元。

假設所有非控股權益均已兑換成普通股，並且公司所得税前的正常調整後淨收益需繳納公司税，則本季度的正常化調整後每股收益為0.83美元，而2023年同期為0.37美元。

運營分部信息

該公司有兩個運營部門：做市和執行服務；以及一個非運營部門：企業。

做市主要包括現金、期貨和期權市場的做市，涵蓋全球股票、固定收益、貨幣和大宗商品。作為做市商，公司通過提議從經紀交易商、銀行和機構購買證券或向其出售證券來承諾本金。

執行服務包括以機構為基礎的交易和交易場所，代表機構、銀行和經紀交易商提供全球股票、期權、期貨和固定收益的執行服務。該公司還為部分第三方提供專有技術和基礎設施、工作流程技術和交易分析服務。該細分市場還包括公司資本市場業務的業績，該公司在市場發行和回購計劃中充當發行人的代理人。

公司包含公司的投資，主要是戰略交易相關機會，並維持公司管理費用。

下表顯示了截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月中按細分市場劃分的交易收入、淨收入、總收入和調整後的淨交易收入。

按細分市場劃分的總收入

（以千計，未經審計）

按運營部門分列的交易收入淨額與調整後淨交易收入的對賬

（以千計，未經審計）

財務狀況

截至2024年6月30日，Virtu擁有7.167億美元的現金、現金等價物和限制性現金，未償長期債務總額為17.668億美元。

2024年6月21日（“信貸協議截止日期”），公司完成了將於2031年到期的12億美元優先擔保第一留置權定期貸款的發行。信貸協議提供（i）本金總額為12億美元的優先擔保第一留置權定期貸款，在信貸協議截止日全額提取，以及（ii）3億美元的優先擔保第一留置權循環貸款。2024年6月21日，公司還完成了將於2031年到期的5億美元優先擔保第一留置權票據的發行。定期貸款和票據的收益用於償還先前17億美元第一留置權定期貸款機制下的所有未償還款項。

股票回購計劃

自該計劃於2020年11月啟動至2024年7月12日結算日以來，公司以約11.814億美元的價格回購了約4,720萬股A類普通股和Virtu金融單位股票。包括董事會於2024年4月24日額外批准的5億美元在內，該公司剩餘的產能約為5.386億美元，用於未來根據該計劃購買A類普通股和Virtu金融單位的股份。

業績電話會議信息

Virtu Financial將於今天，即美國東部時間7月18日上午8點30分舉行電話會議，審查其2024年第二季度的財務業績。公眾可以通過公司網站ir.virtu.com/investor-relations的 “投資者關係” 欄目通過網絡音頻直播收聽電話會議。

網站信息

我們經常在我們網站的投資者關係欄目ir.virtu.com/investor-relations上為投資者發佈重要信息，還可能不時使用社交媒體渠道，包括我們的推特賬户（twitter.com/virtufinancial）和我們的領英賬户（linkedin.com/company/virtu-financial），作為向投資者、媒體和其他對我們感興趣的人披露公開信息的額外手段。我們在網站和社交媒體上發佈的某些信息可能被視為重要信息，除了關注我們的新聞稿、美國證券交易委員會文件、公開電話會議、演示和網絡直播外，我們鼓勵投資者、媒體和其他對我們感興趣的人查看我們在網站上和上述社交媒體渠道上發佈的業務和財務信息。我們的網站和社交媒體渠道上包含或可能通過我們的網站和社交媒體渠道訪問的信息未以引用方式納入本文檔，也不是本文檔的一部分。

非公認會計準則財務指標和其他項目

為了補充我們根據公認會計原則（“GAAP”）列報的未經審計的簡明合併財務報表，我們使用以下非公認會計準則財務業績衡量標準：

• “調整後淨交易收入”，指我們從做市活動中產生的收入或交易收入，淨額，加上佣金，淨額和技術服務，加上利息和股息收入和支出，減去與這些收入相關的直接成本，包括經紀費、交易所、清關費和訂單流支付，淨額。管理層認為，這種衡量標準對於比較不同時期的總體經營業績很有用。儘管我們使用調整後淨交易收入作為評估業務表現的財務指標，但調整後淨交易收入的使用是有限的，因為它不包括運營業務所需的某些材料成本。不應將我們對調整後淨交易收入的列報解釋為表明我們的未來業績將不受與核心業務活動沒有直接關係的收入或支出的影響。

• “息税折舊攤銷前利潤”，通過調整淨收益以排除長期借款的融資利息支出、與債務再融資、預付款和承諾費相關的債務發行成本、折舊和攤銷、已購無形資產和收購資本化軟件的攤銷以及所得税支出來衡量我們的經營業績；以及 “調整後的息税折舊攤銷前利潤”，通過進一步調整息税折舊攤銷前利潤以排除遣散費、交易諮詢費和支出來衡量我們的經營業績，終止辦公室租約，與股份相關的費用薪酬和其他費用，包括法律事務儲備金，以及其他淨支出，包括戰略投資和業務銷售的收益和虧損。

• “正常化調整後淨收益”、“所得税前正常化調整後淨收益”、“正常化所得税準備金” 和 “正常化調整後每股收益”，我們通過調整淨收益以排除某些項目和其他非現金項目來計算，假設所有既得和未歸屬的Virtu金融單位都已兑換成A類普通股，並應用約為24％的有效税率。

• “調整後的運營費用”，我們通過調整總運營支出來計算，其中不包括遣散費、基於股份的薪酬、法律事務儲備金、終止辦公租約、連接提前終止和資產減記。

調整後淨交易收入、息税折舊攤銷前利潤、調整後息税折舊攤銷前利潤、正常化調整後淨收益、所得税前正常化調整後淨收益、正常化所得税準備金以及正常化調整後每股收益和調整後運營費用是管理層在評估經營業績和制定戰略決策時使用的非公認會計準則財務指標。提供的有關按類別分列的調整後淨交易收入總額細分的其他信息也是一項非公認會計準則財務指標，但不被公司用於評估經營業績和制定戰略決策。此外，研究分析師、投資銀行家和貸款機構使用這些非公認會計準則財務指標或類似的非公認會計準則指標來評估我們的經營業績。管理層認為，調整後淨交易收入、息税折舊攤銷前利潤、調整後息税折舊攤銷前利潤、正常化調整後淨收益、所得税前正常化調整後淨收益、正常化所得税準備金和標準化調整後每股收益的列報為投資者提供了有關我們經營業績的有用信息，因為它們有助於投資者和管理層分析和基準評估我們業務的業績和價值。調整後的淨交易收入、息税折舊攤銷前利潤、調整後息税折舊攤銷前利潤、正常化調整後淨收益、所得税前正常化調整後淨收益、正常化所得税準備金和正常化調整後每股收益提供不受某些成本或其他項目波動影響的總體經濟表現指標。因此，管理層認為，這些衡量標準有助於比較不同時期的總體經營業績。此外，我們的信貸協議包含基於與調整後息税折舊攤銷前利潤類似的指標的測試。其他公司對調整後淨交易收入、調整後息税折舊攤銷前利潤、調整後息税折舊攤銷前利潤率、正常化調整後淨收益、所得税前正常化調整後淨收益、正常化所得税準備金和正常化調整後每股收益的定義可能有所不同，因此，我們的衡量標準是

調整後淨交易收入、調整後息税折舊攤銷前利潤、調整後息税折舊攤銷前利潤率、正常化調整後淨收益、所得税前正常化調整後淨收益、正常化所得税準備金和正常化調整後每股收益可能無法與其他公司的直接比較。儘管我們將這些非公認會計準則財務指標用作評估業務績效的財務指標，但這種使用是有限的，因為它們不包括運營業務所需的某些材料成本。

根據美國公認會計原則，應將調整後的淨交易收入、息税折舊攤銷前利潤、調整後的息税折舊攤銷前淨收入、所得税標準化準備金、標準化調整後淨收入和標準化調整後每股收益視為淨收入的補充，而不是替代淨收入，作為衡量業績的指標。我們列報的調整後淨交易收入、息税折舊攤銷前利潤、調整後的息税折舊攤銷前利潤率、標準化調整後淨收入、所得税前標準化調整後淨收入、所得税標準化準備金和標準化調整後每股收益不應被解釋為表明我們的未來業績不會受到異常或非經常性項目的影響。調整後淨交易收入、標準化調整後淨收入、所得税前標準化調整後淨收入、所得税標準化準備金、調整後每股收益以及我們基於息税折舊攤銷前利潤的衡量標準作為分析工具存在侷限性，您不應將其孤立地考慮或替代我們根據美國公認會計原則報告的業績分析。其中一些限制是：

•它們並不能反映所有現金支出、未來對資本支出的要求或合同承諾；

•我們基於息税折舊攤銷前利潤的衡量標準並未反映償還債務利息或本金所需的鉅額利息支出或現金需求；

•儘管折舊和攤銷是非現金費用，但折舊和攤銷的資產通常必須更換或需要在未來進行改進，而我們基於息税折舊攤銷前利潤的指標並未反映此類置換或改善的任何現金需求；

•未根據我們的現金流量表中反映的所有非現金收入或支出項目進行調整；

•它們不反映我們認為不代表我們持續經營的事項所產生的收益或費用的影響；以及

•它們並不反映我們與將子公司收益轉移給我們相關的成本限制。

由於這些限制，調整後的淨交易收入、息税折舊攤銷前利潤、調整後的息税折舊攤銷前淨收入、所得税前標準化調整後淨收入、標準化調整後淨收入和標準化調整後每股收益不作為淨收入的替代品，也不應被視為衡量我們可用於投資業務增長的可自由支配現金的衡量標準，也不能被視為衡量我們可用於履行義務的現金的衡量標準。我們通過使用調整後淨交易收入、息税折舊攤銷前利潤、調整後息税折舊攤銷前利潤、標準化調整後淨收入、所得税標準化準備金、標準化調整後淨收入和標準化調整後每股收益以及其他比較工具，以及美國公認會計原則衡量標準來幫助評估經營業績，來彌補這些限制。這些美國公認會計準則衡量標準包括淨收入、運營現金流和現金流數據。參見下文，每項非公認會計準則指標與最直接可比的GAAP指標的對賬情況。

Virtu 金融公司及其子公司

簡明綜合收益表（未經審計）

Virtu 金融公司及其子公司

對賬非公認會計準則運營數據（未經審計）

下表核對了簡明合併綜合收益表，得出調整後的淨交易收入、息税折舊攤銷前利潤、調整後的息税折舊攤銷前利潤和部分營業利潤率。

Virtu 金融公司及其子公司

與非公認會計準則運營數據的對賬（未經審計）

（續）

下表核對簡明合併綜合收益表，得出所得税前標準化調整後淨收入、所得税標準化準備金、標準化調整後淨收入和標準化調整後每股收益。

Virtu 金融公司及其子公司

簡明合併財務狀況表（未經審計）

關於 Virtu Financial, Inc

Virtu是一家領先的金融服務公司，利用尖端技術為其客户提供執行服務和數據、分析和連接產品，併為全球市場提供流動性。Virtu利用其全球做市專業知識和基礎設施，提供強大的產品套件，包括執行、流動性採購、分析以及工作流程技術中立的經紀商中立的多交易商平臺。Virtu的產品允許客户在50多個國家的數百個場所和多種資產類別上進行交易，包括全球股票、ETF、外匯、期貨、固定收益和大量其他大宗商品。此外，Virtu的綜合多資產分析平臺提供了一系列交易前和交易後服務、數據產品和合規工具，客户依賴這些工具在全球市場投資、交易和管理風險。

關於前瞻性陳述的警示説明

本新聞稿可能包含根據1995年《私人證券訴訟改革法》的安全港條款作出的 “前瞻性陳述”。有關Virtu Financial, Inc.（“Virtu”、“公司” 或 “我們的”）業務的非歷史事實的陳述均為前瞻性陳述。前瞻性陳述不應被視為對未來業績或業績的保證，也不一定能準確表明實現此類業績或結果的時間或時間。公司沒有義務更新前瞻性陳述以反映實際業績、假設變化或影響前瞻性信息的其他因素的變化，如果公司確實更新了一份或多份前瞻性陳述，則不應推斷公司將對前瞻性陳述或其他前瞻性陳述進行更多更新。前瞻性陳述基於當時可用的信息和/或管理層對未來事件的真誠信念，並受風險和不確定性的影響，其中部分或全部不可預測或在Virtu的控制範圍內，這些風險和不確定性可能導致實際表現或結果與陳述中表達的業績或結果存在重大差異。這些風險和不確定性包括但不限於：與交易量波動和我們經營的市場波動相關的風險；我們的交易對手、客户和各種清算所履行對我們義務的能力；我們定製交易平臺的性能和可靠性；我們的做市活動造成重大交易損失的風險；我們持倉的證券或其他工具估值的波動；我們行業的競爭和整合加劇；風險來自我們業務的現金流和其他可用流動性來源將不足以為我們的各種持續債務提供資金，包括運營費用、短期融資要求、利潤要求、資本支出、還本付息和股息支付；美國證券交易委員會最近針對股票市場的提案的潛在後果，這些提案如果獲得通過，可能會導致整體和場外交易量和做市機會減少，對做市商和其他市場施加額外或更高的監管義務參與者，並且通常會增加所有參與者的美國股票生態系統的隱含和顯性成本以及複雜性；監管和法律的不確定性以及與我們的行業相關的潛在變化，特別是鑑於媒體、監管機構和立法者越來越關注市場結構和相關問題，包括但不限於零售交易環境、更廣泛的批發做市和場外交易以及訂單支付安排的潛在不利後果；法律或監管程序；我們保持技術競爭力和確保我們使用的技術不易受到安全風險、黑客攻擊和網絡攻擊的能力；與第三方軟件和技術基礎設施相關的風險。有關可能導致實際業績與前瞻性陳述中包含的結果不同的風險和不確定性的討論，請參閲Virtu向美國證券交易委員會提交的文件，包括但不限於Virtu向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告、10-Q表季度報告和8-K表最新報告。

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