附件4.18
認股權證代理協議
Iterum Treateutics plc是一家根據愛爾蘭法律註冊成立的公共有限公司(註冊編號563531)(The Company)、ComputerShare Inc.、特拉華州一家公司ComputerShare Inc.及其附屬公司ComputerShare Trust Company,N.A.(一家聯邦特許信託公司,與ComputerShare一起統稱為認股權證代理公司)之間的這份認股權證代理協議(本協議),日期為2024年_。
獨奏會
鑑於,本公司擬透過分配合共8,503,800個完整單位(單位)的認購權(權利) 開始供股,其中包括(I)普通股,每股面值0.01美元(普通股),及(Ii)具有合約權利參與以其他方式放棄的建議供股的認股權證(每份合資格認股權證及合資格認股權證)。每個單位包括(A)一股普通股,(B)認購最多4,251,900股普通股,行使價為每股普通股1.21美元(行權價),自發行之日起至發行日起一年屆滿止(一年期認股權證),及(C)認股權證,自發行之日起至一年期滿為止,以每股普通股1.21美元的行使價購買最多8,503,800股普通股(認股權證連同一年權證,?權利認股權證)至(X)截至記錄日期的普通股持有人(股東)和(Y)以及公司發行的某些合格認股權證持有人(合格認股權證持有人,以及與股東一起,合格參與者);
鑑於,公司於2024年6月7日向美國證券交易委員會(SEC)初步提交了一份採用S-1表格(修訂後的註冊聲明)的註冊聲明,以註冊不可轉讓認購權、單位、普通股、權證和行使權證時可發行的普通股,該聲明於2024年_宣佈生效;以及
鑑於,本公司希望認股權證代理人代表本公司行事,而認股權證代理人亦願意就認股權證的發行、轉讓、交換及行使 行事。
因此,現在,考慮到前提和本協議所述的相互協議,雙方特此同意如下:
第1節。 委派委託書代理人。公司特此根據本協議的明示條款和條件(且無默示條款或條件)委派認股權證代理人作為本公司的代理,並且認股權證代理人在此接受這一任命。
第二節委託書的格式認股權證應在公司S選舉時,(X)由購買普通股的認股權證證明,其形式與附件A大體相同(連同行使和轉讓通知的格式,認股權證),並帶有識別或指定的標記以及該等傳説、摘要或
本公司或認股權證代理可能認為適當且不與本協議條款相牴觸的背書(但不影響認股權證代理的權利、義務、責任或責任),或僅為遵守任何法律或適用於該等法律或任何規則或法規而提出的要求(帶證書的認股權證),或(Y)以電子方式在認股權證代理人的賬簿上登記的背書(直接登記認股權證),並應反映在認股權證代理根據其慣例不時向其持有人發出的聲明中。 認股權證最初應作為直接註冊權證發行,並應採用未經證明的形式。
第3條註冊
(A)認股權證應由公司首席執行官、首席財務官或公司總法律顧問和 祕書(每個人均為授權人員)代表公司簽署,可以手動或通過傳真或電子簽名。如果在任何認股權證上簽字、傳真或電子簽名的人在該認股權證發出之前已不再以該人簽署該認股權證的身份任職,則該認股權證可在發出之日起具有同等效力,猶如該人並未停止擔任該認股權證。授權書應由授權證代理人手動或通過傳真或電子簽名副署,在副署之前,本授權書無效。
(B) 在收到公司或其代理人可能合理要求的所有信息後,認股權證代理人應保存簿冊(認股權證登記簿),以登記原始發行和 認股權證轉讓登記。於首次發行認股權證時,認股權證代理人須以認股權證持有人的名義以該等面額發行及登記該等認股權證,否則須按照本公司向認股權證代理人發出的書面指示進行登記。應要求,認股權證代理人應立即向公司提供一份認股權證登記簿副本。
(C)在正式出示任何認股權證以供登記或轉讓前,本公司及認股權證代理可為行使該等認股權證及所有其他目的,將該認股權證登記於認股權證登記冊上的 內的人士(每名該等人士均為登記持有人)視為該等認股權證的絕對擁有人(不論 本公司或認股權證代理以外的任何其他人士在認股權證上作出任何所有權批註或其他文字),而本公司及認股權證代理均不會受到任何相反通知的影響。
(D)儘管前述規定及本協議任何其他相反規定,認股權證應以未經證明的形式發行,但須受第(Br)節第二節規定的限制所限。
第四節意見。在此日期或之前,公司應以令認股權證代理人合理滿意的形式向認股權證代理人提供一份日期為本通知日期的律師意見,其中應説明:(I)根據權利的條款和條件交付和支付的認股權證(A)是作為符合1933年《證券法》(經修訂的《1933年證券法》)登記的發售的一部分而提出、出售或發行的。
(br}或根據豁免一九三三年法令註冊規定而發行的普通股,及(B)將構成本公司有效及具法律約束力的責任,及(Ii)可於行使認股權證時根據其條款發行、交付及買入的普通股(A)作為根據1933年法令或豁免1933年法令登記的發售的一部分而發售、出售或發行,及(B)將有效發行、繳足股款及不可評税。
第五節遺失保證書(S)如果持有證書的認股權證遺失、被盜或被毀,而本公司和認股權證代理人應已從登記持有人處獲得令本公司和認股權證代理人合理滿意的賠償(在所有情況下應包括張貼令認股權證代理人滿意的未結罰款擔保保證書),使認股權證代理人和公司不受損害,則本公司應簽發或促使認股權證代理人簽發類似期限和註銷日期的更換認股權證,以證明該等認股權證證書已遺失、被盜或銷燬,在沒有通知認股權證代理有關該等認股權證已由真誠買家購入的情況下,並應本公司或認股權證代理S的要求,向本公司及認股權證代理退還因此而產生的所有合理開支。認股權證代理人可選擇在出示殘缺不全的證書後,為其簽發補發的證書,而無需進行此類賠償。
第六節權證的行使;行使價格;到期日。
(A)認股權證於2024年_在符合前述規定和本協議第6(B)節以及認股權證證書第2(E)節規定的實益所有權限制的情況下,除非認股權證代理人和公司另有協議,任何認股權證的登記持有人可向認股權證代理人指定的認股權證代理人辦公室,向認股權證代理人交付由此證明的全部或部分及不時行使認股權證,該辦公室最初應為Royall Street 150,Suite V,Camon,Massachusetts 02021,注意:公司行為自願,(I)(A)在有證書的認股權證的情況下,行使通知,在作為其附件附在認股權證上的表格 中(連同下文(B)款所述的行使通知),正確填寫並簽署,以及(B)就直接登記的認股權證而言,主要採用附件b形式的行使通知,該行使通知應正確填寫並正式簽署。及(Ii)就行使該等認股權證所涉及的普通股數目支付行使價 (如行使認股權證通知有此指示,則可採取無現金行使的形式,且如根據認股權證第2(C)條,可於此時進行無現金行使),以及與行使該等認股權證有關的所有應繳税款或費用。在美利堅合眾國的合法貨幣中,以保兑或官方銀行支票支付,且該等物品中最後一項交付給認股權證代理人的日期(根據本通知條款確定)為行使日。認股權證代理人在收到表明無現金行使的行使通知後,將立即向本公司交付行使通知的副本,以確認可與無現金行使相關的普通股數量。公司應以書面通知的形式計算並傳遞給認股權證代理人,而根據本協議或認股權證,認股權證代理人沒有義務計算普通股數量
可就任何無現金行使而發行的普通股,或調查或確認本公司S對與該等行使有關的發行普通股數目的釐定是否準確或正確 。部分行使認股權證而購入認股權證可供購買的普通股總數的一部分,應具有降低認股權證項下可購買的已發行普通股數量 與適用的已購買普通股數量相等的效果。公司和認股權證代理可自行決定允許認股權證持有人使用本協議和認股權證證書中規定的程序以外的程序行使其認股權證。
(B)如果任何(A)行使通知、(B)經證明的認股權證或 (B)行使價以及與此相關的所有應繳税款和費用由認股權證代理人在紐約時間下午5:30之後、任何日期或非營業日收到,則與該等認股權證有關的認股權證將被視為已於該日期的下一個營業日收到並行使。如於認股權證到期日後收到或被視為已收到認股權證,則該認股權證的行使將屬無效,而交付給認股權證代理人的任何 資金將於切實可行範圍內儘快退還登記持有人。任何認股權證行使的有效性將由本公司全權酌情決定,該決定將為最終決定,並對登記持有人及認股權證代理具有約束力。本公司或認股權證代理人均無義務通知登記持有人任何認股權證的行使無效。?營業日是指除 星期六、星期日、美國聯邦法定假日以外的任何日子,或法律或其他政府行動授權或要求紐約州銀行機構關閉的任何日子。
(C)本公司或(如本公司根據本條例第6(G)條作出指示)於接獲已妥為填妥及妥為籤立並附有將購買普通股的行使價的行使通知後,認股權證代理人應以書面指示其轉讓代理交付將於行使認股權證 時購買的普通股數目(S)。就所有目的而言,以其名義發行任何有關普通股股票的人士,不論該等普通股的交付日期為何,均應被視為於收到已填妥的行使通知及支付行使價之日已成為該等股份的記錄持有人。
(D)認股權證代理人應根據下文第6(E)節的規定存入其收到的所有資金,以支付行使價。
(E)權證代理人根據本協議收到的、將由權證代理人在履行本協議項下服務時分發或運用的所有資金(資金)應由權證代理人作為公司代理人持有,並存入一個或多個銀行賬户,由權證代理人以其作為公司代理人的名義保存。在根據本協議的條款支付之前,認股權證代理人將通過以下賬户持有資金:一級資本超過10美元億的商業銀行的存款賬户,或S(LT Local Issuer Credit Rating)、穆迪S(Long Term Rating)和惠譽評級公司(Fitch Ratings,Inc.)平均評級高於投資級的商業銀行的存款賬户(據彭博社(Bloomberg Finance L.P.)報道)。權證代理人不對權證代理人根據本款支付的任何保證金可能導致的任何資金減少承擔責任或責任,包括因違約而造成的任何損失
任何銀行、金融機構或其他第三方。認股權證代理人可不時收取與該等存款有關的利息、股息或其他收益。認股權證代理人 無義務向本公司、任何持有人或任何其他方支付該等利息、股息或收益。認股權證代理人應盡商業上合理的努力,在收到資金後的第五個營業日 前將收到的資金電匯至公司指定的賬户。
(F)在行使任何認股權證時, 公司應指示認股權證代理人記錄本公司於處理前合理釐定的新發行普通股的成本基準。在公司未提供成本基礎信息的情況下,權證代理將 將證券記錄為非承保證券。
(G)認股權證代理人應就以下事項通知本公司或(如獲本公司書面指示)本公司、S轉讓代理及登記處處長:(A)行使通知上就該行使認股權證表明可發行的普通股數目;(B)各登記持有人就交付行使該行使後可發行普通股向認股權證代理人發出的指示;及(如適用)交付認股權證,證明行使該行使後剩餘普通股的餘額(如有),以證明餘額(如有),(C)本公司應合理要求的其他資料。在任何情況下,本公司均須遵守認股權證證書及本協議所載的行使程序,並須籤立,而本公司(或如本公司指示,則為認股權證代理人)須向S轉讓代理人遞交書面指示,要求其以正式登記形式發行該登記持有人有權以該登記持有人指示的名稱登記的普通股,最遲於(I)行權通知送交認股權證代理人後兩個交易日內,(Ii)向認股權證代理人交付行使總價後的一個交易日及(Iii)向本公司交付行使權通知後組成標準結算期(如認股權證證書所界定)的交易日 。於接獲本公司該等普通股及書面指示後,本公司S轉讓代理人應將該等普通股轉交登記持有人,或應登記持有人的指示將該等普通股轉送至該登記持有人所指示的一個或多個名稱。代替交付代表行使時可發行普通股的實物證書,只要本公司S轉讓代理人 參與託管信託公司S(託管機構)快速自動證券轉讓計劃,本公司應盡其合理最大努力促使其轉讓代理將行使時可發行的普通股以電子方式傳輸給託管人,方法是將託管人或通過存款提取代理委員會系統在託管機構開户的適用機構的賬户記入托管人賬户。前款規定的交付期限 適用於本規定所述的電子轉送。本公司於根據本協議及認股權證證書適當行使認股權證後發行的所有普通股,均為有效發行、繳足股款及不可評估。
(H)本公司應向認股權證代理人及每名認股權證登記持有人提供即時書面通知,告知本公司不能以DTC轉讓或其他方式(無限制性圖例)發行普通股,因為(A)監察委員會已就註冊 聲明發出停止令,(B)監察委員會以其他方式暫時或永久暫停或撤回註冊聲明的有效性,(C)本公司已暫時或永久暫停或撤回註冊 聲明的有效性,或(D)以其他方式暫停或撤回註冊 聲明的有效性(每項聲明均為限制性圖例事件)。在登記持有人根據認股權證條款 行使認股權證後但在普通股交付前發生限制性傳説事件的範圍內,本公司應撤銷先前提交的行使認股權證通知,並於撤銷時退還登記持有人為該等股份支付的所有代價。公司應立即向委託書代理人發出解除通知。
(I)如果公司收到登記持有人發出的行使通知,或任何其他作為履行本協議項下認股權證代理義務的先決條件的通知,公司特此承諾在實際可行的情況下迅速向認股權證代理髮送該通知,並確認在任何情況下,認股權證代理對S的行動或不作為導致該通知不及時交付概不負責。
第七節調整行權價格和普通股數量
(A)於行使認股權證時可發行的普通股數目及/或行使價格可能會根據認股權證證書第3節所載的若干程序,在發生若干事項(調整事項)後不時作出調整。公司特此同意,將向權證代理提供 調整事件的合理通知。本公司進一步同意,將向認股權證代理人提供任何新的或修訂的行使條款。
(B)根據本協議的任何條款,授權代理沒有義務確定是否發生了調整事件或計算本協議中規定的任何調整。
第八節調整後行權的證明 普通股的價格或數量。每當行使價格或行使每份認股權證時可發行的普通股數目按本細則第7條或其他規定調整時,本公司應迅速 向認股權證代理人提交書面證書,列明行使價格及行使每份認股權證時可發行的普通股數目,以及有關調整的簡明而詳細的會計事實陳述 。在授權代理收到此類書面通知之前,授權代理可在所有情況下最終推定未進行此類調整。
認股權證代理人有權就行使認股權證後可發行的行使價或普通股數目的任何調整而最終依賴本公司提供的任何證書、通知或 指示,並在依賴該等證書、通知或指示時獲得充分保障,而認股權證代理將不會對其根據任何該等證書、通知或指示或根據本協議而採取、忍受或遺漏採取的任何行動負責。認股權證代理不應被視為知悉任何該等調整,除非及直至其收到本公司有關該等調整的書面通知 ,而認股權證代理並無責任或義務調查或確認本公司根據本第8條就行使該等權力而釐定將發行的普通股數目是否準確或正確。
認股權證的形式不需要因本協議項下的任何調整而改變,而在該等調整後發行的認股權證可列明與根據本協議初步發行的認股權證所載相同的行使價及相同股份數目。然而,本公司可隨時全權酌情對本公司認為適當的認股權證格式作出任何更改(且不影響認股權證代理人的權利、責任、義務及法律責任),而其後發出或會籤的任何認股權證,不論是作為交換或取代未清償認股權證或其他方式,均可採用經如此更改的格式。
第9節。零碎股份。不得因行使任何認股權證而發行零碎普通股,相反,將發行的普通股數量將四捨五入至最接近的整數。
第10條權證的轉讓和交換
(A)在符合《認股權證協議》和第10(A)節第一段最後一句的規定以及 適用的法律、規則或法規或公司可能向認股權證代理人發出的任何停止轉讓指示的情況下,認股權證代理人應不時登記轉讓、拆分、合併或交換,(I)在直接登記認股權證的情況下,在交付直接登記權證的書面轉讓後,持有人或其代理人或受託代表人或足以支付在進行轉讓時應繳納的任何轉讓税款的資金 將以附件C的形式正式轉讓,以及(Ii)在有憑證的權證的情況下,僅根據權證證書第4(A)節,在權證登記簿上登記任何未完成的權證,但在每種情況下,請求轉讓、拆分、合併或交換任何權證的一方必須提供權證代理人可能要求的授權證據,包括但不限於,參加轉讓代理S獎章計劃或經認股權證代理批准的其他類似簽名擔保計劃的合格擔保機構的簽字擔保 。在任何該等轉讓、分拆、合併或交換後, 新的直接登記認股權證或經證明的認股權證(視何者適用而定)將由認股權證代理人發出,而舊的直接登記認股權證或經證明的認股權證(視何者適用而定)將由 認股權證代理註銷。任何如此取消的證書認股權證應由認股權證代理應要求不時交付給本公司。本公司或認股權證代理人可要求登記持有人支付一筆款項,以支付因轉讓、拆分、合併或交換認股權證而可能徵收的任何税項或政府收費。授權代理人沒有任何責任或義務根據本協議中任何要求繳納税款和/或費用的條款 採取任何行動,除非且直到其確信所有此類款項均已支付為止。
(B)任何登記持有人如欲轉讓、拆分、合併或交換任何認股權證,應向認股權證代理人提出書面要求,並交回任何須轉讓、拆分、合併或交換的證書(直接登記認股權證的登記持有人不適用),連同妥為籤立及填妥的轉讓表格及證書,以及本公司或認股權證代理可合理要求轉讓、拆分、合併或交換的其他文件。因此,在符合本條例第10(A)節第一段最後一句的情況下,認股權證代理人應按已交回認股權證的登記持有人的要求,發行一份或多份新的直接登記權證或經證明的認股權證,作為交換,該等認股權證總數相等;然而,此外,如果交出轉讓的權證帶有限制性説明,則在權證代理收到公司律師的意見並表明新的權證是否也必須具有限制性説明之前,權證代理不得取消該權證並簽發新的權證作為交換。在任何該等證書認股權證轉讓登記後,本公司須籤立,而認股權證代理人須以指定受讓人的名義會籤並交付一份新的任何授權面值的證書認股權證,以證明合共相同數目的未行使認股權證。
(C)不要求認股權證代理人登記轉讓或交換,但須記錄轉讓或交換登記將導致發行可行使普通股的 認股權證的轉讓或交換。
(D)公司與認股權證代理人之間協商的任何交換或認股權證轉讓登記應向認股權證代理人支付服務費。
(E)如適用,授權認股權證代理人根據本協議的條款會籤並交付根據本第10條規定鬚髮行的任何新認股權證,本公司將在認股權證代理人提出要求時, 代表本公司為此目的向認股權證代理人提供正式簽署的新認股權證。
第十一節關於委託書代理人;賠償;免除責任。
(A)公司同意按照公司與認股權證代理人另行商定的費用 時間表,就其在本協議項下提供的所有服務向認股權證代理人支付合理補償,並不時向認股權證代理人報銷其所有合理的、有文件記錄的和 自掏腰包準備、交付、談判、修改、管理和執行本協議以及行使和履行本協議項下職責所產生的費用和外部律師費及其他支出。
(B)公司約定並同意賠償認股權證代理人,使其免受任何和所有法律責任、訴訟、訴訟、法律程序、判決、索賠、和解、費用、費用(包括其法律顧問的合理費用)、損失或損害 (統稱為損失)的損害,這些責任、訴訟、法律程序、判決、索賠、和解、費用、費用、損失或損害(統稱為損失)可能直接或間接地產生於或因認股權證代理人所採取、遭受或不採取的任何行動而直接或間接地產生、招致或遭受或受其影響。本協議的簽署或修訂,以及
行使或履行其在本協議項下的職責,包括針對本協議項下的任何損失為自己辯護或執行其權利所需的合理成本和開支;前提是,該契諾和協議不適用於保證代理人因其自身嚴重疏忽、不誠信或故意行為(每一項均由具有司法管轄權的法院作出的不可上訴的最終判決所裁定)而招致或遭受的損失,且認股權證代理人不得獲得賠償。
(C)即使本協議有任何相反規定,認股權證代理S根據本協議承擔的、因本協議引起的或與本協議相關的、或因根據本協議提供或遺漏提供的所有服務(無論是合同、侵權或其他方式)而承擔的總責任,僅限於且不得超過本公司在緊接要求向認股權證代理人追償的事件發生前十二(12)個月內根據本協議向認股權證代理人支付或應付的費用和收費的金額,但不包括可報銷的費用;但上述責任上限不適用於權證代理人S本人的故意不當行為、欺詐或惡意行為(惡意、欺詐或故意不當行為必須由有管轄權的法院判決確定)。
(D)為了使本第11條所載的賠償條款適用於一項索賠,而公司可能被要求對權證代理人進行賠償,而公司不是該索賠的署名方,則權證代理人應立即將該主張通知公司,並應就與該索賠有關的所有重大事態發展向公司通報,除非在權證代理人的判斷中,公司與權證代理人之間存在利益衝突。或認股權證代理人有一個或多個法律或衡平法抗辯,而這些抗辯與公司的抗辯不同,或不同於公司的抗辯。在任何情況下,認股權證代理不得承認任何索賠或作出任何妥協,除非事先徵得公司S的書面同意,否則不得承認任何索賠或作出任何妥協,該書面同意不得被無理拒絕、附加條件或拖延,或為遵守任何法律或政府當局的要求。
(E)本協議的任何一方均不對另一方承擔本協議任何 條款項下的任何間接、特殊或附帶損害賠償的責任,或因任何行為或未能在本協議項下采取行動(包括但不限於利潤損失)而造成的任何間接損害、間接損害、懲罰性損害、特殊損害或附帶損害的責任,即使該方已被告知或已 預見到此類損害的可能性。
(F)第11條和第12條的條款在本協議終止、認股權證到期以及認股權證代理人辭職、更換或解職後繼續有效。
第12節購買或合併或更改認股權證代理人的名稱。
(A)權證代理可能合併或合併的任何實體,或權證代理參與的任何合併或合併所產生的任何實體,或權證代理的股東服務或公司信託業務的任何繼承人,將成為本協議項下權證代理的繼承人,而無需簽署或提交任何文件或本協議任何一方的任何進一步行動。就本第12節而言,買入權證代理S的全部或幾乎全部資產,用於履行股東服務或公司信託活動,應被視為合併或合併。
(B)如在任何時間更改認股權證代理人的名稱,而在該時間任何一份認股權證已副署但未交付,則認股權證代理人可採用其原有名稱的會籤並交付經如此副署的認股權證;如當時任何認股權證尚未副署,則認股權證代理人可以其原有名稱或更改後的名稱加簽該等認股權證;在所有該等情況下,該等認股權證應具有認股權證及本協議所規定的全部效力。
(C)在不違反認股權證代理人對此類信息保密的法律、信託或合同義務的範圍內,認股權證代理人應提前書面通知公司其所有權、控制權或管理層的任何擬議變更。建議的行動不需要徵得公司的同意。
第13節權證持有人不被視為股東。除認股權證證書所載者外,任何認股權證持有人無權投票、收取股息或派發股息或分派,或為任何目的被視為普通股或本公司任何其他證券的持有人,而普通股或任何其他證券可在行使認股權證所代表的認股權證時隨時發行,亦不得解釋為授予任何認股權證持有人本公司股東的任何權利,或就董事選舉或在任何股東會議上提交予股東的任何事項投票的任何權利。或同意或不同意任何公司行動,或接收影響股東的會議或其他行動的通知,或收取股息或 分派或認購權,或以其他方式,直至一份或多份認股權證已根據本條例條文行使為止。
第14條委託書代理人的職責認股權證代理根據以下明示條款和條件承擔本協議規定的責任和義務,公司接受這些條款和條件後,應受這些條款和條件約束:
(A)委託書代理人可諮詢法律顧問,而委託書代理人的建議或意見應是對委託書代理人根據該建議或意見採取或遺漏的任何行動的全面授權和保護,且在沒有惡意、嚴重疏忽或故意不當行為的情況下(每一項均由具有司法管轄權的法院作出的不可上訴的最終判決確定)。
(B)在履行本協議規定的職責時,認股權證代理人應認為有必要或適宜在根據本協議採取、不採取或遭受任何行動之前,由公司證明或確定任何事實或事項,該事實或事項(除非本協議明確規定與此有關的其他證據)可被視為已由獲授權人員簽署並交付給認股權證代理人的證書予以最終證明和確立;該證書應是對授權代理依據該證書根據本協議規定採取、不採取或遭受的任何行動的完全授權。
(C)認股權證代理人僅對其自身的嚴重疏忽、惡意行為和故意不當行為(均由具有司法管轄權的法院作出的不可上訴的最終判決確定)負責。
(D)認股權證代理人不對本協議或 認股權證中包含的任何事實陳述或陳述承擔責任,也不需要對其進行核實。
(E)認股權證代理人不對本協議的有效性或本協議的簽署和交付承擔任何責任(認股權證代理人正式執行本協議除外),也不對本公司違反本協議或任何認股權證中包含的任何契約或條件負責;其亦不負責根據第7及8條的規定調整行使價或對普通股數目作出任何改變,或對任何該等改變的方式、方法或數額或確定是否存在需要作出任何該等調整或改變的事實負責(但其在實際發出任何調整行使行使價的書面通知後行使認股權證所證明的明示責任除外);也不得通過本協議項下的任何行為被視為就根據本協議或任何認股權證發行的任何普通股的授權或保留,或關於任何普通股在發行時是否將得到正式授權、有效發行、全額支付和不可評估作出任何陳述或擔保;在收到任何 認股權證持有人或任何其他人士或實體就本公司的任何該等行動或失責行為而提出的任何書面要求的情況下,本公司亦無任何責任或責任,包括(在不限制前述條文的一般性的情況下)根據或以其他方式提出任何法律程序或向本公司提出任何要求的任何責任或責任。
(F)公司應盡商業上合理的努力,履行、確認和交付或安排履行、確認和交付權證代理為履行或履行本協議的 條款而合理需要的所有其他和其他行為、文件、文書和保證。
(G)現授權認股權證代理人接受獲授權人員或獲授權人員(S)以書面指定的任何其他個人就履行本協議所述職責作出的指示,並向該等高級人員或個人申請與其職責有關的意見或指示,而對於其按照任何該等官員的指示採取或容忍採取的任何行動,該代理人概不負責,並應獲得賠償及不受損害,但該代理人須執行該等指示,而不會出現嚴重疏忽、不守信用或故意行為不當(均由最終裁定)。具有管轄權的法院的不可上訴判決)。
(H)在遵守所有適用法律的情況下,權證代理和權證代理的任何股東、董事、高級管理人員或員工可以購買、出售或交易任何
本公司的認股權證或其他證券,或在本公司可能有利害關係的任何交易中擁有金錢權益,或與本公司訂立合約或向本公司借出款項,或 以其他方式完全及自由行事,猶如其並非本協議項下的認股權證代理人。本條款並不妨礙認股權證代理人以任何其他身份代表公司或任何其他法人實體行事。
(I)認股權證代理人可直接或透過代理人或代理人履行其在本協議項下的任何職責,而對於任何此等代理人或代理人的任何行為、不作為、過失、疏忽或不當行為,認股權證代理人在選擇及繼續聘用時,如無重大疏忽或惡意(重大疏忽或惡意必須 由具司法管轄權的法院作出的不可上訴的最終判決裁定),則無須 負責或交代。
(J)認股權證代理人可倚賴並將被視為無害及受保護,且不會因其依據任何證書、聲明、文書、意見、通知、 函件、傳真、電報或其他文件或交付予其的任何保證而採取、蒙受或遺漏採取的任何行動或就其採取的任何行動承擔任何責任,並相信該等擔保是真實的,並由適當的一方或多名各方作出或簽署,或因 本公司就其作為本協議下的認股權證代理人的任何事宜而作出的任何書面或口頭指示或聲明而承擔的責任。
(K)除非已向認股權證代理人提供令其滿意的償付或賠償保證,否則認股權證代理人無義務支出或冒險動用其自有資金,或採取其認為會使其承擔費用或責任或承擔費用或責任風險的任何行動。
(L)對於公司未能履行與註冊聲明或本協議有關的任何義務,包括但不限於適用法規或法律規定的義務,認股權證代理概不負責。
(M)根據本協議的任何規定,認股權證代理人在任何時候收到的任何款項均不承擔任何利息責任。
(N)認股權證代理人對本公司使用經認股權證代理人認證並根據本協議交付本公司的任何 權證,或就本公司運用發行及出售或行使認股權證所得收益,概不負責或負任何責任。
(O)本協議項下的認股權證代理僅作為本公司的代理,其職責應完全由本協議的規定確定 (不得推斷或暗示任何責任或義務)。權證代理人不得與任何權證持有人或持有人承擔任何代理或信託的義務或關係。
(P)認股權證代理人可依據或未就以下事項採取行動或未能採取行動而獲得充分授權及保護:(A)是證券轉讓代理人獎章計劃或其他類似簽署保證計劃或保險計劃的成員或參與者的合資格擔保機構作出的任何簽署保證,作為前述的補充或替代;或(B)任何法律、法令、法規或其任何解釋,即使該等法律、法令或條例其後可能已被更改、更改、修訂或廢除。
(Q)假若認股權證代理已在商業上可行範圍內儘快履行其職責,則認股權證代理不會對本公司在S根據本協議或認股權證的條款行使認股權證時未能及時交付普通股承擔責任,而認股權證代理亦不會就任何違約金或任何其他相關損害承擔責任。
第15節保密和數據處理。
(A)認股權證代理人和本公司同意,所有與另一方業務有關的賬簿、記錄、信息和數據,包括(但不限於)關於認股權證持有人的個人、非公開信息,均應保密,且不得自願向任何其他人披露,除非法律要求,包括但不限於根據州或聯邦政府當局的傳票(例如,在離婚和刑事訴訟中),根據本 協議的協商或執行,交換或收到的權證代理人應對本協議項下的服務收費。然而,每一方均可在履行本協議項下的職責和義務所合理需要的範圍內,向其高級管理人員、關聯公司、代理、分包商和 員工披露另一方S的相關機密信息,並且適用法律不禁止此類披露。
(B)認股權證代理同意其應在所有重要方面遵守適用的數據保護法。
第16條税款的繳付本公司將不時即時支付因行使認股權證而發行或交付普通股而向本公司或認股權證代理人徵收的所有税款及費用,但本公司可要求合資格參與者就認股權證或該等股份支付任何轉讓税。認股權證代理可不登記任何認股權證或普通股的任何轉讓、發行或交付,除非或直至要求登記或發行的人士已向認股權證代理支付有關税款或收費(如有),或已證明令本公司及認股權證代理信納已繳付有關税款或收費(如有)。認股權證代理人沒有任何責任或義務根據本協議或任何認股權證採取任何要求支付税款和/或費用的行動,除非並直至認股權證代理人合理地確信所有這些款項已經支付。為免生疑問,認股權證代理人並無責任確定任何相關税項(如認股權證所界定)是否適用或是否已及時支付,除非本公司已將此通知本公司。
第17節.終止、辭職和免職公司可提前30天書面通知擔保代理人終止本協議或解除擔保代理人的職務。權證代理或任何後續權證代理可在30天內向公司發出書面通知後辭職並解除其在本協議項下的職責 。如果公司與計算機股份有限公司之間存在有效的轉讓代理關係
終止時,擔保代理人將被視為已自動辭職,並自終止之日起解除其在本協議項下的職責。如果發生此類終止,公司應指定一名繼任代理,並將如此任命的任何繼任代理的名稱和地址通知權證代理,但公司未能指定該繼任代理並不影響本協議的終止或辭職或解除本協議項下的權證代理的職務。繼任權證代理人在被任命後,將被賦予與其最初被任命為權證代理人一樣的權力、權利、義務和責任,而無需進一步的行為或行為。在任何此類終止後,授權代理應被解除並履行與其在本協議下的職責相關的任何進一步責任。在支付本協議項下所有未清償費用及 開支後,前置認股權證代理應立即向本公司或其指定人遞送前置認股權證代理在其委任終止後可能收到的與權證及其持有人有關的任何及所有財產或文件,以及與前置認股權證或其持有人有關的文件;但該前置認股權證代理將不會被要求支付任何額外開支(未經本公司迅速 報銷)或承擔任何與前述事宜相關的額外責任。不遲於任何該等委任的生效日期,本公司須向前認股權證代理及普通股的各轉讓代理提交有關的書面通知,並向認股權證的登記持有人郵寄有關通知。然而,未能發出本第17條規定的任何通知或其中的任何缺陷,不應影響權證代理人辭職或免職或繼任權證代理人的任命(視情況而定)的合法性或有效性。
第18條。公告。根據本協議的條款和條款發出的所有通知、要求和其他通信應以書面形式發出,應視為在發送之日發出,並可通過電子郵件(在確認收到後)、頭等郵件、預付郵資、隔夜遞送服務發送,或通過掛號信或掛號信發送,回執要求發送至:
致公司: | Iterum Therapeutics plc Fitzwilliam Court,1ST樓層,利森·克洛斯, 都柏林2,D02 YW24 愛爾蘭 | |
注意:法律部 電子郵件: Legal@iterumtx.com | ||
將副本複製到: | Wilmer Culter Pickering Hale和Dorr LLP 世貿中心7號樓 格林威治街250號 紐約,NY 10007 注意:布萊恩·約翰遜 電子郵件: brian.johnson@wilmerhale.com | |
和 | ||
A&L古德巴迪有限責任公司 3次都柏林登陸 都柏林北牆碼頭1號,D01 C4EO | ||
注意:迪爾德麗·傑拉蒂 | ||
電子郵件:dgeraghty@algobody.com |
致授權代理: | ComputerShare Inc. ComputerShare Trust Company, N.A. | |
羅亞爾街150號 馬薩諸塞州坎頓 02021 | ||
注意:關係經理 |
如發給登記持有人,則送達認股權證登記冊上所示該登記持有人的地址。
第19條與手令的一致性本協議的條款應與認股權證的適用條款 一併閲讀。如果本協議的條款與認股權證的條款不一致,則應以認股權證的條款為準,並對公司和認股權證代理人具有約束力;但有關認股權證代理人的權利、義務、保護和責任的所有規定應僅由本協議的規定確定和解釋;此外,如果對認股權證的任何修訂 對本協議項下的認股權證代理人的權利造成重大損害,則認股權證代理人有權在向本公司發出通知説明終止依據後終止本協議,該終止不早於通知送達之日起 個工作日生效。
第20節。 適用法律。本協議的有效性、解釋和履行應在各方面受紐約州法律管轄,但不適用會導致適用另一司法管轄區的實體法的法律原則衝突;但是,有關授權代理人的權利、義務、責任和義務的所有規定應受紐約州適用於完全在紐約州內簽訂和履行的合同的紐約州法律管轄和解釋。每一方特此(A)同意以紐約州法律允許的任何方式,在雙方之間根據本協議或與本協議有關的任何訴訟中全部或部分地送達程序文件,並(B)放棄並同意不在任何此類訴訟中主張(通過動議、作為抗辯或其他方式)根據第 (A)條送達程序文件不構成良好和有效的程序文件送達的任何主張。
第21條。不可抗力 。即使本協議包含任何相反規定,任何一方均不對由於超出其合理控制範圍的情況而造成的任何延遲或不履行承擔責任,這些情況包括但不限於天災、以其主權或合同身份的政府行為、公敵或恐怖分子的行為、民事或軍事權力行為、戰爭、暴亂、內亂、恐怖主義、封鎖、破壞、配給、禁運、流行病、傳染病爆發或任何其他公共衞生危機、地震、火災、洪水、其他自然災害、檢疫或任何其他員工限制、電力短缺或故障。公用設施或通信故障 或延誤、勞資糾紛、罷工或短缺、供應短缺、設備故障或軟件故障。
第22條。補充和修正。 本協議或本授權書的任何條款不得修改、修改或放棄,除非經本協議及本協議所有各方簽署的書面文件。作為權證代理S簽署任何修訂的先決條件,公司應向權證代理提交一份授權人員的證書,説明擬議的修訂符合本第22條的條款。儘管授權證代理人提供了此類證書,但對於其認為會對其在本協議或任何授權書下的權利、責任、義務或豁免權產生不利影響的任何補充或修訂,授權證代理人不應被要求執行。
第23條。可分割性。如果本協議的任何條款被任何法院認定為非法、無效或不可執行,本協議應被視為未包含在本協議中,並應被視為在適用法律允許的範圍內具有約束力和可強制執行;但如果該無效或不可執行的條款影響到認股權證代理人的權利、義務、義務或責任,則認股權證代理人有權立即辭職。
第24條。整個協議。本協議構成雙方對本協議標的的全部諒解,並取代之前所有關於本協議標的的書面或口頭溝通、諒解和協議。如果本保證書與本協議發生衝突,應以本協議為準。
第25條。任務。根據第11條的規定,未經所有其他各方事先書面同意,各方不得全部或部分轉讓或以其他方式轉讓本協議,其他各方不得無理拒絕、附加條件或 拖延。
第26條。接班人。由公司或認股權證代理人或 為公司或認股權證代理人的利益而訂立的本協議的所有契諾和條款,應對其各自在本協議項下的繼承人和受讓人的利益具有約束力。
第27條。本協議的好處。本協議不得解釋為 給予本公司和認股權證代理以外的任何個人或實體本協議項下的任何法律或衡平法權利、補救或索賠;本協議應為本公司和認股權證代理的唯一和獨有利益。
第28條。對應者。本協議可以簽署任何數量的副本 (包括通過傳真或電子PDF),每個副本在任何情況下都應被視為正本,所有這些副本應共同構成一份且相同的文書。以電子方式傳輸的本協議簽名應與原始簽名具有相同的權威性、效力和可執行性。
第29條。標題。本協議各部分的標題僅為方便起見而插入,不應控制或影響本協議任何條款的含義或解釋。
[第 頁的剩餘部分故意留空]
茲證明,本協議雙方已於上述日期起正式簽署。
Iterum Therapeutics plc | ||
作者: |
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姓名: |
| |
標題: |
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ComputerShare Inc.和 | ||
北卡羅來納州計算機共享信託公司,代表兩個實體 | ||
作者: |
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姓名: |
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標題: |
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附件A
手令的格式
(附於附件)。
附件B
直接登記認股權證行使通知書
致:
Iterum Therapeutics Plc(NPS公司NPS)
菲茨威廉球場1ST地板
Leeson Close,都柏林2,愛爾蘭
收件人:首席財務官
Computer share Trust Company,N.A.和
電腦共享公司 (統稱為“令狀代理人”)
羅亞爾街150號
馬薩諸塞州坎頓市02021
收件人:_
1. | 以下籤署的直接登記證持有人特此不可撤銷地選擇行使__直接 登記,根據公司和令狀代理之間日期為2024年_公司普通股(以下簡稱“確認確認本文使用且未另行定義的大寫術語應具有《令狀協議》中規定的各自含義。 |
2. | 付款應採取合法資金的形式(勾選適用框): |
[]美國的合法貨幣;或
[]如獲許可,根據第(br}2(C)款所載公式)按第(br}2(C)款所載公式)按第(2(C)款所載無現金行使程序可購買的最高認股權證股份數目行使本認股權證所需數目的認股權證股份註銷。
3. | 請以以下籤署人的名義或以下指定的其他名稱發行上述普通股: |
認購證股份應交付至以下DWAC賬號:
|
|
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[持有人簽名] |
投資主體名稱: |
| |
投資主體授權簽字人簽字: |
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獲授權簽署人姓名: |
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授權簽字人的頭銜: |
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日期: |
|
附件C
直接登記權證的轉讓格式
對於收到的價值,以下籤署的登記持有人根據該特定認股權證協議(日期為2024年_)(認股權證協議),由Iterum Treeutics Plc(本公司)、ComputerShare,Inc.和ComputerShare Trust Company,N.A.共同作為認股權證代理髮行的直接登記認股權證,以及登記持有人在該直接登記認股權證項下的所有其他權利,特此出售、轉讓並轉讓給以下所述受讓人(S)各自姓名(S)相對的數量的直接登記認股權證,以及登記持有人在該直接登記認股權證項下的所有其他權利,並在此 不可撤銷地組成並任命_
受讓人姓名(S)(S) |
受讓人地址(S) |
手令的數目 | ||
日期:20_ |
持有人簽名:_ | |||
持有人姓名:_ |
||||
持有人地址:_ |
簽名保證: